证监会同时给汪建中开出最大个人罚没单2.5亿元

　　东方早报理财一周报记者/忻尚伦

　　中国证监会21日通报北京首放投资顾问有限公司及其法定代表人汪建中操纵市场案情，决定撤销北京首放的证券投资咨询业务资格，对汪建中没收违法所得逾1.25亿元，处以等额罚款，并对其采取终身证券市场禁入措施。

　　这是证监会首次就证券市场违法违规行为对个人开出过亿元的罚单。据介绍，证监会于今年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。

　　汪建中坐庄获益1.25亿

　　调查发现，北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场，并非法获利。2007年1月至5月期间，其通过上述手段操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。

　　北京首放在圈内素有“金手指”之称。其所荐股票第二天均有较好涨幅。据一资深业内人士表示，北京首放的操盘方式在圈内颇为普遍：“就是通过对外荐股和资金操作配合来坐庄。”

　　公开资料显示，汪建中生于1968年，大学学历。1989年至1993年在工商银行某分行担任职员；1993年至1998年为中国国航职员；1998年至2001年服务于北京中投策投资顾问有限公司。2001年8月，汪建中注册成立北京首放。初始注册资本100万元，其中汪建中投资80万元。北京首放在2002年底增资扩股后取得证券投资咨询资格，2003年随即在投资咨询业峥嵘渐显。

　　目前本案已被移送司法机关，依法追究刑事责任。

　　武汉新兰德

　　被罚735万元

　　同日，证监会还对武汉新兰德和未履行信息披露义务的两起案件进行行政处罚。

　　由于违法操纵市场，全国知名证券投资咨询机构武汉新兰德被处以没收违法所得735万元并处以等额罚款。对董事长兼总经理朱汉东给予警告并处以30万元罚款，并对其实施证券市场禁入5年。同时，没收同谋人陈杰被证监会冻结的股票。

　　经调查发现，武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。

　　在2007年1月1日至4月26日之间，朱、陈二人合计操作37次，武汉新兰德非法获得735万元。陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。经审理，中国证监会认定武汉新兰德和陈杰的上述交易操作行为，违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。

　　证监会当日还对2个增持股票比例超过总股本5%却未举牌的个人处以30万元罚款的处罚。

　　证监会于2007年6月对施永雷、郁瑞芬账户违规买卖阳光发展(000671)股票行为启动了非正式调查。施郁夫妇的账户自2007年5月起大量买入阳光发展，由施永雷决策和操作。两者账户在2007年6月7日合计持股比例首次超过总股本的5%。后在6月7日至6月19日期间及6月25日合计持股比例均超过总股本的5%，而施永雷和郁瑞芬夫妇却未履行公告义务。