南沽风险提示现狠招：券商祭出限买令

　　石仁坪

　　已经有券商开始对南航JTP1(580989.SH)风险提示下“狠招”——限制买入。昨日，有投资者对《第一财经日报》表示，其在国泰君安的账户从前天开始下单买入南航JTP1，但交易系统却不“理睬”买入委托指令。

　　虽然近日经常收到营业部发来信息提示南航JTP1的风险，但这名投资者并未收到信息通知不能买入南航JTP1。他打电话到开户营业部，客户经理告诉他“这是上面的规定”。

　　有网友在网络上反映，国泰君安发布公告，称区域营销总部、各营业部即日起停止南航JTP1买入委托，原因是经上证所提醒，并经公司研究决定，为保护客户权益作出以上决定。而在国泰君安网站上，记者并未发现这一公告，上述投资者表示，他也没有看到这一公告。

　　一位券商人士告诉《第一财经日报》，本公司确实限制了客户买入南航JTP1，并称这是上证所的提醒。记者拨打上海证监局的热线电话咨询这一问题，证监局人士表示是上证所让国泰君安停止客户买入南航JTP1委托的。

　　但上证所一位人士表示，上证所并未要求券商停止客户买入南航JTP1委托，“要是这样，就没有人买南航JTP1了。”他表示，这是券商自己的决定，是其对客户交易行为的管理方式。

　　今年5月9日，上证所发布了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》(下称《细则》)，《细则》第二条规定：会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节。

　　《细则》第二十条规定，会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。《细则》所列的“下列情形”包括十二项具体情形，但这些情形均不能导致券商各营业部停止某一证券的所有买入委托。不过，其第十三项为“本所认为需要关注的其他情形”。

　　上述投资者称，据其了解，有几家券商跟国泰君安一样，已停止客户买入南航JTP1委托。记者咨询了多家券商营业部，他们均表示，只向客户提示风险，但并不限制买入。

　　继6月3日大跌26.86%后，昨日南航JTP1再度下跌6.51%。从上证所昨日公布的数据看，6月3日，创设券商共回购了近4.7亿份南航JTP1。