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嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2008年07月03日 02:41 中国证券网-上海证券报
(上接D10版) 客户咨询电话：（0791）6285337、6288690 网址：www.gsstock.com （60）广州证券有限责任公司 住所、办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 联 系 人：樊刚正 客户服务热线：（020）961303 网址：www.gzs.com.cn （61）中原证券股份有限公司 住所：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：宫龙云 开放式基金咨询电话：（0371）967218 开放式基金业务传真：（0371）65585670 联系人：陈利民 程月艳 联系电话：（0371）65585670 网址：www.ccnew.com，www.zyzq.cn （62）信泰证券有限责任公司 住所、办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 电话：（025）84784782 传真：（025）84784741 联系人：舒萌菲 客户服务电话：400-8888-918 网址：www.thope.com （63）华龙证券有限责任公司 住所、办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）8888088 传真：（0931）4890515 联系人：陈郦 客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com （64）新时代证券有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层 法定代表人：马金声 电话：（010）68084591 传真：（010）68084986 联系人：戴荻 客户服务热线：（010）68084591 网址：www.xsdzq.cn （65）上海证券有限责任公司 住所、办公地址：上海市九江路111号上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 电话：（021）65076608－557 传真：（021）65217206 联系人：谢秀峰 客户服务热线：(021) 962518 网址： www.962518.com （66）东莞证券有限责任公司 住所、办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈就明 电话：（0769）22119423 传真：（0769）22119423 联系人：张建平 客户服务热线：961130 网址：www.dgzq.com.cn （67）万联证券有限责任公司 住所：广州市东山区东风东路836号东峻广场34－35层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场37层 法定代表人：李舫金 电话：（020）37865188 传真：（020）37865008 联系人：李俊 客户服务热线：（020）37865009 网址：www.wlzq.com.cn （68）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市青年路8号 法定代表人：董祥 电话：（0351）4167056 传真：（0351）4192803 客服电话：（0351）4167056 网址：www.dtsbc.com.cn （69）齐鲁证券有限公司 住所、办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 开放式基金咨询电话：（0531）81283728、81283731 开放式基金业务传真：（0531）81283735 客服电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn （70）国金证券股份有限公司 住所、办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：雷波 联系人：王丹 联系电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客服电话：（028）95105111 网址：www.gjzq.com.cn （71）财通证券经纪有限责任公司 住所、办公地址：杭州市解放路111号 法人代表：陈海晓 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87925100 联系人：乔骏 客服电话：（0571）96336 网址：www.ctsec.com （72）第一创业证券有限责任公司 住所、办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：赵晖 电话：（010）68055776 传真：（010）68059099 客服电话：（0755）25832583 网址： www.firstcapital.com.cn （73）中国建银投资证券有限责任公司 住所、办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82026539 联系人：刘权 客户服务热线：400-600-8008 网址：www.cjis.cn 注：基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》，从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额，基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 嘉实基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称：德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 电话：（010）66575888 传真:（010）65232181 联系人：刘继 经办律师： 黄侦武 刘继 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联 系 人：陈宇 经办注册会计师：许康伟、陈宇 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金定位于成长收益混合型基金，在获取稳定的现金收益的基础上，积极谋求资本增值机会。 七、基金的投资方向 本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产30%－75%；债券资产20%－65%；现金资产比例控制在5%左右。其中，基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%，对国债的投资不低于基金资产净值的20%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、大类资产配置 在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。 2、收益型资产类的投资策略 根据目前金融市场状况，为实现收益目标，本基金主要投资于以下三类资产：一是按照规定，至少20%的国债投资；二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债；三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上，结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置，并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。 （1）“精选收益型股票”的投资策略 对于收益型股票，将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心，同时结合以下几方面进行选择： A. 公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长； B. 公司现金流状况良好； C. 公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力； D. 预期股息收益率处于市场平均水平之上。 根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票，做中长期投资。 （2）债券投资策略 债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具，本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断，在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种，追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产，在充分估算基金资产流动性状况的基础上，积极参与债券回购交易，获取无风险收益。 3、成长型资产类的投资策略 本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略，实现“资本增值”目标。 本基金将加强对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，对行业择优而投，即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业，并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法，本基金管理人结合自身研究和国外研究成果，建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系，并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来，本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”，即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下： （1）进行准确有效的行业分类，为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。 （2）研究员采取自上而下的研究方法，以细分行业作为最终研究对象，从以下两方面对行业进行评级分析：一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究；另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上，对行业进行优选并积极轮换，以尽享行业的周期性增长机会。 （3）在确定具体的行业投资比例后，本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求：①业绩增长性要求，公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平；②业绩含金量要求，公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长；③业绩的行业相关性要求，公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性，公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上，本基金重点采用相对价值评价方法，对股票投资价值进行判断。 （4）针对某些市场环境和行业特点，本基金会采用程序交易技术，对行业内个股采取指数化投资策略。 （二）投资管理程序 1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其它研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的契约规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。 3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会决议，参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。 5、基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告，监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。 7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。 九、基金的业绩比较基准 十、基金的风险收益特征 本基金属于中等风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的值不超过0.75。在此前提下，本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例，努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%，股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2008年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。本节“报告期”是指2008年1月1日起至2008年3月31日止。 1 报告期末基金资产组合情况 ■ 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ 4 报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ 5 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ 6 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 ■ 7 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细：无 8 投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）其他资产的构成 ■ （4）持有的处于转股期的可转换债券明细：无 （5）报告期内获得的权证资产 ■ 9 报告期内公平交易制度执行情况 报告期内，本基金严格执行中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，无发生异常交易行为；本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2008年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 2．自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比较 ■ 图：嘉实成长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2002年11月5日至2008年3月31日） 注1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。本报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定： （1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（5）本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1) 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5％÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 （2) 基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算，费率表如下： ■ 投资者通过本基金管理人网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。但持有招商银行借记卡的个人投资者申购本基金的申购费率则按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。 （2）赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下： ■ 基金的赎回费用在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。 （3）转换费 基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的0.5％。如所转换的基金份额已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外： ① 由嘉实货币市场基金、嘉实超短债基金转出至嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金（暨嘉实增长基金、嘉实稳健基金与嘉实债券基金）、嘉实服务增值行业基金、嘉实浦安保本基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金，转换费率均为转入基金适用的申购费率。 计算公式如下： 净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M 转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率） 转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值 其中M为嘉实货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益 ② 嘉实策略增长基金转出至嘉实成长收益基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实服务增值行业基金、嘉实主题精选基金，嘉实债券基金转出至嘉实策略增长基金，计算公式如下： 净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G） 转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额/E 其中，B为转出的基金份额； C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 ③由嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金（暨嘉实增长、嘉实稳健与嘉实债券）、嘉实服务增值行业基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金转出至嘉实货币市场基金、嘉实超短债基金，转换费=转出金额×转出基金适用的赎回费率，转换费的25%计入转出基金的基金资产（注：此转换行为，视同赎回嘉实成长收益基金、嘉实理财通系列基金（暨嘉实增长、嘉实稳健与嘉实债券）、嘉实服务增值行业基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金，再将赎回金额用于申购嘉实货币市场基金）。 （4）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用，根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （三）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2002年9月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。 主要更新内容如下： 1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分：增加中国农业银行、宁波银行、华龙证券、新时代证券、上海证券、东莞证券、万联证券、国金证券、财通证券、大同证券、齐鲁证券、第一创业证券、国投证券13家代销机构，并更新了代销机构的相关信息。 5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 7.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了2007年11月5日至2008年5月5日本基金临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2008年7月3日 资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例 股票 3，001，250，506.32 68.49% 债券 982，993，877.58 22.43% 权证 8，536，803.26 0.20% 资产支持证券 银行存款及清算备付金合计 274，870，068.23 6.27% 其他资产 114，557，552.28 2.61% 合计 4，382，208，807.67 100% 行业 股票市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 3，662，314.56 0.08% B 采掘业 153，467，561.89 3.54% C 制造业 1，421，530，752.83 32.75% C0 食品、饮料 151，704，004.63 3.50% C1 纺织、服装、皮毛 3，759，500.00 0.09% C2 木材、家具 50，245.80 0.00% C3 造纸、印刷 77，220，768.00 1.78% C4 石油、化学、塑胶、塑料 297，940，273.33 6.86% C5 电子 9，101，944.56 0.21% C6 金属、非金属 434，636，257.89 10.01% C7 机械、设备、仪表 423，210，375.24 9.75% C8 医药、生物制品 22，109，161.38 0.51% C99 其他制造业 1，798，222.00 0.04% D 电力、煤气及水的生产和供应业 14，569，877.60 0.34% E 建筑业 31，719，065.40 0.73% F 交通运输、仓储业 460，279，080.33 10.60% G 信息技术业 26，068，599.41 0.60% H 批发和零售贸易 288，898，029.64 6.66% I 金融、保险业 338，843，466.64 7.81% J 房地产业 176，686，642.92 4.07% K 社会服务业 28，839，687.50 0.66% L 传播与文化产业 4，790，427.60 0.11% M 综合类 51，895，000.00 1.20% 合计 3，001，250，506.32 69.15% 序号 股票代码 股票简称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 000709 17，103，868 273，148，771.96 6.29% 2 600036 招商银行 8，094，800 260，409，716.00 6.00% 3 601006 13，293，241 229，973，069.30 5.30% 4 600299 蓝星新材 4，720，961 189，074，488.05 4.36% 5 600779 4，579，761 127，179，962.97 2.93% 6 600150 915，611 111，310，829.27 2.56% 7 600383 2，849，581 108，341，069.62 2.50% 8 600824 11，980，536 108，064，434.72 2.49% 9 600386 6，200，000 107，260，000.00 2.47% 10 601919 3，649，897 97，160，258.14 2.24% 债券品种 市值(元) 市值占基金资产净值比例 国债 73，520，272.30 1.69% 金融债 795，844，500.00 18.34% 央行票据 89，055，000.00 2.05% 企业债 395，793.60 0.01% 可转换债券 24，178，311.68 0.56% 资产支持证券 其他 合计 982，993，877.58 22.65% 序号 债券代码 债券简称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例 1 060231 06国开31 387，036，000.00 8.92% 2 060407 06农发07 157，664，000.00 3.63% 3 050408 05农发08 99，660，000.00 2.30% 4 020219 02国开19 81，879，500.00 1.89% 5 0801017 08央行票据17 60，030，000.00 1.38% 序号 权证代码 权证简称 数量（份） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 580019 石化CWB1 4，062，220 8，392，546.52 0.19% 2 580018 中远CWB1 17，395 144，256.74 0.00% 序号 项目 期末余额(元) 1 存出保证金 2，515，801.59 2 应收证券清算款 94，230，905.00 3 应收利息 14，505，029.99 4 应收申购款 3，305，815.70 5 其他应收款 6 待摊费用 7 其他 合计 114，557，552.28 序号 权证代码 权证简称 数量（份） 成本总额（元） 类别 1 580019 石化CWB1 4，062，220 9，427，985.67 被动持有 2 580018 中远CWB1 17，395 121，275.48 被动持有 阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2002年11月5日至2002年12月31日 -3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82% 2003年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38% 2004年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31% 2005年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40% 2006年度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08% 2007年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% －0.77% 申购金额（含申购费） 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)—500万元 1.2% 500万元 (含) 以上 每笔1000元 持有期限（日历日） 赎回费率 1天－365天 0.5% 366天－730天 0.25% 731天（含）以上 0
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