西北证券非法吸储高管获刑

漫画 王建明

　　新华社记者 武勇

　　记者从银川市中级人民法院获悉，宁夏西北证券有限责任公司3名高管，涉嫌非法吸收21亿余元公众存款案近日正式宣判，被告人姜巍、吕莉和马世兵犯非法吸收公众存款罪，分别被判处有期徒刑三年、两年和一年，缓刑三年、两年和一年，并分别处罚金人民币10万元、8万元和5万元；西北证券有限责任公司因为被法院裁定宣告破产还债，不具备刑事责任能力，不再追究刑事责任。

　　非法吸收公众存款留隐患

　　西北证券有限责任公司的前身是宁夏证券有限责任公司，2000年，经股权转让及合并重组，更名为西北证券有限责任公司。2003年8月，西北证券公司再次变更股权，由深圳北融投资集团有限公司对其股权实施重组。

　　据中国证监会宁夏监管局介绍，自2001年以来，证券市场进入长达5年的调整期，致使证券公司资金紧张，经营困难。西北证券为了弥补亏损，以承诺保底和固定收益率的方式开展了大规模的委托理财业务，实则是非法吸收公众存款。但这些委托理财业务不仅没有给投资者和企业带来预期收益，反而一直处于亏损状态。

　　自1999年7月以来，西北证券有限责任公司面向社会不特定公众，以与机构、自然人签订《资产委托管理合同》、《受托投资国债协议书》和《专项财务顾问合同》等合同、补充协议、备忘录的方式，承诺保底、固定收益率，变相吸收公众存款21．42亿元，至案发时尚未兑付吸收资金4．33亿元。

　　2003年至2005年5月，西北证券将吸收的部分客户受托资金，主要用于购买粤电力、中储股份和新华百货等26只股票、7种国债。由于使用大量机构和个人资金、证券账户，而且管理不善，加上账外自营证券投资失败造成交易系统中的国债余额虚增近30倍，实际亏损数亿元。

　　另外，西北证券自2000年第一次重组至关闭清算前，涉及法律诉讼20起，案件标的金额约3．22亿元。到公司关闭前，西北证券仅诉讼费就支出了1000多万元。加上法院将西北证券替客户委托管理的公司账户冻结，无法交易，给客户和公司造成了巨大经济损失，而相关金融机构将公司贷款抵押的债券强行平仓，给公司造成了巨额经济损失，加速了资金链断裂以及公司毁灭进程。

　　挪保挪券弥补“窟窿”

　　2004年，西北证券利用“五一”假期，将公司总部和投资、资产管理、研究等业务及职能部门的办公场所搬迁到北京惠新西街（即北京营业部所在地），造成了公司注册地与经营地分离，其主要违法违规行为正是在这个时期集中发生的。

　　据了解，西北证券自2001年开展委托理财业务以来，一直亏损，至2005年5月31日，累计发生协议委托理财约为18亿元，累计亏损5．48亿元。为了归还机构委托理财、银行贷款以及补充流动资金，西北证券自2004年9月开始挪用客户保证金，到2005年4月，已经实际挪用客户保证金2．57亿元。与此同时，西北证券在2004年到2005年，先后挪用托管在公司法人席位下的客户债券面值2．33亿元，折合标准债券共计2．2亿元。

　　据介绍，由于委托理财出现巨额亏损，而在股权转让中资本金又严重不实，公司的经营管理特别是重大事项的决策执行，只掌握在少数人手中，尤其是董事长经常越位行使经理职权，为西北证券轻易挪用客户保证金并走向毁灭埋下祸根。

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