(上接D028版)

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　　4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

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　　上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量

　　□ 适用 √ 不适用

　　§6 董事会报告

　　6．1 管理层讨论与分析

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　　6．2 主营业务分行业、产品情况表

　　单位：（人民币）万元

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　　6．3 主营业务分地区情况

　　单位：（人民币）万元

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　　6．4 募集资金使用情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）万元

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　　变更项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．5 非募集资金项目情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§7 重要事项

　　7．1 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．2 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　7．3 重大担保

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）万元

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　　7．4 重大关联交易

　　7．4．1 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）万元

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　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 396．17 万元

　　7．4．2 关联债权债务往来

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）万元

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　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 4，221．92万元，余额 3，928．88 万元

　　7．4．3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　2007年新增资金占用情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．5 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．6 承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

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　　7．7 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　7．8．1 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8．2 持有其他上市公司股权情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）元

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　　7．8．3 持有非上市金融企业股权情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：（人民币）元

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　　7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　§8 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）公司召开监事会会议情况

　　本年度公司监事会召开了 4 次会议，列席了历次董事会会议。

　　1、2007年3月29日，公司召开第四届监事会第十次会议。相关决议公告刊登在2007年3月31日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　2、2007年4月23日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过《监事会对2007年第一季度报告的审核意见》。

　　3、2007年8月15日，公司召开第四届监事会第十二次会议，相关决议公告刊登在2007年8月17日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　4、2007年10月19日，公司召开第四届监事会第十三次会议，相关决议公告刊登在2007年10月23日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　（二）公司监事会公告情况

　　2007年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》及指定网站“巨潮资讯网”（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的公告如下：

　　1、2007年3月31日刊登《公司第四届监事会第十次会议决议公告》。

　　2、2007年8月17日刊登《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》。

　　3、2007年10月23日刊登《公司第四届监事会第十三次会议决议公告》。

　　（三）公司监事会对下列事项发表的独立意见

　　1、公司依法运作情况

　　报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了公司历次董事会，对公司股东大会、董事会的召开和表决程序、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及公司内控制度认真进行监督检查，认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、公司财务情况

　　报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，审核公司2007年第一季度、半年度、第三季度及2006年度财务报告并形成书面审核意见，认为公司定期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，深圳市鹏城会计师事物所有限公司出具的2006年度审计意见是客观公正的。

　　3、公司在收购、出售资产交易情况和关联交易情况

　　报告期公司在收购、出售资产交易和关联交易方面，交易程序合法，未发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事会决议关联交易事项时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董事会审议，关联董事履行了回避程序，未发现损害公司股东利益的情况。

　　4、报告期公司会计政策变更的说明

　　监事会对公司执行新会计准则后需变更的会计政策、会计估计情况进行了审核，相关变更符合财政部2006年新修订的企业会计准则。

　　5、募集资金使用情况

　　2007年公司募集资金使用情况正常，按照既定的募集资金用途投入使用。

　　6、公司治理情况

　　报告期，监事会审查了公司关于加强上市公司治理专项活动的《自查报告及整改计划》、《关于公司治理情况的整改报告》，此次公司治理的自查及整改工作是全面认真的，针对深圳证监局的监管意见，采取的整改措施是切实可行的，有利于进一步完善公司治理结构，保障公司可持续、健康发展。

　　§9 财务报告

　　9．1 审计意见

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　　9．2 财务报表

　　9．2．1 资产负债表

　　编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2007年12月31日单位：（人民币）元

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　　9．2．2 利润表

　　编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2007年1－12月单位：（人民币）元