1、问：上市公司第一季度报告是否需要进行业绩预告？

　　答：《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号———业绩预告和业绩快报》、《关于做好中小企业板上市公司2008年第一季度报告工作的通知》对此没有明确要求。

　　上市公司可根据情况对第一季度业绩作出预告，属自愿信息披露范围，并非强制性要求，由公司自行把握。

　　2、问：限售股份可以办理转托管么？限售股解禁后是由股东还是由上市公司办理转托管？

　　答：限售股份在限售期内不可办理转托管，解除限售之后，可由股东通过所托管的证券公司办理转托管手续。

　　3、问：同一笔大宗交易的买卖双方是否一定要在同一个券商交易单位下完成交易？对手方是否有个人或机构的限制？

　　答：同一笔大宗交易的买卖双方可以、但不是必须在同一个券商交易单位下进行交易。对手方没有机构或者个人的限制。

　　4、问：持有上市公司大量股票的机构投资者遇到上市公司董秘及证券事务代表不接电话或不回答问题的情况，除卖出股票外，应该如何保障自身权益？

　　答：上市公司有义务接受股东问询，但限于已公开信息，不得违反公平原则。我所要求上市公司公布咨询电话，并保持畅通。上市公司的咨询电话在定期报告中均可查到。投资者如发现公司不接电话或电话不畅，可以通过深交所服务热线0755-82083000或者深交所举报信箱cis@szse.cn进行投诉举报，我所将会对公司予以监管提示，要求公司立即整改。

　　5、问：市价申报有哪些限制？哪些品种可以做市价委托？

　　答：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。

　　可做市价申报的证券品种有股票（非上市首日）、基金、权证，而债券因无涨跌幅限制不能接受市价申报。

　　6、问：投资者深市证券账户姓名中有空格、非字符等，证券公司营业部无法办理账户资料变更，如何处理？

　　答：证券公司营业部可以拔打本公司电话4008833008或25938016，由本公司业务人员删除空格和非字符后，再由证券公司营业部办理变更。

　　7、问：深市上市公司转托管出错怎办？

　　答：转托管出错由转出方证券公司申报转托管出错调账电子指令。转托管出错期间产生的红利和红股，通过书面方式向中国结算深圳分公司登记存管部申请。具体可参考中国结算网站www.chinaclear.cn业务规则———深圳市场———登记与存管《关于开通国债跨市场转托管电子申报等有关事项的通知》。

　　8、问：同一个深圳证券账户在两个券商A和B处同时使用并持有股票，如果把券商A处托管的股票转托管到另一券商C处，会影响该账户在券商B处托管股票及交易吗？

　　答：不会影响投资者在券商B处托管的股票及交易。

　　9、问：什么叫除权、除息日？

　　答：除权日指除去送配股权利的日期；除息日指除去派息权利的日期；除权除息日指除去送配股和派息权利的日期。相应的，该日的股价将由深圳证券交易所自动调整为除权（息）价。

　　10、问：派息款何时到投资者账户？

　　答：除LOF（上市开放式基金）及存在跨系统转托管的基金的派息款R＋3日到帐外（R日为股权登记日），其余证券品种的派息款R＋1日到账，投资者可于R＋1日通过托管证券公司查询。

　　（文字整理：跃 然）

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