券商最新评级出台 AA级扩容AAA级仍空缺

　　共有31家券商获得A级及AA级，AAA级仍空缺

　　⊙本报记者 杨晶

　　记者从业内了解到，近日一些券商相继收到了证监会最新的评级通知。这次评级，有31家券商获得A级及AA级，相比去年增加了15家。其中AA级券商扩容至10家，A级券商增至21家，但最高评级AAA级仍无券商获得。

　　这次获得AA级的券商分别是国信证券、海通证券、中信证券、华泰证券、申银万国、国泰君安、中金公司、光大证券、招商证券、财通证券。至此，AA级券商也从去年的中金公司、国信证券两家扩容到10家，新增的8家都是从去年A级升上来的。

　　去年跻身A级的“黑马”——财通证券，在今年的评级中再度扮演“黑马”，进入AA级行列。据知情人士介绍，财通证券这次评级不仅拿到了基准分的满分，而且因提前完成账户清理工作等得到加分。

　　这次评级，A级券商也从去年的15家增至今年的21家，其中包括方正证券、国金证券、国元证券、东方证券等。

　　据了解，这次评级标准延续了去年监管部门对券商的新分类监管方法。即，按证监会去年下发的《证券公司分类监管工作指引(试行)》，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。评级结果，将是监管机构对证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策，并作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　按照证监会工作指引的评分方法，正常经营的券商基准分为100分。在此基础上，根据资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度等评价指标和相关标准的要求，结合证券公司市场影响力等因素，进行相应加分或扣分，以确定券商的评价计分。如去年账户清理工作提早完成、账户数达到较高规模的券商，获得了最多5分的加分。

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