黄湘平：适时制定融资融券风险揭示自律规则

为配合监管要求和行业发展需要，中国证券业协会将适时起草和制定融资融券风险揭示等新的行业自律规则 资料图

　　⊙本报记者 周翀

　　中国证券业协会会长黄湘平昨日在京表示，协会将配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。

　　昨日，中国证券业协会召开专题会议，学习贯彻《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》两个条例精神，与会者一致认为，国务院同时出台两个规范证券公司发展的行政法规，这是证券市场基础性制度建设的又一重要举措，充分体现了国务院对资本市场和证券行业的重视、关心和支持。

　　黄湘平就行业自律组织学习贯彻两《条例》提出了要求并进行了部署：一是要继续深入学习，认真贯彻两个《条例》精神，要在协会自身学习的基础上，组织推动全行业的学习，将《条例》的学习与开展自律管理与服务工作、投资者教育、从业人员考试和后续职业培训工作有机结合，使两《条例》在证券行业深入人心。二是要加强调查研究，对贯彻落实两个《条例》应当采取的措施进行细化和深化，对遇到的新情况、新问题，及时向监管机关沟通和反映。三是要抓住机遇，以两个《条例》颁布实施为契机，以证券公司专业评价为结合点，推动行业的创新发展。四是要配合监管机关，进一步加强基础性制度建设，对已经制定的《证券公司证券自营业务指引》、《证券交易委托代理业务指引》等自律规则进行梳理、补充和完善，并根据《条例》要求，配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。

　　在学习讨论中，与会人士认为两《条例》细化和深化了《证券法》、《公司法》等法律，确立了证券公司监管的法律框架。《条例》不仅对证券公司的准入和退出、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护等作了十分全面的规定，而且为证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新等方面预留了发展空间。这对保护客户利益和防范证券公司风险以及行业的创新发展，将产生十分积极而深远的影响，证券行业将迎来了新的发展机遇期。

　　结合协会工作实际，会议认为两《条例》对自律组织也提出了新的更高的要求，特别在行业创新发展、会员自律规则制定、投资者教育及从业人员管理与服务等方面做出了新的规定。