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南沽风险提示现狠招:券商祭出限买令http://www.sina.com.cn 2008年06月05日 04:26 第一财经日报
石仁坪 已经有券商开始对南航JTP1(580989.SH)风险提示下“狠招”——限制买入。昨日,有投资者对《第一财经日报》表示,其在国泰君安的账户从前天开始下单买入南航JTP1,但交易系统却不“理睬”买入委托指令。 虽然近日经常收到营业部发来信息提示南航JTP1的风险,但这名投资者并未收到信息通知不能买入南航JTP1。他打电话到开户营业部,客户经理告诉他“这是上面的规定”。 有网友在网络上反映,国泰君安发布公告,称区域营销总部、各营业部即日起停止南航JTP1买入委托,原因是经上证所提醒,并经公司研究决定,为保护客户权益作出以上决定。而在国泰君安网站上,记者并未发现这一公告,上述投资者表示,他也没有看到这一公告。 一位券商人士告诉《第一财经日报》,本公司确实限制了客户买入南航JTP1,并称这是上证所的提醒。记者拨打上海证监局的热线电话咨询这一问题,证监局人士表示是上证所让国泰君安停止客户买入南航JTP1委托的。 但上证所一位人士表示,上证所并未要求券商停止客户买入南航JTP1委托,“要是这样,就没有人买南航JTP1了。”他表示,这是券商自己的决定,是其对客户交易行为的管理方式。 今年5月9日,上证所发布了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》(下称《细则》),《细则》第二条规定:会员应当切实履行客户交易行为管理职责,积极开展投资者教育活动,将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节。 《细则》第二十条规定,会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统,并制定相关的管理制度,结合公司客户具体情况,在监控系统中设置相关预警指标,关注下列情形,以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。《细则》所列的“下列情形”包括十二项具体情形,但这些情形均不能导致券商各营业部停止某一证券的所有买入委托。不过,其第十三项为“本所认为需要关注的其他情形”。 上述投资者称,据其了解,有几家券商跟国泰君安一样,已停止客户买入南航JTP1委托。记者咨询了多家券商营业部,他们均表示,只向客户提示风险,但并不限制买入。 继6月3日大跌26.86%后,昨日南航JTP1再度下跌6.51%。从上证所昨日公布的数据看,6月3日,创设券商共回购了近4.7亿份南航JTP1。
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