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汇添富成长焦点股票型证券投资基金2008年第一季度报告http://www.sina.com.cn 2008年04月22日 03:41 中国证券网-上海证券报
汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2008年第一季度报告 基金管理人：汇添富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 签发日期 ：2008年4月22日 一、 重要提示 汇添富成长焦点股票型证券投资基金管理人——汇添富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期间：2008年1月1日至2008年3月31日。本报告财务资料未经审计。 二、 基金产品概况 基金简称：添富焦点 基金代码：519068 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2007年3月12日 报告期末基金份额总额：14，794，090，098.76份 基金投资目标：本基金是主动股票型基金，精选成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局，在有效管理风险的前提下，追求中长期较高的投资回报。 基金投资策略：本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票，精心构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。（详见本基金的基金合同和招募说明书）。 基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征：本基金为主动股票型基金，属于证券投资基金中风险偏上的品种。 基金管理人：汇添富基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计） （一）主要财务指标 单位：人民币元 ■ 上述本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： ■ 2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： ■ 附注：根据本基金合同所规定的资产投资配置，股票60-95%，债券及资产支持证券0-35%，权证0-3%，现金类资产最低为5%。2008年3月31日实际履行情况为，股票资产占基金资产净值为76.84%，债券资产占基金资产净值为4.24%，现金类资产占基金资产净值为23.61%。 （三）本基金投资组合与其他投资风格相似的基金投资组合之间的业绩比较 本基金为成长风格的股票型基金，与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。 四、 管理人报告 （一）基金经理简介 袁建军先生，上海交通大学工学硕士，十一年证券从业经验。曾任华夏证券研究所高级分析师，并接受过法国储蓄信托银行和英国（FTC）行业及上市公司分析系列培训。2005年4月加入汇添富基金管理有限公司，历任高级行业研究员、研究主管，现任汇添富成长焦点基金基金经理、投资决策委员会成员。 （二）基金运作合规性说明 本基金管理人在本报告期内，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同、基金招募说明书的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生违法违规以及损害基金份额持有人利益的行为。 本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。 报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。 （三）报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释 中国A股市场在2008年第一季度遭遇了前所未有的困难，下跌幅度在世界主要证券市场上名列前茅。次债危机引起全球经济增速放缓，中国宏观调控导致企业利润增速下滑，再加上“大小非”的集中解禁，以及大盘股的巨额融资计划，使得投资者风险厌恶大幅提升，市场表现为系统性的估值下降。 面对市场风险，本基金降低了股票的仓位，同时积极进行结构调整。一方面增加了持续稳定增长的行业和公司投资，包括食品饮料和商贸零售等；另外一方面大幅减持与宏观调控相关的投资品，特别是那些与出口相关的公司，以及流动性较差的中小型制造企业。总体上，相对防御的策略取得了较好的效果。 市场的快速下跌，一方面是反映宏观调控导致企业盈利下滑的预期；另外一方面，消除过去市场大幅度上涨的估值泡沫。我们认为，随着市场的下跌和估值泡沫的挤压，结构性调整还将持续。但是现在也是买入一些战略性品种和积极调整股票结构的大好时机，可以为下一阶段A股市场的上涨储备品种。估值低、减持压力小、财务健康、公司治理良好、商业模式清晰的优质成长股，将会开始逐步体现出“挤出”效应。 五、 投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）投资组合报告附注 1． 本基金于本报告期投资的前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。 2．本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3．基金其他资产的构成 ■ 4．权证投资 （1）报告期内本基金未主动投资权证。 （2）报告期内因投资分离交易可转债而取得权证的情况如下： ■ 5．报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。 6．报告期内本基金未投资资产支持证券。 7．报告期内本基金未投资非公开发行证券。 六、本基金份额变动情况 ■ 七、 备查文件目录及查阅方式 （一）本基金备查文件目录 1、 中国证监会批准设立汇添富成长焦点股票型证券投资基金的文件 2、 《汇添富成长焦点股票型证券投资基金基金合同》 3、 《汇添富成长焦点股票型证券投资基金招募说明书》 4、 《汇添富成长焦点股票型证券投资基金托管协议》 5、 报告期内汇添富成长焦点股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理有限公司 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，也可登陆基金管理人网站www.99fund.com查阅。 客户服务中心电话：400-888-9918 汇添富基金管理有限公司 2008年4月22日 1 基金本期利润 -5，327，154，413.26 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 693，389，284.76 3 加权平均基金份额本期利润 -0.3351 4 期末基金资产净值 18，607，789，840.62 5 期末基金份额净值 1.2578 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 本报告期 -21.18% 2.08% -22.79% 2.31% 1.61% -0.23% 项目名称 项目市值(人民币元) 占基金资产总值比例 股 票 14，297，892，818.96 76.18% 债 券 789，251，598.10 4.21% 银行存款及清算备付金合计 3，621，622，162.55 19.30% 其他资产 59，637，136.95 0.31% 资产总值 18，768，403，716.56 100.00% 分 类 股票市值 占基金资产净值比 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 742，613，486.64 3.99% C 制造业 7，903，205，313.70 42.48% C0 食品、饮料 2，859，659，915.81 15.37% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 2，722，850，699.59 14.63% C5 电子 32，595，886.77 0.18% C6 金属、非金属 630，235，274.00 3.39% C7 机械、设备、仪表 1，049，319，607.86 5.64% C8 医药、生物制品 608，543，929.67 3.27% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 178，152，721.45 0.96% E 建筑业 367，350.00 0.00% F 交通运输、仓储业 608，898，465.06 3.27% G 信息技术业 99，279，990.26 0.53% H 批发和零售贸易 1，149，834，360.54 6.18% I 金融、保险业 1，739，692，654.23 9.35% J 房地产业 1，392，785，118.35 7.48% K 社会服务业 202，338，119.82 1.09% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 280，725，238.91 1.51% 合计 14，297，892，818.96 76.84% 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值 (人民币元) 市值占基金资产净值比 1 600519 8，106，879 1，521，742，257.09 8.1780% 2 600036 38，644，283 1，243，186，584.11 6.6810% 3 002024 18，092，362 998，517，458.78 5.3661% 4 600331 11，363，189 911，327，757.80 4.8976% 5 600048 24，387，707 725，534，283.25 3.8991% 6 600143 19，336，983 575，468，614.08 3.0926% 7 000869 张 裕Ａ 6，549，369 467，493，959.22 2.5124% 8 600309 13，155，829 440，588，713.21 2.3678% 9 000568 7，015，957 434，989，334.00 2.3377% 10 000002 万 科Ａ 16，400，000 419，840，000.00 2.2563% 债券类别 市值(人民币元) 市值占基金资产净值比例 政策性金融债 341，302，000.00 1.8342% 央票 446，240，000.00 2.3981% 企业债 1，709，598.10 0.0092% 合计 789，251，598.10 4.2415% 序号 债券名称 市值(人民币元) 市值占净值比例 1 07国开13 301，290，000.00 1.6192% 2 08央票33 247，900，000.00 1.3322% 3 08央票27 198，340，000.00 1.0659% 4 05农发04 40，012，000.00 0.2150% 5 07深高债 1，709，598.10 0.0092% 其他资产 金额（人民币元） 交易保证金 5，725，071.44 应收股利 —— 应收利息 6，051，950.79 应收申购款 1，130，115.90 应收证券清算款 46，729，998.82 其它应收款 —— 买入返售 —— 待摊费用 —— 合计 59，637，136.95 权证 代码 权证 名称 获得数 量（份） 投资成本 期末数量（份） 期末市值 市值占基金资产净值比例 580017 赣粤CWB1 360，255 1，876，964.47 —— —— —— 580018 中远CWB1 420，420 2，931，108.67 —— —— —— 580019 石化CWB1 8，555，912 20，126，874.65 —— —— —— 期初基金份额（份） 期间总申购份额（份） 期间总赎回份额（份） 期末基金份额（份） 16，981，665，878.32 319，963，323.59 2，507，539，103.15 14，794，090，098.76
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