本报记者 于海涛

　　10月23日-24日，中国证监会在京召开全国证券公司规范发展座谈会，全国106家证券公司董事长、总裁，及证监会各派出机构的相关负责人悉数到场。

　　这与五年前的那场同名座谈会极其相像，唯一不同的是，此次会议的出席者中，缺少了31家高风险券商的负责人，这让监管层与证券行业人士颇感欣慰。

　　对于今后券商的发展方向，中国证监会主席尚福林在会上明确定调：努力建设成为现代金融企业，同时给出了现代金融企业的标准，即“治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规、专业精湛、服务优良”24字方针。

　　回归“中介”本职

　　证监会数据显示，截至2008年9月底，全行业106家证券公司净资本3142亿元，净资产3500亿元，管理客户资产接近5万亿元。

　　尚福林在回顾券商综合治理时强调，我国券商行业共实现了七个方面的改变。

　　比如，证券公司进入良性发展轨道，经营理念、内部管理、风控机制发生了显著的变化，基础制度全面改革完善，风险防控能力和经营管理水平明显提高，在规范发展、建设现代金融企业的道路上迈出了坚实步伐：历史遗留风险彻底化解，财务实力大幅增强；违规现象得以遏制，经营行为总体规范；风控机制显著改善，内部管理普遍加强；创新能力逐步增强，服务水平有所提高；公司类型趋向多样，行业格局逐步优化等。

　　值得注意的是，尚福林说，在全力推进证券公司综合治理、推动行业摆脱危机、规范发展的过程中，全行业对近年来证券公司改革发展的经验教训进行了深刻反思。

　　券商综合治理的经验教训包括：实现证券公司持续规范发展，必须始终坚持合规经营，准确把握功能定位，加强风险控制，持续强化成本管理，做到资本稳健；不断改革完善基础性制度，保持监管的威慑力和公信力，全力维护制度的适应性、执法的严肃性、措施的针对性、纠错的连续性和查处的及时性，维护并不断增强证券公司监管的有效性。

　　“综合治理前，有些券商的功能定位严重错误，许多公司把股票投资作为核心业务，超比例进行股票自营，甚至不择手段，占用客户债券进行回购等方式非法筹资金控盘坐庄，无法偿还债务，普遍挪用客户资产造成巨大资金缺口。”一位参会的证券公司董事长说。

　　在他看来，证券经纪、资产管理、承销保荐等专业中介服务，是证券公司的基本业务，也是证券公司的职责、优势所在。只有回归中介服务的本职，严格控制自营投资等买方业务的规模与结构，才能避免市场风险。

　　24字方针

　　尚福林还部署了今后证券公司改革和发展着重要做好的八方面工作。

　　首先，“要紧密结合公司实际和行业特点，强化守法合规经营意识，牢固树立客观务实、理性审慎和自立自强的理念。”尚福林说。

　　其他几个方面的要求还包括：健全公司治理和内控机制，提高合规管理和风险控制水平；明确市场定位和发展战略，实行差异化、特色化的经营管理策略；加强学习和交流，在实践中提升专业能力和创新水平；增强社会责任感，持续加强和改善客户服务和客户管理；加强企业文化建设等。

　　值得注意的是，尚福林明确提出了券商行业的发展目标，即努力建设成为“治理健全、风控有效、资本充足、诚信合规、专业精湛、服务优良”的现代金融企业。

　　尚福林同时强调，提高证券公司核心竞争力，需要证券公司和监管机构共同努力。证监会将根据国民经济和资本市场发展的需要，不断完善基础性制度建设，持续改进和加强日常监管，继续全面推进证券公司监管工作的九个“转变”。

　　“今后一个时期，证券监管系统全体干部必须始终保持清醒的头脑，充分认识监管工作的长期性、艰巨性和复杂性，始终坚持明确的监管尺度，坚决打击、及时遏制各类新的违法违规行为，进一步增强监管的科学性和有效性。”尚福林说。

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