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普惠证券投资基金2008年第一季度报告http://www.sina.com.cn 2008年04月19日 04:41 中国证券网-上海证券报
普惠证券投资基金 2008年第一季度报告 一、重要提示 普惠证券投资基金（以下简称本基金）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称：基金普惠 2、基金运作方式：契约型封闭式 3、基金合同生效日：1999年1月6日 4、报告期末基金份额总额：20亿份 5、投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金财产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 6、投资策略：本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路，以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资方向的指导，以市场、技术、管理、机制等为主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准，同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具，根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例，注重基金财产的流动性，以优化投资组合的风险和收益特征。 7、基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司 8、基金托管人名称：交通银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、主要财务指标 单位：人民币元 ■ 提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、基金净值表现 （1）本基金本报告期基金份额净值增长率 ■ 注：基金合同中未规定业绩比较基准。 （2）本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况走势图 ■ 四、管理人报告 1、基金经理简历 黄敬东先生，硕士，9年证券从业经验，自2006年11月至今担任基金普惠基金经理。曾在南方证券有限公司研究所任研究员，先后从事市场分析、债券研究、化工行业分析以及投资组合设计等工作；2005年2月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，2005年开始先后担任鹏华行业成长基金、普润基金、鹏华中国50基金基金经理助理，2006年9月至2007年7月担任鹏华中国50基金基金经理。黄敬东先生具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理未发生变动。 2、基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，忠实履行基金管理职责。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 3、本报告期内基金业绩表现和投资策略 报告期内，本基金份额净值为3.0278，净值增长率为-21.55%。同期上证指数下跌34.00%，深圳综合指数下跌24.09%。 尽管在去年年报中我们也认为今年一季度行情将较为平淡，投资策略应相对谨慎，但市场最终出现如此巨大的跌幅仍大大出乎我们意料，由于在仓位上一直保持了较高配置，虽然挖掘了一些新的强势品种，但业绩表现仍然欠佳。 市场展望：国际方面，在经过了连续的大幅下跌之后，美国次债问题对经济及股市的负面影响短期内可能趋于平淡，香港及亚洲周边股市也将逐步企稳；国内方面，管理层对宏观调控的政策把握将跟随国际经济形势的变化而调整，经济硬着陆的可能性大大降低，二季度大小非减持数量也较一季度大大减少，从即将公布的一季度业绩来看，预增公司数量仍然众多。因此，在一季度大幅下跌之后，二季度中国A股市场可能迎来一波反弹行情。 投资策略上，我们仍将密切跟踪美国次债问题及宏观调控对经济所带来的不利影响，跟随市场热点变化，提高操作的灵活性。金融、地产这两大对银根紧缩最为敏感的权重行业，在此轮调整中最先止跌回稳，如果二季度的宏调放松，则这两大行业仍将有良好表现。食品饮料、医药以及品牌消费品等行业，在内需不断增长的背景下，相关公司的业绩仍有持续提升空间；一些小市值的公司，在经过了一季度的大幅下跌之后，考虑到其未来良好的成长性，估值水平已经具有相当的吸引力，我们将从中做重点挖掘。而钢铁、煤炭、航空、化工等本基金配置不重的周期性行业，我们将及时跟踪行业及公司业绩的变化，做阶段性配置。 4、公平交易执行情况、业绩比较及异常交易行为说明 本报告期内： （1）本基金管理人旗下基金严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为； （2）本基金管理人旗下共有10只公募基金，除鹏华货币基金和普天债券基金外，其余可供比较的八只基金相互间季度收益率比较差异最大仅为3.85%。本基金管理人认为，该业绩差异主要是因为各基金仓位设置、个股和行业选择及基金经理投资风格差异等客观原因所造成。 （3）本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。 五、投资组合报告（未经审计） （一）本报告期末基金资产组合情况 ■ （二） 本报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）本报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 ■ 4、报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券。 （七）本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 ■ 本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。 六、其他披露事项 本基金管理人投资本基金情况 ■ 本基金管理人投资本基金符合相关法律法规及中国证监会相关规定。本基金管理人持有本基金的份额在本报告期内无变动。 七、备查文件目录 （一）《普惠证券投资基金基金合同》； （二）《普惠证券投资基金托管协议》； （三）普惠证券投资基金二OO八年度第一季度报告（原文）。 存放地点：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。 查阅方式：投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购 买复印件，或通过本基金管理人网站（http：//www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2008年4月19日 1 本期利润 -1，663，213，470.51 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 630，549，849.07 3 基金份额本期利润 -0.8316 4 期末基金资产净值 6，055，514，475.66 5 期末基金份额净值 3.0278 净值增长率 净值增长率标准差 过去三个月 -21.55% 3.24% 序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产 比例(%) 1 股票 4，025，071，037.93 65.49 2 债券 1，294，561，649.60 21.07 3 权证 0.00 0.00 4 银行存款及清算备付金 209，923，097.99 3.42 5 其他资产 615，972，789.80 10.02 合计 6，145，528，575.32 100.00 序号 行业 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例（%） 1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 2 B 采掘业 71，459，830.88 1.18 3 C 制造业 1，914，957，197.44 31.62 其中: C0 食品、饮料 463，670，000.00 7.66 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00 C2 木材、家具 0.00 0.00 C3 造纸、印刷 7，650，265.00 0.13 C4 石油、化学、塑胶、塑料 403，256，795.96 6.66 C5 电子 1，421，340.70 0.02 C6 金属、非金属 163，793，245.44 2.70 C7 机械、设备、仪表 529，267，261.76 8.74 C8 医药、生物制品 237，208，288.58 3.92 C99 其他制造业 108，690，000.00 1.79 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00 5 E 建筑业 0.00 0.00 6 F 交通运输、仓储业 176，684，888.50 2.92 7 G 信息技术业 221，088，817.60 3.65 8 H 批发和零售贸易 302，840，218.79 5.00 9 I 金融、保险业 419，261，130.40 6.93 10 J 房地产业 613，817，333.68 10.14 11 K 社会服务业 304，754，810.99 5.03 12 L 传播与文化产业 206，809.65 0.00 13 M 综合类 0.00 0.00 合 计 4，025，071，037.93 66.47 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 000069 华侨城Ａ 7，450，000 303，885，500.00 5.02 2 002001 新 和 成 7，500，000 270，000，000.00 4.46 3 000002 万 科Ａ 9，331，772 238，893，363.20 3.95 4 600150 1，957，871 238，018，377.47 3.93 5 600100 6，500，000 218，075，000.00 3.60 6 000024 4，600，000 211，600，000.00 3.49 7 000568 3，400，000 210，800，000.00 3.48 8 002024 3，800，000 209，722，000.00 3.46 9 600519 1，000，000 187，710，000.00 3.10 10 600162 8，745，036 161，608，265.28 2.67 序号 债券品种 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 国债 177，082，649.60 2.92 2 金融债 1，117，479，000.00 18.45 3 企业债 0.00 0.00 4 可转换债券 0.00 0.00 合计 1，294，561，649.60 21.37 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例% 1 07农发16 249，050，000.00 4.11 2 07央票91 193，440，000.00 3.19 3 07央票139 153，904，000.00 2.54 4 05国开29 142，860，000.00 2.36 5 07农发12 89，874，000.00 1.48 其他资产明细 金额（元） 交易保证金 1，302，915.47 应收利息 21，922，293.69 其他应收款 591，000，000.00 待摊费用 1，747，580.64 合计 615，972，789.80 权证 名称 本报告期买入权证金额 （元） 本报告期获配权证数量（股） 本报告期获配权证成本（元） 本报告期获配权证市值（元） 报告期末持有权证市值（元） 报告期末权证市值占基金资产净值比例（%） 认购权证 0.00 90，240 470，159.40 443，619.84 0.00 0.00 中石化 认购权证 0.00 8，365，224 19，372，428.37 18，570，797.28 0.00 0.00 合计 0.00 8，455，464 19，842，587.77 19，014，417.12 0.00 0.00 本基金管理人持有本基金份额（份） 占基金总份额比例（%） 7，500，000 0.375
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