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华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同摘要

http://www.sina.com.cn  2008年08月13日 05:08  中国证券报-中证网

  华商盛世成长股票型证券投资基金基金份额发售公告

  基金销售机构:华商基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券经纪有限责任公司、联合证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司。

  重要提示

  1.华商盛世成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2008】705号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

  2.本基金是契约型开放式证券投资基金。

  3.本基金管理人为华商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。注册登记机构为本公司。

  4.本基金销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司北京直销中心;代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、山西证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、财通证券经纪有限责任公司、联合证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司。

  5.销售网点指本公司北京直销中心及代销机构销售网点。

  6.本基金自2008年8月18日起至2008年9月19日通过销售机构公开发售。

  7.本基金募集对象为中华人民共和国有关法律法规允许投资证券投资基金的个人投资者与机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者(法律法规禁止购买者除外);机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者(法律法规禁止购买者除外);合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者(包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构)。

  8.本基金不设募集规模上限。

  9.投资者欲购买本基金,需事先开立本公司“基金账户”和在各代销机构开立的“交易账户”才能办理本基金的认购手续。募集期内代销机构网点和直销机构均可为投资者办理开立基金账户的手续。投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在新销售机构网点办理增开“交易账户”,然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。

  10.在办理基金账户开户的当日可以同时办理基金的认购申请及修改分红方式申请手续。

  11.在募集期内,每一基金投资者在销售机构销售网点认购的最低额为人民币1000元(含认购费)。投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经注册登记机构确认,则不可以撤销。

  12.销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金成立后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  13.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年8月13日《中国证券报》、《上海证券报》以及登载在本公司网站(www.hsfund.com)上的《华商盛世成长股票型证券投资基金招募说明书》。

  14.投资者可通过本公司网站(www.hsfund.com)下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  15.代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。

  16.在募集期间,各代销机构还将适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  17.对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4007008880(免长途费),010-58351998)及直销专线电话(010-66091580)咨询购买事宜。对认购金额在1000万元以上的投资者,本公司提供上门服务。

  18.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  ■

  19.本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  一、本次募集基本情况

  1.基金名称:华商盛世成长股票型证券投资基金

  2.基金代码: 630002

  3.基金类型:契约型开放式

  4.基金存续期限:不定期

  5.基金份额面值:每份基金份额面值为1.00元人民币

  6.募集目标:本基金不设募集规模上限。

  7.投资目标:把握中国经济增长的主线,寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业;在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。

  8.投资范围:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,权证资产占基金资产的0%-3%,债券资产占基金资产的0%-35%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金不低于80%的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。

  9.募集对象:中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外),以及合格境外机构投资者。

  10.销售渠道与销售地点

  1)直销机构:

  名称:华商基金管理有限公司

  住所:北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层

  办公地址:北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层

  法定代表人:李晓安

  直销中心:华商基金管理有限公司

  电话:010-66091580

  传真:010-66091878;010-66090700

  网址:www.hsfund.com

  2)代销机构(以下排名不分先后):

  (1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  电话:010-66275654

  传真:010-66275654

  联系人:王琳

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  办公地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)招商银行股份有限公司

  注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  传真:0755-83195109

  联系人:兰奇

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (4)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:010-58561666

  传真:010-83914283

  联系人:李群

  客户服务咨询电话:95568

  (5)中信银行股份有限公司

  注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:秦莉

  电话: 010-65541585

  传真: 010-65541230

  客服电话:95558

  网址: http://bank.ecitic.com

  (6)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  联系人:陈春林

  传真:010-66415194

  客服电话:11185

  网址:www.psbc.com

  (7)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

  办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

  法定代表人:闫冰竹

  电话:010-66226044

  传真:010-66226045

  联系人:李娟

  客服电话:010-96169

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (8)深圳发展银行股份有限公司

  注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  联系人:周勤

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080714

  客服电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (9)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-88888088

  传真:0931-4890515

  联系人:陈郦

  客服热线:(0931)4890619、4890618、4890100

  网址:www.hlzqgs.com

  (10)国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:林建闽

  客服热线:800-810-8868

  网址:www.guosen.com.cn

  (11)中信金通证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  客服热线:0571-96598

  网址:www.96598.com.cn

  (12)浙商证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901963

  传真:0571-87902061

  联系人:吴颖

  客服热线:0571-87902079

  网址:www.stocke.com

  (13)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-68816000

  传真:021-68815009

  联系人:刘晨

  客服电话:10108998

  网址:www.ebscn.com

  (14)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-62580818转213

  传真:021-62152814

  联系人:芮敏祺

  客服电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (15)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54035333

  联系人:王序微

  客服电话:021-962505

  网址:www.sw2000.com.cn

  (16)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客服电话:400-8888-001、021-962503

  网址:www.htsec.com

  (17)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686709

  联系人:张治国

  客服电话:0351-8686868

  网址:www.i618.com.cn

  (18)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  电话:010-66568047

  传真:010-66568536

  联系人:李洋

  客服电话:4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (19)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  开放式基金清算传真:(010)65183880

  联系人:权唐

  客服电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (20)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022511

  联系人:丁韶燕

  客服电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  (21)中信证券股份有限公司

  注册地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系电话:010-84588888

  传真:010-84865560

  联系人:陈忠

  客服电话:95558

  网址:www.citics.com

  (22)财通证券经纪有限责任公司

  注册地址:杭州市解放路111号

  办公地址:杭州市解放路111号

  法定代表人:陈海晓

  联系电话:0571-87925129

  传真:0571-87925100

  联系人:乔骏

  客服电话:0571-96336

  网址:www.ctsec.com

  (23)联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  客服电话:400-8888-555;0755-25125666

  网址:www.lhzq.com

  (24)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045522

  传真:010-66555500

  联系人:陈少震

  客服电话:010-66045555

  基金热线:010-66045678

  网址:www.txsec.com 、 www.txjijin.com

  (25)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  传真:(020)87555305

  联系人:肖中梅

  客服电话:(020)87555888转各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  (26)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦

  办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼(518029)

  法定代表人:陈敬达

  电话:0755-82450826

  传真:0755-82433794

  联系人:袁月

  客服电话:95511

  网址:http://www.PA18.com

  (27)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558323

  传真:0755-82558355

  联系人:余江

  客服电话:0755-82825555

  网址:http://www.axzq.com.cn

  (28)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2634400-1171

  联系人:祝丽萍

  客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888

  网址:www.gyzq.com.cn

  (29)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦a座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦a座40层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  客服电话:955654008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (30)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市巨鹿路756号

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  客服电话:021-95503或40088-88506

  网址:www.dfzq.com.cn

  (31)第一创业证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场b座25层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场b座25层

  法定代表人:刘学民

  电话:0755-25832494

  传真:0755-25831718

  联系人:王立洲

  客服电话:0755-25832686

  网址:www.fcsc.cn

  基金管理人:华商基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  (下转A14版)

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  1.基金份额持有人的权利和义务

  (1)基金份额持有人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

  1)分享基金财产收益;

  2)参与分配清算后的剩余基金财产;

  3)依法申请赎回其持有的基金份额;

  4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

  5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

  7)监督基金管理人的投资运作;

  8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

  9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

  每份基金份额具有同等的合法权益。

  (2)基金份额持有人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

  1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

  2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

  3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

  4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

  5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

  6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

  7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

  2.基金管理人的权利和义务

  (1)基金管理人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

  1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;

  2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

  3)发售基金份额;

  4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

  6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

  7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

  8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  9)自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查;

  10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;

  11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

  13)依法召集基金份额持有人大会;

  14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

  (2)基金管理人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

  1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  2)办理基金备案手续;

  3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  7)依法接受基金托管人的监督;

  8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  12)编制中期和年度基金报告;

  13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

  23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  24)执行生效的基金份额持有人大会决议;

  25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

  26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

  27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  3.基金托管人的权利和义务

  (1)基金托管人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

  1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

  2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

  3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

  4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

  5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

  6)依法召集基金份额持有人大会;

  7)按规定取得基金份额持有人名册资料;

  8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

  (2)基金托管人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

  1)安全保管基金财产;

  2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

  4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

  6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

  7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

  14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

  15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;

  17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

  19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;

  21)执行生效的基金份额持有人大会决议;

  22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

  23)建立并保存基金份额持有人名册;

  24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  1.基金份额持有人大会的召集

  (1)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

  (2)召开事由

  1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

  ①终止基金合同;

  ②转换基金运作方式;

  (下转A14版)

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