深交所3·15投资者权益保护网上咨询摘录

　　⊙深交所投资者服务中心

　　一、有关深交所上市公司监管的问题

　　1．请问深交所在收到上市公司的信息披露申请后，多长时间以内发布呢?

　　答：本所在收到上市公司信息披露申请后，按照本所《股票上市规则》要求进行形式审核，经审核符合信息披露要求的，上市公司可于次日刊登公告。

　　2．深交所对股票停复牌是怎样规定的？深交所能随便决定股票停复牌吗？

　　答：深交所关于股票停复牌的规定，详见《股票上市规则》第12章。股票停牌通常分为例行停牌或警示性停牌两类，目前例行停牌已很少，更多的是警示性停牌，目的在于维护市场三公原则，维持市场正常秩序。在上市公司存在重大事项未及时披露，未按期披露定期报告或纠正重大会计差错，涉嫌重大违规，公共媒体出现关于公司的重大传闻，股票交易发生异常波动，公司存在有重大不确定性的筹划中事项等情况下，交易所为了保护投资者的公平知情权，减少内幕交易，有可能采取包括强制停牌在内的监管措施，其前提是符合法律、法规和深交所业务规则的相关规定，不会“随便”为之。

　　3．请问对上市公司的停牌是否有期限规定?是否可以对上市公司无限期停牌?

　　答：停牌复牌的时间由《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章规定，其中部分停牌有时间限制，部分停牌无时间限制，需要由停牌的原因来具体确定。如果公司股票长期停牌，商谈的事项始终没有进展，为保持公司股票交易的连续性和保护投资者的合法权益，我们会视情况予以强制复牌，目前我们已经有类似案例。

　　4．有公司说已经将复牌申请交给交易所，深交所一直没有给公司说法，请问准备拖到什么时候？

　　答：对于上市公司提交的复牌申请材料本所务必会及时审核，但在审核过程中，可能会对上市公司发出相关问询。如果上市公司不予配合，不按照要求回复问询的，则复牌时间会因此而拖延，我所将实施相应的监管措施。

　　5．上市公司信息发布公告不及时不对称，可以告上市公司吗？

　　答：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十七条规定，上市公司信息发布不及时不对称均属于证券市场虚假陈述行为，投资者可以提起民事诉讼，但是在起诉程序上投资者必须提交有关机关的行政处罚决定书或者人民法院的刑事裁判文书，法院才予以立案。具体条件可参考规定的第五条。

　　6．上市公司在没有预警的情况下业绩大幅下降算不算违规？

　　答：根据《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号——业绩预告和业绩快报》，如果上市公司业绩下滑达到50%以上，且不属于基数较小可以豁免的情形的，则属于违规行为。

　　7．请问年报实际披露时间是否可以较预约时间延迟？是否需要出公告？

　　答：根据本所年报通知，上市公司如有特殊原因需要变更披露时间的，应当至少提前三个工作日向本所提出书面申请，本所将视情况在巨潮网及时披露最新的预约时间。本所原则上只接受一次变更申请，一般情况下公司无需刊登公告。

　　8．上市公司申请摘帽后，深交所在多少个工作日内要作出批示？

　　答：《股票上市规则》没有明确规定，但本所须对上市公司的年报进行事后审核，如对年报披露事项存在疑问，将会发函问询，最终根据审核情况，作出撤销与否的决定。

　　9．上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？

　　答：上市公司召开新闻发布会，或者答记者问不属于信息披露。本所《股票上市规则》规定，上市公司披露信息，必须以正式公告的形式在中国证监会指定媒体上披露，并事先在本所登记。上市公司及其董事、监事、高级管理人员必须对其披露的公告负责，承担相应的法律责任。上市公司若以新闻发布会、答记者问的形式取代正式公告的形式发布信息，不仅不具有权威性，可能导致所披露的信息不准确、不完整，从而误导投资者，并且是属于违反《股票上市规则》的行为。

　　二、有关深市账户管理的问题

　　1．是否所有的新股申购都是T＋3日资金解冻？是第三日的早上还是晚上解冻？我什么时候可以提取？

　　答：资金解冻有T+3和T+4两种方式，一般情况下，IPO新股发行为T+3资金解冻，具体应以发行人刊登的发行公告为准。资金解冻在T+3或T+4早上，当日解冻，当日就可以提取资金。

　　2．怎样办理异地股票转托管？停牌期间的股票能转托管么？转托管错误怎么办？

　　答：投资者到托管券商处办理转托管手续，停牌期间的股票可以转托管。如果转托管出错，由原转出券商向登记结算公司申请证券调账，并附上《证券调帐申请表》、投资者身份证、证券帐户、原转托管出错凭证等。

　　3．流通股哪些情况可以进行非交易过户？两个投资者之间是否可以办理流通股非交易过户？怎样办理非交易过户？

　　答：继承可以进行非交易过户，继承过户可向证券公司或登记结算公司申请办理。另外，司法裁决过户由法院向登记结算公司申请。流通股非交易过户的办理须遵守深交所与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非流通股股份转让业务办理的相关规定，具体可到网站查询。

　　4．如何打印历史成交记录？登记结算公司保留此记录多久？

　　答：投资者凭有效身份证明文件、证券帐户到登记结算公司柜台打印证券变更记录；也可以到证券公司，由证券公司代理投资者向登记结算公司查询和打印。登记结算公司保留上述记录20年。

　　5．分红的股票是不是都是登记公司代扣税？扣税的标准是什么？

　　答：登记结算公司不代扣税，由上市公司办理代扣手续，扣税标准是按分红所得的10%。（下转A2）