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十三家券商致投资者的一封公开信

http://www.sina.com.cn  2008年08月01日 01:40  中国证券网-上海证券报

  各位尊敬的投资者:

  2006年以来,中国股市投资者,尤其是新入市投资者切身感受到了股市涨跌的风险。虽然风险是证券投资的特征之一,投资者无法规避所有风险,但通过不断学习和积累,投资者可以提高风险意识,减少因自身主观原因造成的风险,避免因忽视风险控制而遭受不必要的损失。在此,我们诚挚地提醒尊敬的投资者注重风险、理性投资,树立"收益与风险并存"、"股市有风险、入市需谨慎"的理念,主动识别和防范风险。

  一、投资者尤其是新入市投资者必须识别和防范一些基本风险

  (一)新入市投资者应识别并消除的基本风险

  1、开户前,应充分了解欲前往开户的证券公司及营业部,确保在合法的证券经营机构开户,避免自己的财产被非法机构骗取。可通过中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询,了解证券经营机构。

  2、保护财产安全。办理开户时要用自己本人的合法证件,对于重要业务,如证券、资金、基金、三方存管等账户的开户;办理网上证券委托;开通交易权限;银证转账;委托买卖;指定或撤销指定交易;证券转托管;交割;挂失与解挂;冻结与解冻;身份证、家庭住址、电话等敏感信息修改;三板确权;指定或变更三方存管银行等,都应自己亲自办理,并长期保留盖有营业部业务用章的业务凭证。

  3、充分理解协议内容,明确权利和义务。开户时,投资者一定要花时间,充分阅读和理解开户协议书、风险揭示书和权证风险揭示书的内容,要完整了解证券营业部公示的业务范围,理解自己的权利和义务。

  4、如果自己是通过经纪人介绍到证券公司开户及交易,一定要完整了解证券公司授予经纪人的业务范围。要注意经纪人只能接受证券公司委托,从事客户招揽和服务活动,不能为客户办理证券认购、交易等事项,要避免经纪人全权交易或代办重要业务等违规行为,以免导致自身财产损失。

  5、投资者可能出现亟需服务或帮助的情形,因此,要准确记录一些信息,以便及时获取帮助,例如:1)营业部地址;2)营业部客户服务及咨询投诉电话,证券公司总部咨询投诉电话,交易委托电话;3)客户经理姓名及电话;4)监管机构投诉电话;5)投资者教育的方式、时间和地点;6)交易网站地址等等。

  6、开户时设置资金和交易密码时,要留意旁人偷看,并为交易和资金转账设置不同的密码。要把密码记录在安全的地方,如果习惯把密码记录在笔记本上,投资者要注意保管好笔记本。密码设置不应过于简单,避免采用自己及亲友的相关信息或简单数字,例如生日、家庭电话、门牌号、123456、11111111等。

  7、投资者应明确知悉委托代理人代理行为的民事责任,代理人在代理权限内以投资者的名义进行的所有行为,均视为投资者自己的行为,代理人向投资者负责,而投资者将对代理人代理行为一切后果负全部责任。

  8、开户完成后,投资者应向营业部索要培训计划、金融产品说明书、交易指南、营业部服务指南等相关资料,以进一步了解证券产品、了解证券公司、了解交易规则、了解交易方法及证券公司服务,尽快增进自己的投资知识。

  (二)投资者证券交易过程中常见风险

  1、对电话、网上交易、自助等交易方式操作不熟练,可能导致错误操作,带来较大交易风险甚至财产损失。投资者应该至少熟悉两种交易方式,以便在一种交易方式发生故障时,使用另外一种交易方式,从而保障交易及时顺利完成。

  2、投资者应牢记,任何使用密码进行的委托均视为投资者本人的有效委托,密码泄露造成证券盗卖、资金盗转等损失,由投资者自行承担。因此,投资者应重视密码安全。使用网上交易应安装正版防病毒软件和防火墙,在证券公司官方网站下载行情及交易软件,尽量避免在网吧等公共场所上网交易。

  3、资金不能及时到位,可能错失交易机会。投资者应提前做好资金转账,并且,要注意在证券与银行双方规定的时段内进行转账操作。

  4、应注重学习交易所的交易规则,尤其要留意交易所新颁布或修订的交易规则,例如,深市新股申购与沪市新股申购的异同、深圳转托管规则、权证交易特点、如何行权等,避免因为对交易规则的误解造成财产损失。

  5、投资者应熟悉投资品种,在投资新产品之前,要充分了解该品种的特点和规则,在细致理解新产品特性之后做出投资决策。

  二、投资者要高度警惕非法证券活动,避免误入他人圈套。

  社会上存在一些不良个人或机构,利用虚假信息、会员制等形式诱骗投资者上当,给证券市场造成恶劣影响,给投资者带来较大损失。常见的信息欺诈,有以下几类,投资者应加强防范。

  (一)通过电话、短信、非法小报或个人游说等方式,诱骗他人购买所谓很快会上市的公司法人股。这大都是骗人的把戏,要么公司上市遥遥无期、要么企业质地低劣根本不可能上市、要么骗钱卷款走人。这种例子并不少见,因此投资者要树立只买交易所上市股票的观念。

  (二)吸收会员,非法代客理财。2006年以来,涌现出许多打着咨询公司、投资公司名义的"公司",建立非法网站或打着内幕消息的旗号,通过荐股等各种方式,引诱客户跟随操作,甚至承诺收益,吸引投资者成为其会员。而结果却让许多投资者尤其是新入市投资者损失惨重,甚至血本无归。

  (三)没有真正能够预测未来股市的交易软件,没有包赚不赔的软件,一些非法公司,夸大软件功能,高价引诱投资者购买,甚至利用软件非法代理操作,从中获取提成或管理费。投资者不要相信和购买那些非法公司吹得神乎其神的交易软件。

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