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基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二OO八年八月
重要提示
易方达科讯股票型证券投资基金由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年12月6日证监基金字[2007]330号文核准的科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议,科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“易方达科讯股票型证券投资基金”。自2007年12月18日起,由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2008年6月18日,有关财务数据截止日为2008年6月30日,净值表现截止日为2008年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:梁棠
联系电话:400 881 8088
联系人:吴薇
注册资本:12,000万元人民币
2、股权结构:
■
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总经理,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,中国广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总经理。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总经理。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
刘鹰先生,董事,硕士,1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理,青海证券有限责任公司(现改名为昆仑证券有限责任公司)营业部、交易部经理,现任美的技术投资有限公司总经理。
张优造先生,董事、副总经理,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总经理兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,博士,1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任,中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员,曾兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会理事,《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授,以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总经理兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。
2、基金经理
侯清濯先生,工学硕士,1975年出生。2001年7月进入易方达基金管理有限公司工作,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理。自2006年1月1日起任易方达科讯股票型证券投资基金(原科讯证券投资基金)基金经理,自2007年7月12日起兼任易方达平稳增长基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括:副董事长、总经理叶俊英先生,基金投资总监、总经理助理兼基金投资部总经理陈志民先生和研究部总经理吴欣荣先生。
叶俊英先生,同上。
陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,1971年出生。曾任职于厦门国际信托投资公司和南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司工作期间曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司筹建工作,公司开业后,曾任科翔、科瑞、科汇、易方达基金管理有限公司机构理财部总经理,期间公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金投资总监、总经理助理兼基金投资部总经理、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生,工学硕士,1975年生。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理,现任研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为交通银行股份有限公司,基本情况如下:
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:蒋超良
住所:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-68888917
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:020-38797023
传真:020-38797032
联系人:熊桃红
网址:www.efunds.com.cn
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1703室
传真:010-66574377
电话:010-66574378
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室
传真:021-50476667
电话:021-50472350
联系人:王璟
2、代销机构
(1) 交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:蒋超良
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银行
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:肖钢
客户服务统一咨询电话:95566
传真:(010)66594946
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行
地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5) 中国农业银行
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
开放式基金咨询电话:95599
网址:www.95599.cn
(6) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
联系人:陈春林
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
(7) 招商银行
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195047
联系人:王楠
客户服务热线:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.cmbchina.com
(8) 中信银行
地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
24小时客户服务热线: 95558
网址:bank.ecitic.com
(9) 深圳发展银行
办公地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
开放式基金咨询电话:95501
联系人:周勤
网址:www.sdb.com.cn
(10)民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
联系电话:010-58351666
联系人:李群
网址:www.cmbc.com.cn
(11)上海浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63602431
联系人:倪苏云
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(12)上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:陈辛
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
(13)北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:李娟
联系电话:010-66226044
客服电话: 010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(14)深圳平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
客户服务电话:40066-99999(免长途费)或 0755-961202
开放式基金业务传真:0755-25879453
联系人:霍兆龙
联系电话:0755-25859591
网址:www.18ebank.com
(15)中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦?
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
(16)广发证券
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
开放式基金咨询电话:(020)87555888
开放式基金业务传真:(020)87555305
网址:www.gf.com.cn
(17)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
联系人:李洋
联系电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(18)国泰君安
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-38676161
传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666
网址: www.gtja.com
(19)国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人: 何如
开放式基金咨询电话: 0755-82130833
开放式基金业务传真: 0755-82133302
联系人: 林建闽
客户服务热线:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(20)申银万国
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(21)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(22)中信建投
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
开放式基金清算传真:(010)65183880
公司总机:(010)85130588
网址:www.csc108.com
(23)华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
开放式基金咨询电话:025-84579897
开放式基金业务传真:010-84579763
联系人:张小波
网址:www.htsc.com.cn
(24)海通证券
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-001、021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(25)中信证券
注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
电话:010-84588888
传真:010-84865560
联系人:陈忠
网址:www.ecitic.com
(26)联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
开放式基金咨询电话:400-8888-555,0755-25125666
开放式基金业务传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(27)光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:王明权
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
客户服务电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(28)长江证券
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999
联系人:李良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
网址:www.95579.com
(29)东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:021-95503或40088-88506
网站:www.dfzq.com.cn
(30)中银国际
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(31)长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务热线:0755-82288968
网站:www.cc168.com.cn
(32)兴业证券
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
客服电话:021-68419393转1098
联系人:谢高得
业务联系电话:021-68419974
业务联系人:杨盛芳
网站:www.xyzq.com.cn
(33)国联证券
法定代表人:范炎
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:0510-82588168
开放式基金业务传真:0510-82830162
网址: www.glsc.com.cn
(34)平安证券
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼(518029)
法定代表人:陈敬达
联系人:袁月、毛娟梅
全国免费业务咨询电话:95511
开放式基金业务传真:0755-82433794
联系电话:0755-82450826
网址:www.pa18.com
(35)湘财证券
地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
网址: www.xcsc.com
(36)国元证券
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人: 凤良志
联系人: 程维
开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
开放式基金业务传真:0551—2207935
网址:www.gyzq.com.cn
(37)国都证券
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层(518031)
办公地址:北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层(100007)
法定代表人:王少华
全国免费业务咨询电话:800-810-8809
开放式基金业务传真:010-64482090
联系人:黄静
联系电话:010-84183389
网址:www.guodu.com
(38)世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
联系人:刘军辉、王飞
联系电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(39)西部证券
注册地址:西安市东新街232号信托大厦16层
法定代表人:刘建武
开放式基金咨询电话:029-87419999
开放式基金业务传真:029-87406387
联系人:黄晓军
联系电话:029-87406172
网址:www.westsecu.com.cn
(40)华安证券
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人:李工
开放式基金咨询电话:0551-5161671
开放式基金业务传真:0551-5161672
联系人:唐泳
联系电话:0551-5161671
网址:www.hazq.com
(41)山西证券
办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
注册地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
开放式基金业务传真:0351-8686619
客户服务热线:0351-8686868
网址:www.i618.com.cn
(42)东吴证券
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-96288
网址: www.dwzq.com.cn
(43)中原证券
注册地址:许昌市南关大街38号
办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人:石保上
开放式基金咨询电话:0371-967218
开放式基金业务传真:0371-65585670
联系人:陈利民 程月艳
联系电话:0371-65585670
网址:www.ccnew.com 或www.zyzq.cn
(44)东北证券
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
客服热线:0431-88939558-0
开放式基金咨询电话: 0431-85096709
开放式基金业务传真:0431-85680032
联系人:高新宇
网址:http://www.nesc.cn
(45)财通证券
注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人: 陈海晓
联系人: 乔骏
电话: 0571-87925129
客户服务电话: 0571-96336
网址:www.ctsec.com
(46)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008中国凤凰大厦1号楼7层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82825555
开放式基金业务传真:0755-23982898
联系人:吴跃辉
联系电话:0755-23982962
网址:http://www.axzq.com.cn
(47)万联证券
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
开放式基金咨询电话:020-37865188
开放式基金业务传真:020-37865008
联系人:李俊
联系电话:020-37865026
客户服务电话: 400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(48)中信金通证券
注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人:刘军
开放式基金咨询电话:0571-96598
开放式基金业务传真:0571-85783771
联系人:王勤
联系电话:0571-85783715
网址:www.96598.com.cn
(49)南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
联系电话:025-83367888-4101
联系人:胥春阳
传真:025-83320066
网址:www.njzq.com.cn
(50)中信万通
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
客户咨询电话:0532-96577
联系人:丁韶燕
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
网址:www.zxwt.com.cn
(51)财富证券
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
法定代表人:周晖
开放式基金业务传真:0731-4403439
联系人:郭磊
联系电话:0731-4403319
网址:www.cfzq.com
(52)东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张建平 0769-22119423
开放式基金咨询电话:0769-961130
开放式基金业务传真:0769-22119423
网站:www.dgzq.com.cn
(53)金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
客户服务热线:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
(54)国海证券
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
联 系 人:覃清芳
联系电话:(0771)5539262
传真:(0771)5539033
客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)
网站:www.ghzq.com.cn
(55)广州证券
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(56)第一创业
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人: 赵晖
电话: 010-68055776
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(57)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
开放式基金咨询电话:022-28455588
开放式基金业务传真:022-28451892
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
网址:www.ewww.com.cn
(58)华西证券
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:胡关金
联系人:王京红
电话:028-86152632
客户服务电话:400-888-8818
网址:www.hx168.com.cn
(59)东海证券
注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人:朱科敏
客户服务热线:400-888-8588
联系人:邵一明
电话:021-50586660-8837
网址:www.longone.com.cn
(60)齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
联系电话:0531-81283728
传真电话:0531-81283735
客服电话: 95538
邮政编码:250001
网址: www.qlzq.com.cn
(61)信泰证券
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
法定代表人:钱凯法
电话:(025)84784782
传真:(025)84784741
联系人:舒萌菲
客户服务电话:400-8888-918
网址:www.thope.com
(二)基金注册登记机构
基金注册登记机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:4008818088
传真:020-38799249
股东名称
出资比例
广东粤财信托有限公司
1/4
广发证券股份有限公司
1/4
广东盈峰集团有限公司
1/4
广东省广晟资产经营有限公司
1/6
广州市广永国有资产经营有限公司
1/12
总 计
100%
行业类别
市值(元)
占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业
0.00
0.00%
B 采掘业
748,182,955.87
8.64%
C 制造业
1,733,381,052.99
20.02%
C0 食品、饮料
434,509,888.98
5.02%
C1 纺织、服装、皮毛
8,250,000.00
0.10%
C2 木材、家具
26,900,000.00
0.31%
C3 造纸、印刷
67,831,921.85
0.78%
C4 石油、化学、塑胶、塑料
10,374,000.00
0.12%
C5 电子
0.00
0.00%
C6 金属、非金属
730,110,771.00
8.43%
C7 机械、设备、仪表
448,044,246.53
5.18%
C8 医药、生物制品
0.00
0.00%
C99 其他制造业
7,360,224.63
0.08%
D 电力、煤气及水的生产和供应业
286,230,562.64
3.31%
E 建筑业
57,310,515.79
0.66%
F 交通运输、仓储业
221,552,965.98
2.56%
G 信息技术业
25,603,101.00
0.30%
H 批发和零售贸易
225,607,517.06
2.61%
I 金融、保险业
1,559,803,189.76
18.02%
J 房地产业
324,683,939.60
3.75%
K 社会服务业
0.00
0.00%
L 传播与文化产业
0.00
0.00%
M 综合类
21,200,074.20
0.24%
合计
5,203,555,874.89
60.11%
项目名称
金额(元)
占基金资产总值比例
股票
5,203,555,874.89
59.54%
债券
3,112,107,000.00
35.61%
权证
0.00
0.00%
银行存款和结算备付金合计
386,814,300.14
4.42%
应收证券清算款
0.00
0.00%
其他资产
37,622,812.15
0.43%
总计
8,740,099,987.18
100.00%
序号
股票代码
股票名称
数量
市值(元)
占基金资产净值比例
1
601398
工商银行
105,999,999
525,759,995.04
6.07%
2
600000
浦发银行
15,000,000
330,000,000.00
3.81%
3
601939
建设银行
51,000,024
301,410,141.84
3.48%
4
600519
1,800,001
249,444,138.58
2.88%
5
000402
32,000,536
235,203,939.60
2.72%
6
600028
23,000,015
233,450,152.25
2.70%
7
600005
20,000,000
195,200,000.00
2.26%
8
600036
招商银行
7,933,414
185,800,555.88
2.15%
9
601088
4,780,050
179,586,478.50
2.07%
10
600900
12,000,035
175,800,512.75
2.03%
序号
债券品种
市值(元)
占基金资产净值比例
1
国债
-
-
2
央行票据
2,927,070,000.00
33.81%
3
金 融 债
-
-
4
企 业 债
185,037,000.00
2.14%
5
可 转 债
-
-
合计
3,112,107,000.00
35.95%
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
基金合同生效至2008年6月30日
-20.63%
1.68%
-34.53%
2.41%
13.90%
-0.73%
序号
债券名称
市值(元)
占基金资产净值比例
1
08央行票据47
699,020,000.00
8.08%
2
08央行票据44
599,220,000.00
6.92%
3
08央行票据50
499,300,000.00
5.77%
4
08央行票据41
449,460,000.00
5.19%
5
08央行票据43
288,270,000.00
3.33%
名称
金额(元)
存出保证金
3,692,165.33
应收股利
4,636,183.98
应收利息
24,861,424.48
应收申购款
4,433,038.36
待摊费用
0.00
合计
37,622,812.15
申购金额 ( 元 )
申购费率
M≥1000万
按笔收取,1000元/笔
500万≤M<1000万
0.3%
100万≤M<500万
1.2%
M<100万
1.5%
持有时间(天)
赎回费率
0-364
0.50%
365-729
0.25%
730及以上
0.00%