借此事件着力提高对上市公司监管能力

　　本报讯 本报11月28日刊登的《洞庭水殖 一把鱼饵引发的质疑》及随后的跟踪报导，在证券市场引起较大反响。记者了解到，湖南证监局对本报的报道高度重视，迅速反应，在报道发生后的三天时间内采取了现场核查等措施，并认为洞庭水殖涉嫌违反《证券法》及相关法规，决定对公司实施立案稽查。另据记者了解，以此次洞庭水殖事件为契机，湖南证监局开始着力加强对辖区上市公司的监管，并提出了加强监管的新思路。

　　据悉，在本报报道的当天上午，湖南证监局负责洞庭水殖监管的上市公司监管二处就立即采取了五项监管措施：一是分析列出报道中需追踪核实的七个问题；二是派出处室负责人和监管责任人到达位于常德市的公司现场，就媒体质疑问题进行现场核查；三是责成公司立即进行自查，并向湖南证监局报送详细的文字报告；四是责成公司于12月1日针对媒体质疑的问题进行公告说明；五是要求年审机构提前进场进行年报预审，并就报道内容提交专项报告。

　　11月29日，湖南证监局局长杨晓嘉主持召开专题会议，落实监管要求，并当场决定进一步采取五项针对性的监管措施：一是对洞庭水殖涉嫌信息披露等违法违规行为立即展开立案稽查；二是加大跟进媒体报道现场核实力度；三是向常德市人民政府通报媒体对洞庭水殖的披露情况；四是向证券时报了解详情；五是由分管副局长带队到证监会上市部作专题汇报与请示。

　　据了解，12月1日，湖南证监局召开局长办公会，专题研究部署新形势下的上市公司监管工作。杨晓嘉指出，在新形势下，上市公司监管正面临着新的挑战，仅勤勉尽责已不能完全适应监管工作的要求，必须按照科学发展观的要求，以一种新的视野和眼光来审视和开展监管工作，着力落实三种机制，提高三种能力。

　　一是落实突发事件和重大情况的快速反应机制，提高及时发现、及时报告、及时处置的能力。资本市场是一个高度透明的市场，涉及上市公司的事件具有关注主体多、信息传播快、社会影响大的特点。开展上市公司监管，必须始终保持高度的敏感性，密切关注市场反应，建立各类突发事件和重大情况的快速反应机制，真正做到及时发现、及时报告、及时处置。

　　二是落实加强和引导舆论监督的机制，提高与新闻媒体打交道的能力。当前，媒体已成为市场监督最活跃的力量，对于强化市场约束、保护投资者利益具有重要而独特的作用。作为监管干部，必须学会如何与媒体打交道，主动加强与媒体的沟通，借助新闻媒体的舆论监督职能，提高监管效率。

　　三是落实“一司一策”的监管工作机制，提高举一反三做好各项监管工作的能力。鉴于受国内外金融经济形势、自然灾害等多重因素影响，我国股市出现了深幅调整，上市公司盈利能力和经营业绩下滑，明年的形势也许会更加严峻。上市公司监管要增强忧患意识和危机意识，要透过洞庭水殖事件，举一反三，“一司一策”地排查上市公司风险，把监管工作落到实处。

　　（本报特派记者）