控制人相同或相互之间存在控制关系的券商一般不得经营相同业务

　　《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》公开征求意见

　　□本报记者 申屠青南 北京报道

　　

　　中国证监会昨日公布《证券公司业务范围审批暂行规定（草案）》，拟部分放宽证券公司业务范围审批，包括证券公司证券自营业务资格和证券投资咨询业务资格。《暂行规定（草案）》即日起向社会公开征求意见。

　　根据《暂行规定（草案）》，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

　　证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

　　《暂行规定（草案）》明确，证券公司变更业务范围应经证监会批准。如果证券公司申请增加的业务属于创新业务，应提交业务实施方案、可行性研究报告和公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告。

　　对新设公司核准的业务一般不超过四种。如果证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案。

　　此外，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

　　根据《证券法》，证券公司的业务种类包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问、证券承销/证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等。

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