监管层重拳出击大小非违规减持

　　宏达股份违规股东遭立案稽查；开开实业一股东被限制三个月交易

　　本报讯 中国证监会有关部门7日透露，已经对四川宏达股份有限公司两家股东涉嫌违法违规的行为立案稽查。与此同时，上证所今日再次对违规减持的“大小非”股东开出“罚单”———开开实业一法人股东超比例减持被公升谴责并限制三个月交易。

　　证监会剑指违规抛售“第一案”

　　记者昨日从中国证监会有关部门获悉，宏达股份的两家股东因涉嫌违法违规已被立案稽查，这是“大小非”新规出台以来首例“大小非”股东违规抛售案件。

　　这两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司。证监会有关部门表示，目前中国证监会稽查总队正在进行调查，但是没有透露更多细节。

　　根据证监会4月20日发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

　　然而，在4月29日的日常监控中，上海证券交易所发现宏达股份的上述两个“大小非”股东账户通过竞价交易系统在二级市场大量减持，当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1．46％和1．35％。

　　上证所当晚对这两名“大小非”股东的违规减持行为进行公开谴责，对其股东账户进行限制交易处罚，4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。

　　宏达股份于去年9月27日因资产重组事项公告停牌。在今年4月21日复牌后出现连续跌停，股价已从停牌前的80．2元下跌至目前的40元左右。

　　开开实业一股东又闯“红线”

　　上证所今日再次开出“罚单”———开开实业一法人股东超比例减持被公升谴责

　　并限制三个月交易。

　　上证所在日常监控中发现，开开实业一持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　据了解，开开实业的该股东是“中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司”。上证所对其违规减持行为进行公开谴责，并对其账户进行限制交易，限制该账户在三个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。此外，上证所已提请中国证监会继续查处。

　　更加严格的处罚措施有望出台

　　上证所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，监管部门正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　上证所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

　　上证所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。