深交所六举措完善会员客户管理

　　□ 本报记者 庄少文

　　 《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）已于6月1日施行。《条例》完善了证券公司监管的法律体系，对促进证券公司规范运作与创新发展具有重要的意义，同时，也给交易所进一步强化会员自律监管工作提供了机遇。近日，深交所会员管理部门负责人就交易所如何贯彻落实《条例》、积极推进会员客户管理工作接受了记者的采访。

　　 据这位负责人介绍，深交所将以贯彻落实《条例》为契机，积极推进交易所自律管理工作，今年将配合创业板的即将启动，把完善会员客户管理作为重点工作来抓。

　　 具体措施包括以下几个方面：一是对照《条例》规定，修订完善《会员管理规则》及《会员客户交易行为管理指引》等相关规定，进一步明确会员客户管理的具体要求，强化会员交易权限管理机制；二是积极发挥会员作用，推进投资者交易行为监管关口的前移，提高会员规范客户交易行为的主动性和实效性。近期，特别要求会员完善客户的联络教育机制，同时采取有效措施，加强对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1％客户交易行为的监控，切实防范违规减持行为；三是完善与证监会、证券业协会的监管协作机制，结合各种案例，通过监管措施、专业评价等手段，实现交易所自律管理与证券公司分类监管工作的有机结合，提升监管合力；四是积极推动会员贯彻客户服务的“适当性”原则，要求会员以“了解客户”为基础，开展业务、服务和产品创新，切实提高客户管理的针对性和有效性；五是进一步推动会员投资者教育工作,要求会员采取切实有效措施不断提高投资者的合规意识与风险意识，同时，积极为会员做好投资者教育工作提供支持与指导；六是配合监管机构建立行业经纪人管理制度体系，促进会员不断完善客户服务模式，全面提升会员客户管理的水平。

　　 这位负责人最后指出，加强客户管理是一项非常重要的基础性工作，既关系到对投资者权益的保护，又与投资者行为的规范密切相关，对于促进整个市场的平稳发展具有重要的意义。当然，客户管理水平的改善不可能一蹴而就，需要监管部门、交易所和证券公司等多方长期不懈的共同努力，深交所作为市场交易活动的组织者和一线监管者，将在改善客户管理方面持续发挥积极的推动作用。广大会员应当珍惜《条例》实施给证券业带来的新机遇，扎实加强客户管理，提高客户服务质量，强化投资者教育，促进证券市场的规范发展。