上证所关于推进会员贯彻落实两个规则的通知

　　各会员单位：

　　近期，为加强会员的客户管理工作，强化对证券交易异常波动和异常行为的监管，发挥会员在证券市场中的自律管理作用，本所相继发布了《会员客户证券交易行为管理实施细则》和《证券异常交易实时监控指引》(以下简称“两个规则”)。为推动会员加大对两个规则的执行力度，现就有关事项通知如下：

　　1、为帮助会员加深对两个规则的理解与把握，本所在网站“会员公司专区”的“服务导航-业务培训-培训课程”栏目下提供了网上培训视频及相关培训资料，会员应当组织公司的经纪、自营、资产管理、合规管理等相关业务部门做好收看与学习工作。

　　2、会员应当根据两个规则的要求，建立完善证券交易监控系统，建立证券交易监控制度、客户交易纠纷处理工作制度、自律管理协同制度，加强投资者教育工作制度和客户分类管理制度的建设，并在具体业务工作中加以落实。

　　3、自本通知发布之日起，请会员抓紧落实上述工作要求，本所将于三个月后组织检查。对在执行两个规则的具体工作中表现突出的会员，本所将向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。反之，本所将按照《会员管理规则》的规定，采取相应的监管措施或纪律处分。

　　4、会员在执行两个规则过程中，若对《会员客户证券交易行为管理实施细则》的理解存在疑义的，可通过电子邮件与本所会员部联系，邮箱地址为：memnb＠sse.com.cn；若对《证券异常交易实时监控指引》的理解存在疑义的，可通过电子邮件与本所市场监察部联系，邮箱地址为：comp＠sse.com.cn。

　　特此通知。

　　上海证券交易所

　　2008年6月11日