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宏源证券股份有限公司2008年半年度报告摘要
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2008年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn），投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 本半年度报告摘要经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过。会议应表决董事9人，实际表决董事9人。没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本公司半年度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理张延强先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称
宏源证券
股票代码
000562
上市证券交易所
深圳证券交易所
董事会秘书
证券事务代表
姓 名
高 涛
高丽娟
办公地址（北京）
北京市海淀区西直门外北大街甲43号金运大厦B座
办公地址（新疆）
新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
电 话
0991-2301870
传 真
0991-2301779
电子信箱
hyzq@ehongyuan.com.cn
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：元
项目
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产
18，730，478，258.37
22，799，754，548.01
-17.85
股东权益
5，015，722，357.47
5，998，519，345.51
-16.38
每股净资产
3.43
4.11
-16.55
项目
报告期（1-6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减（%）
营业利润
572，751，163.08
1，527，555，446.47
-62.51
利润总额
569，893，218.91
1，525，686，935.20
-62.65
扣除非经常性损益后的净利润
110，925，674.46
1，027，873，832.59
-89.21
基本每股收益
0.240
0.703
-65.86
稀释每股收益
0.240
0.703
-65.86
净资产收益率
7.00
21.78
-14.78
经营活动产生的现金流量净额
-1，606，624，232.22
10，599，918，407.59
-115.16
每股经营活动产生的现金流量净额
-1.10
7.25
-115.17
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
非经常性损益项目
金额（元）
子公司卖出可供出售金融资产投资收益
447，260，858.30
出售子公司投资收益
-123，945，596.76
营业外收入
308，025.04
营业外支出
3，165，969.21
上述非经常性损益对所得税的影响
80，114，329.34
合计
240，342，988.03
2.2.3 每股收益和净资产收益率
报告期利润
净资产收益率
每股收益
全面摊薄
加权平均
基本每股收益
稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润
7.00
5.69
0.240
0.240
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
2.21
1.80
0.076
0.076
2.2.4 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
单位：股
项 目
本次变动前
本次变动增减（+，-）
本次变动后
数量
比例%
其他（有限售条件股份上市）
小计
数量
比例%
一、有限售条件股份
1.国家持股
2.国有法人持股
946，775，350
64.794
-13，975，500
-13，975，500
932，799，850
63.838
3.其他内资持股
9，184，495
0.629
13，975，500
13，975，500
23，159，995
1.585
其中：境内非国有法人持股
9，147，600
0.626
13，975，500
13，975，500
23，123，100
1.582
境内自然人持股
36，895
0.002
36，895
0.002
4.外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计
955，959，845
65.423
955，959，845
65.423
二、无限售条件股份
1.人民币普通股
505，244，321
34.577
505，244，321
34.577
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
无限售条件股份合计
505，244，321
34.577
505，244，321
34.577
三、股份总数
1，461，204，166
100
1，461，204，166
100
注：1.本次有限售条件股份变动是因2006年10月，公司第一大股东——中国建银投资有限责任公司与新疆凯迪投资有限责任公司签署协议，中国建银投资有限责任公司将所持本公司1397.55万股法人股转让给新疆凯迪投资有限责任公司。2008年3月11日，该笔股权转让手续办理完毕，该股权属限售流通股。（详见2008年3月21日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》）
2.境内自然人持股为原公司高管持股。
3.2 前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数
165，990位
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
中国建银投资有限责任公司
国有股东
65.92%
963，237，108
932，799，850
新疆凯迪投资有限责任公司
其他
2.58%
37，675，500
13，975，500
安徽华茂纺织股份有限公司
国有股东
1.38%
20，100，000
0
新疆电力公司
国有股东
0.76%
11，091，963
0
新疆金融市场
其他
0.63%
9，147，600
9，147，600
新疆生产建设兵团投资有限责任公司
国有股东
0.59%
8，643，885
0
中国工商银行——南方稳健成长贰号证券投资基金
其他
0.45%
6，558，377
0
新疆新达投资管理有限公司
其他
0.42%
6，123，480
0
6，123，480
中国工商银行——南方稳健成长证券投资基金
其他
0.40%
5，825，149
0
中国工商银行——融通深证100指数证券投资基金
其他
0.29%
4，293，600
0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
中国建银投资有限责任公司
30，437，258
人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司
23，700，000
人民币普通股
安徽华茂纺织股份有限公司
20，100，000
人民币普通股
新疆电力公司
11，091，963
人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司
8，643，885
人民币普通股
中国工商银行——南方稳健成长贰号证券投资基金
6，558，377
人民币普通股
新疆新达投资管理有限公司
6，123，480
人民币普通股
中国工商银行——南方稳健成长证券投资基金
5，825，149
人民币普通股
中国工商银行——融通深证100指数证券投资基金
4，293，600
人民币普通股
3，621，341
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
2008年上半年，宏观经济充满不确定性，受美国次级债危机、国际高油价及国内通货膨胀居高不下等相关因素的影响，国内经济环境相对2007年发生了较大变化。
2008年上半年，上证指数从5261点跌至2736点，跌幅达48%，而同期深成指跌幅达47%。证券市场的持续低迷使整个证券行业收入受到严重的影响，同时也造成公司业绩同比下降。今年上半年公司实现营业收入7.98亿元，净利润3.53亿元，净利润比去年同期下降65.32%。
经纪业务：由于两市交易量萎缩、行业利润出现整体下降，公司经纪业务收入受到较大影响。上半年经纪业务收入8.21亿元，比去年同期减少33.48%；累计市场份额万分之108.35，与2007年同期相比略有下降。由于公司加强了对营业部的管理和服务支持以及推行了有针对性的营销推广活动，4月份以来经纪业务市场份额在股市大幅调整、交易量急剧萎缩的背景下得到稳步提升。
投资银行：2008年上半年，公司投资银行业务水平与去年同期相比有了较大改观。上半年公司完成国统股份IPO、北化股份IPO、伟星股份增发、合加资源增发4个项目。目前已通过证监会发审会审核的有2家并准备发行，通过证监会重组委审核的有2家等待实施，已报证监会审核的保荐及主承销项目尚有7个，另有1家代办股份转让项目已报中国证券业协会候审。此外，公司还拥有较为丰富的项目储备。
证券投资：由于股市暴跌，公司证券投资业务受到严重影响。公司将加强对证券投资业务的深度研究，严格控制持仓比例，严格控制投资风险，提高投资收益率。
2008年上半年，公司业绩虽因市场低迷而受到影响，但公司在制度建设方面稳步推进，管理基础进一步得到提升。上半年公司顺利完成客户资金第三方存管，基本完成集中交易和客户账户清理工作，进一步夯实了后台基础；加强内部控制、风险管理和合规管理，规章制度不断完善，公司管理基础进一步得到巩固和提升。
2008年下半年，经济形势仍不容乐观，次级债危机是否加剧、通货膨胀能否有效控制仍有待观察。公司将按照年初制定的“以发展为主题，强化管理，突出创新”的工作思路，进一步加强基础管理制度建设，不断深化管理细节，夯实管理基础，在规范经营、风险可控的前提下，立足实际，不断创新，积极推进公司各项业务稳步发展。
5.1 主营业务分行业、产品情况表
□适用 √不适用
5.2 地区分布情况(附后)
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□适用 √不适用
5.6.2 变更项目情况
□适用 √不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务，受证券市场影响较大，证券市场下一报告期的走势无法准确估计，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□适用 √不适用
6.1.2 出售资产
√适用 □不适用
交易对方
被出售或置出资产
出售日
交易
价格
本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润
出售产生的
损益
是否为关联交易（如是，说明定价原则）
所涉及的资产产权是否已全部过户
所涉及的债权债务是否已全部转移
新疆凯迪投资有限责任公司
新疆宏源建信药业有限公司
2008 年6 月19 日
392，059，748.23元
324，045，046.25元
200，099，449.49元
是。定价原则见注
是
是
注：2008年4月22日，在完成新疆宏源建信药业有限公司（以下简称“建信药业”）资产评估及评估报告的备案工作后，公司在北京产权交易所以建信药业2007年12月31日经评估的净资产4.19亿元为基础，按91%的折扣公开挂牌转让，公示期结束后，无人举牌。2008年5月9日，再以建信药业2007年12月31日经评估的净资产4.19亿元为基础，按90%+1元的折扣公开挂牌转让，截至2008年5月26日，新疆凯迪投资有限责任公司按挂牌价格摘牌。2008年6月19日，公司、新疆西部创业投资有限公司与新疆凯迪投资有限责任公司签署了《产权交易合同》和《关于新疆宏源建信药业有限公司产权交易的补充协议》，由于挂牌价格所依据的评估报告的评估基准日为2007年12月31日，至摘牌达成股权转让期间建信药业的资产、负债状况已发生变化，为反映评估基准日期后的经营成果，建信药业股权转让的价款最终确定为人民币：392，059，748.23元。
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□适用 √不适用
6.2 担保事项
□适用 √不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元
单 位 名 称
2008-6-30
2007-12-31
款项性质
其他应收款
北海新宏源物业发展有限公司
37，252，424.65
37，252，424.65
往来款
新疆宏源大厦物业管理有限公司
11，203.90
7，717.06
往来款
6.4 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
2007年3月，中纺物资集团公司诉公司及深圳莲花路营业部赔偿其股票资金2，547余万元。该案因中纺物资集团公司与他人签订资产委托管理合同，中纺物资集团公司管理他人资产，同时在公司深圳莲花路营业部开户并与营业部签订监管协议，委托期内因理财亏损其账户被平仓划款，造成资金损失。该案现在一审准备过程中。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
序号
证券
品种
证券
代码
证券简称
初始投资金额
持有数量
期末账面值
占期末证券总投资比例
报告期损益
1
股票
600016
107，669，990.40
13，499，960
76，949，772.00
14.33%
-31，391，879.16
2
股票
601186
80，876，368.47
7，428，966
69，535，121.76
12.95%
-9，654，090.13
3
股票
600132
74，769，739.32
4，554，463
59，208，019.00
11.02%
-46，700，760.59
4
股票
600008
73，955，067.04
6，310，000
49，785，900.00
9.27%
-51，647，481.77
5
股票
000858
五 粮 液
59，141，520.99
2，475，288
45，099，747.36
8.40%
-14，111，798.86
6
金融债
国开行
美元债
44，584，150.00
6，500，000
44，584，150.00
8.30%
842，925.53
7
股票
601898
52，426，505.80
2，360，000
37，712，800.00
7.02%
-12，386，936.77
8
股票
000568
34，279，087.19
800，000
24，072，000.00
4.48%
-10，037，380.21
9
转债
733019
宝钢转债
30，518，000.00
30，518
30，518，000.00
5.68%
10
金融债
国开行第三期金融债
20，000，000.00
200，000
20，000，000.00
3.72%
654，000.00
期末持有的其他证券投资
94，057，699.90
79，643，502.40
14.83%
-148，043，427.65
报告期已出售证券投资损益
-84，560，760.49
合 计
672，278，129.11
537，109，012.52
100.00%
-407，037，590.10
6.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
证券代码
证券简称
初始投资金额
占该公司
股权比例
期末账面值
报告期损益
报告期所有者
权益变动
000768
629，500，000.00
2.22%
425，500，000.00
2，500，000.00
-153，000，000.00
000571
35，836，868.59
2.69%
106，563，440.78
-64，621，417.39
600655
3，722，469.63
0.22%
43，463，728.36
371，799.77
000426
富龙热电
23，403，025.41
1.77%
39，269，425.68
-22，072，942.74
000620
ST圣方
35，185，497.02
25，350，000.00
601958
金钼股份
7，122，034.55
0.02%
7，315，451.30
145，062.56
601899
6，260，232.69
0.01%
6，848，501.40
441，201.53
600769
6，170，509.34
0.49%
6，780，355.19
-3，687，160.81
600696
多伦股份
1，049，183.98
0.37%
4，283，255.88
-3，813，600.63
000628
高新发展
1，614，546.69
0.17%
2，077，920.00
-1，766，232.00
600631
百联股份
241，215.72
0.01%
1，074，163.04
9，149.60
-774，056.16
其他
109，737，211.76
13，825，235.24
6，710，263.54
3，015，600.31
合 计
859，842，795.38
682，351，476.87
9，219，413.14
-245，761，745.56
6.5.3 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
√适用 □不适用
（2）公司对外担保情况：截止2008年6月30日，公司无对外担保情况。
（3）独立意见：a.截止2008年6月30日，公司控股股东不存在占用公司资金情况。公司与其他关联方的资金往来，除与建银科技发展中心外，其余均属非经营性资金往来。公司不存在违规为控股股东及其他关联方提供资金情况。b.截止2008年6月30日，公司无对外担保情况。
6.5.4 公司持股5%以上股东2008年追加股份限售承诺的情况
□适用 √不适用
6.6 公司社会责任的履行情况
今年1月底，中国南方遭遇特大雪灾，“5.12”四川汶川发生大地震，公司和全体员工涌跃捐款，表现出高度的社会责任感和和可贵的奉献精神。在雪灾捐助中，公司捐款80万元，其中公司员工个人捐款48.15万元。在抗震救灾的捐助中，公司捐款289.24万元，其中公司员工捐款109.71万元，党员缴纳特殊党费29.53万元。
6.7 公司接待调研采访的情况
报告期内，公司遵循监管部门对上市公司信息披露的要求以及《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的相关规定，本着公开、公平、公正的原则，认真回复投资者咨询，做好投资者关系管理工作。5月13日，公司在北京召开了研讨会，就“维护稳定、保护投资者利益与企业社会责任”的主题与相关媒体记者进行了充分沟通和交流。
§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告
√未经审计□审计
7.2 比较式合并及母公司的资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表（附后）
7.3 报表附注
7.3.1 报告期内，公司没有会计政策、会计估计变更或会计差错更正。
7.3.2会计报表合并范围的重大变化、原因及影响数
按照《证券公司管理办法》“证券公司不得兴办实体”的有关规定，报告期内，公司将新疆宏源建信药业有限公司进行处置，按《企业会计准则第33号——合并财务报表》的相关规定，建信药业及其下属子公司北京市京宏源投资顾问有限公司本期不再纳入合并范围。但在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将其期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将其期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表，将处置收到的现金小于处置日其现金余额的部分，在支付其他与投资活动有关的现金项目列示。其在处置日和上一会计期间资产负债表日资产、负债和所有者权益的金额以及本期期初至处置日的收入、费用和利润的金额参见下表。
（1）本公司转让的新疆宏源建信药业有限公司资产负债情况如下：
资产项目
2008-5-31
2007-12-31
负债和股东权益项目
2008-5-31
2007-12-31
流动资产：
流动负债：
货币资金
501，857，787.82
41，423，740.22
应付职工薪酬
286，079.56
493，835.33
交易性金融资产
5，432，669.40
7，638，677.85
应交税费
132，797，861.54
25，164，559.23
可供出售金融资产
431，795，212.80
长期股权投资
669，588.70
669，588.70
递延所得税负债
518，892.35
104，059，604.13
投资性房地产
37，098，514.26
37，468，298.76
其他负债
22，254，514.73
14，738，390.29
固定资产
8，421，791.77
8，601，172.72
负债合计
155，857，348.18
144，456，388.98
递延所得税资产
2，849，105.46
13，949，059.58
其他资产
54，317，716.37
42，422，916.72
股东权益合计
454，789，825.60
439，512，278.37
资产总计
610，647，173.78
583，968，667.35
负债和股东权益总计
610，647，173.78
583，968，667.35
（2）本公司转让的新疆宏源建信药业有限公司利润情况如下：
项 目
2008年1-5月
利润项目
一、营业收入
488，164，552.58
二、营业支出
41，287，561.02
其中：业务及管理费
2，003，695.64
三、营业利润
446，876，991.56
四、净利润
324，045，046.25
宏源证券股份有限公司董事会
二○○八年七月二十四日
地区分布情况