|
（上接D022版）http://www.sina.com.cn 2008年03月19日 05:40 中国证券报-中证网
管理能力和定价能力带来了一定的压力。 面对社会经济发展带来的机遇和严峻挑战，本公司将以打造具有国际竞争力的、中国最好的商业银行为使命，加快改革发展步伐，扎实开展管理变革，化不利因素为有利因素，按照“管理变革、流程改造、防范风险、科学发展”的总体工作方针，以提升管理为动力深入推进经营战略调整，加快构建新的核心竞争能力。根据当前的经济金融环境，本公司预计2008年客户存款余额约为10，000亿元人民币左右，客户贷款余额约为7，500亿左右。本公司2008年拟采取的经营措施为：一是认真落实宏观调控政策，加强资产负债与财务管理，促进经营战略调整，以结构调整舒缓贷款规模调控压力。二是提高专业化能力，增强零售银行竞争优势，加快发展财富管理和私人银行业务，稳步发展个人信贷业务，充分发挥电子银行的服务和销售潜能，进一步巩固信用卡领先地位，增强零售银行竞争优势。三是突出业务特色，提升批发银行竞争能力，明确客户定位和营销重点，突出业务特色，探索综合化经营模式，积极推进中小企业业务发展，塑造批发银行品牌形象。四是全面加强信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险的管理，促进业务持续稳健发展。五是完善内控合规管理，确保业务运营安全。六是改进ＩＴ管理，增强ＩＴ系统的支撑和保障能力。七是加大人才培养力度，完善员工激励机制，实现人力资源管理新突破。八是加强企业文化建设，营造和谐向上的良好氛围。 第四节 股本结构及股东基础 4．1 报告期内本公司股份变动情况 报告期内，本公司股份变动情况如下：（单位：股） ■ 截至报告期末，本公司股东总数371，706户，其中Ｈ股股东户数为47，789户，Ａ股股东户数为323，917户，包括有限售条件的Ａ股股东90户，无限售条件Ａ股股东323，827户。另外，可转债持有人633户，全部为可流通转债持有人。基于公开资料并就董事所知，截至2007年12月31日，本公司一直维持香港联交所证券上市规则所要求的公众持股量。 4．2 前十名股东 ■ 注：（1）香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算（代理人）有限公司交易平台上交易的招商银行Ｈ股股东账户的股份总和。 （2）上述前10名股东中，招商局轮船股份有限公司、深圳市晏清投资发展有限公司、深圳市楚源投资发展有限公司同为招商局集团有限公司的子公司；广州海运（集团）有限公司是中国海运（集团）总公司的全资子公司。其余股东之间本公司不知悉其关联关系。 4．3 前十名有限售条件Ａ股股东 ■ 4．4 前十名无限售条件股东 ■ 注：（1）香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为其代理的在香港中央结算（代理人）有限公司交易平台上交易的招商银行Ｈ股股东账户的股份总和。 （2）上述前十名无限售条件股东中，南方绩优成长股票型证券投资基金和南方成份精选股票型证券投资基金同属南方基金管理公司，其余无限售条件股东之间本公司未知其关联关系。 4．5 前十名可转换公司债券持有人 ■ 注：前十名可转债持有人之间本公司不知悉其关联关系。 4．6 香港法规下的主要股东及其它人士拥有之权益及淡仓 截至2007年12月31日，下列人士（本公司之董事、监事及最高行政人员（定义见香港联交所《上市规则》）除外）在本公司股份中拥有登记于本公司根据证券及期货条例（香港法例第571章）（以下简称「证券及期货条例」）第336条存置的登记册之权益及淡仓： ■ ＊ 上述股份数目记载于各有关主要股东于2007年12月31日前填写的申报表格。自各主要股东递交有关表格当日起至2007年12月31日止，上述股份数目已有所更新，唯更新的额度未构成须根据证券及期货条例而予以申报。 附注： （1）招商局集团有限公司因拥有下列直接持有本公司权益的企业的控制权而被视作持有本公司合共 2，599，932，810股Ａ股的权益： （1．1）招商局轮船股份有限公司持有本公司1，785，120，730股Ａ股。招商局轮船股份有限公司为招商局集团有限公司的全资子公司。 （1．2）深圳市晏清投资发展有限公司持有本公司434，878，336股Ａ股。深圳市晏清投资发展有限公司分别由深圳市招融投资控股有限公司及招商局集团有限公司持有其51％及49％权益。深圳市招融投资控股有限公司分别由招商局集团有限公司及招商局轮船股份有限公司（见上文（1．1）节）持有其90％及10％权益。 （1．3）深圳市楚源投资发展有限公司持有本公司379，933，744股Ａ股。深圳市楚源投资发展有限公司分别由深圳市晏清投资发展有限公司（见上文（1．2）节）及深圳市招融投资控股有限公司（见上文（1．2）节）各自持有其50％权益。 （2）中国海运（集团）总公司于本公司持有之618，366，092股Ａ股权益乃透过广州海运（集团）有限公司（持有本公司567，177，677股Ａ股）及上海海运（集团）公司（持有本公司51，188，415股Ａ股）所持有。广州海运（集团）有限公司及上海海运（集团）公司均由中国海运（集团）总公司全资拥有。 （3） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．因拥有下列企业的控制权而被视作持有本公司合共268，571，669股Ｈ股之好仓及17，620，163股Ｈ股之淡仓： （3．1） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．持有本公司84，011，892股Ｈ股（好仓）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．为ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．的全资子公司。 （3．2） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｗｈｉｔｅｆｒｉａｒｓ Ｉｎｃ．持有本公司38，556，777股Ｈ股（好仓）及14，105，163股Ｈ股（淡仓）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｗｈｉｔｅｆｒｉａｒｓ Ｉｎｃ． 为Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ 的全资子公司，而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｃａｐｉｔａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ则为Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ的全资子公司。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ为Ｂａｎｋ Ｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ全资拥有，而Ｂａｎｋ Ｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ则为Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ．的全资子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎ．Ａ．（见上文（3．1）节）拥有Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ． 全部权益。 （3．3） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．持有本公司3，515，000股Ｈ股（好仓）及3，515，000股Ｈ股（淡仓）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｌｔｄ．的98．95％权益由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ持有﹐而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ的97．58％权益则由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ （ＵＫ） Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ持有。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ （ＵＫ） Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ为Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ全资拥有，而Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ则由Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｌｉｍｉｔｅｄ（见上文（3．2）节）全资拥有。 （3．4） ＪＦ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ．及ＪＦ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ分别持有本公司1，450，500股Ｈ股（好仓）及117，060，000股Ｈ股（好仓）。彼等皆为ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ．的全资子公司，而ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ．则为ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ．的全资子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ．由ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ．全资拥有。 （3．5） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｊａｐａｎ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 持有本公司5，088，500股Ｈ股（好仓）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｊａｐａｎ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ａｓｉａ） Ｉｎｃ． （见上文（3．4）节）全资拥有。 （3．6） Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ． 持有本公司2，036，000股Ｈ股（好仓）。Ｊ．Ｐ． Ｍｏｒｇａｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｃ． 由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ． （见上文（3．4）节）全资拥有。 （3．7） Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ 持有本公司16，035，000股Ｈ股（好仓）。Ｃｈｉｎａ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ 的49％权益由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 持有，而 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 直接持有本公司743，000股Ｈ股（好仓）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ为 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ 的全资子公司。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ 全资拥有，而ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ 则由 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｃ． （见上文（3．4）节）全资拥有。 （3．8） ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｌｏｎｄｏｎ） Ｌｔｄ 持有本公司75，000股Ｈ股（好仓）。ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｌｏｎｄｏｎ） Ｌｔｄ 为 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （ＵＫ） Ｌｉｍｉｔｅｄ （见上文（3．7）节）的全资子公司。 于 ＪＰＭｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ ＆ Ｃｏ． 所持有本公司股份权益及淡仓中，包括84，011，892股Ｈ股（好仓）可供借出之股份。另外，有12，842，500股Ｈ股（好仓）及14，105，163股Ｈ股（淡仓）乃涉及衍生工具，类别为： 77，500股Ｈ股（好仓）及6，406，500股Ｈ股（淡仓）－ 以现金交收（场内） 11，550，000股Ｈ股（好仓）及7，698，663股Ｈ股（淡仓）－ 以实物交收（场外） 1，215，000股Ｈ股（好仓）－ 以现金交收（场外） （4） ＵＢＳ ＡＧ因拥有下列企业的完全控制权而被视作持有他们于本公司所拥有合共243，194，971股Ｈ股之好仓及80，838，682股Ｈ股之淡仓： 股份数量 受控制企业名称 好仓淡仓 ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ）ＡＧ 3，634，250－ ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ（Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）ＳＡ8，612，600－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ａｍｅｒｉｃａｓ）Ｉｎｃ．4，135，000－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）Ｌｔｄ8，455，500－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ）Ｌｔｄ15，205，100－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（ＵＫ）Ｌｉｍｉｔｅｄ8，779，939－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｊａｐａｎ）Ｌｔｄ1，406，000－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ａｕｓｔｒａｌｉａ）Ｉｎｃ．113，898－ ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｃａｎａｄａ）Ｉｎｃ．635，000－ ＵＢＳ Ｏ’Ｃｏｎｎｏｒ ＬＬＣ－1，190，000 ＵＢＳ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ ＬＬＣ1，356，5001，356，500 于ＵＢＳ ＡＧ 所持有的本公司股份权益及淡仓中，41，151，500股Ｈ股（好仓）及69，572，182股Ｈ股（淡仓）乃涉及衍生工具，类别为： 2，751，500股Ｈ股（好仓）及1，870，000股Ｈ股（淡仓） － 以实物交收（场内） 21，890，000股Ｈ股（淡仓） － 以现金交收（场内） 27，400，000股Ｈ股（好仓）及28，212，182股Ｈ股（淡仓） － 以实物交收（场外） 11，000，000股Ｈ股（好仓）及17，600，000股Ｈ股（淡仓） － 以现金交收（场外） 除上文所披露者外，本公司并不知悉任何其它人士（本公司董事、监事及 高级管理人员除外）于2007年12月31日在本公司股份及相关股份中拥有须登记于本公司根据证券及期货条例第336条存置之登记册之任何权益或淡仓。 4．7 股权分置改革承诺事项 2006年2月27日，公司实施了股权分置改革方案。股改方案中相关限售股东承诺事项如下：不承担认沽责任的股东承诺其所持股份自2006年2月27日起24个月内不上市交易或者转让；承担认沽责任的股东承诺其所持股份自2006年2月27日起36个月内不上市交易或者转让，其中，招商局轮船股份有限公司、深圳市晏清投资发展有限公司、深圳市楚源投资发展有限公司承诺在前述的36个月的禁售期限承诺届满后12个月内，当公司股票价格首次达到或超过人民币8．48元（视情况相应除权、除息）之前，其所持股份不进行上市交易或转让。以上股东2007年度履行了上述承诺。 承担认沽责任的股东承诺，在本次股改完成后，将建议董事会制定包括股权激励在内的长期激励计划，并由董事会按照国家相关规定实施或提交股东大会审议通过后实施。 报告期内，本公司高级管理人员Ｈ股股票增值权激励计划已获本公司2007年10月22日举行的2007年度第一次临时股东大会批准，并已于2007年10月30日进行首期授予。该计划的详细内容，可参见本公司2007年8月30日、2007年10月16日、2007年10月23日和2007年10月31日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ）、香港联合交易所网站（ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ）及本公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）上发布的股东大会通知、Ｈ股通函、股东大会文件及相关公告。 4．8 公司第一大股东及其母公司情况 （1）招商局轮船股份有限公司。公司第一大股东招商局轮船股份有限公司成立于1948年10月11日，法定代表人为秦晓先生。招商局轮船股份有限公司是招商局集团有限公司的全资子公司。该公司主要从事水上客、货运输业务；码头、仓库及车辆运输业务；各类交通运输设备、零备件、物料的销售、采购供应；船舶、客货代理业务、海上国际货运业务；另外也从事与运输有关的金融、保险、信托业务。 （2）招商局集团有限公司。招商局集团有限公司直接持有招商局轮船股份有限公司100％的权益，是公司第一大股东的母公司，法定代表人为秦晓先生。招商局集团有限公司是国务院国有资产监督管理委员会管理的国有重要骨干企业之一，该公司的前身是招商局，创立于1872年中国晚清洋务运动时期，曾是对中国近代民族工商业现代化进程起到过重要推动作用的企业之一。目前该公司已经成为一个多元化综合性企业集团，其业务领域包括交通基建、工业区开发、港口、金融、地产、物流等。 本公司无控股股东及实际控制人，公司与第一大股东之间的产权关系如下： ■ 4．9 可转债发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字【2004】155号文核准，本公司于2004年11月10日发行了6，500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额65亿元人民币。经上海证券交易所上证上字【2004】165号文件同意，公司6，500万张可转换公司债券于2004年11月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“招行转债”，债券代码“110036”。可转换公司债券上市的起止日期：2004年11月29日至2009年11月10日。可转债募集说明书和上市公告书已分别刊登于2004年10月29日和11月23日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 截至2006年9月25日，本公司未转换的可转换公司债券数量少于3，000万元，根据有关规定，”招行转债”于2006年9月29日起停止交易。”招行转债”停止交易的提示公告已分别刊登于2006年9月26日至28日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。 第五节 董监事、高管、员工和机构情况 5．1 董事、监事和高管人员情况 ■ 注：宋林先生于2007年9月28日辞去独立董事职务，按照有关规定，在新任独立董事到任之前应继续履行独立董事职责。2007年10月22日股东大会审议通过了衣锡群为独立董事，2008年 1月14日，银监会对衣锡群的独立董事任职资格进行了核准批复。衣锡群于2008年1月14日正式履职。 5．2 董事、监事及高管考评激励机制及年度报酬情况 本公司根据《关于调整独立董事和外部监事报酬》的决议，为独立董事和外部监事提供报酬；根据《高级管理人员薪酬管理办法》为执行董事和其他高级管理人员提供报酬；根据公司员工薪酬管理办法为职工监事提供报酬。本公司非执行董事和股东监事不在本公司领取任何报酬。 本公司监事会通过审阅董事年度履行职务情况报告对董事进行评价；董事会通过《高级管理人员薪酬管理办法》和高级管理层的Ｈ股股票增值权计划的考核标准对高级管理人员进行考核。 2007年度在本公司领取报酬（税前）的董事、监事和高级管理人员共26人，其中，独立董事8人（其中2人已于2007年内辞任或退任）、外部监事2人、职工监事6人（其中3人已于2007年内退任）、担任董事的高管4人（其中1人已于2007年内辞任）、未担任董事的高管6人，非执行董事和股东监事不在本公司领取报酬。本公司2007年度支付全部董事、监事及高级管理人员的税前报酬总额为5319万元。其中，100万以下的12人，100万－300万之间的8人，300万－500万之间的2人，500万－1000万之间的4人。 5．3 报告期内Ｈ股增值权激励计划 为进一步建立、健全激励约束机制，将股东利益、公司利益和经营者个人利益有效结合起来，本公司2007年10月22日召开的2007年第一次临时股东大会批准了本公司高级管理人员Ｈ股股票增值权激励计划。2007年10月30日本公司董事会组织实施了该计划的首期授予，授予价格为港币39．30元。并对外公告。具体实施对象和分配额度如下： ■ 本次授予的股票增值权自2007年10月30日起10年内有效，自2007年10月30日起2年内为行权限制期，在行权限制期内不得行权。行权限制期满后的8年时间为行权有效期。行权有效期的前4年，每年的生效可行权额度为当期授予总额的25％。已生效可行权的股票增值权在生效日后至行权有效期结束都可行权；激励对象可以一次或分次行使已经生效的股票增值权。股票增值权的行使必须在可行权日内。截至2007年12月31日，本公司Ｈ股股票的收盘价格为港币31．85元。 5．4 员工情况 截至2007年12月31日，本公司共有在职员工28，971人，其中管理人员4，236人，业务人员21，520人，行政人员3，215人。员工中具有大专以上学历的为26，680人，占比92．09％。目前有退休员工80人。 5．5 分支机构 ■ 2007年本公司稳步推进分支机构建设，年度内有4家分行开业，另有1家分行获准筹建。具体为：2007年1月30日，本公司金华分行经浙江银监局批准开业；2007年4月17日，本公司扬州分行经江苏银监局批准开业；2007年8月18日，本公司台州分行经浙江银监局批准开业；2007年9月17日，本公司呼和浩特分行经经内蒙古银监局批准开业。2007年本公司新建支行达70家。另外，2007年11月8日，本公司在纽约设立分行的申请获美联储批准，目前纽约分行正在筹建中。 第六节 公司治理 6．1 董事、监事及有关雇员之证券交易 本公司已采纳香港《上市规则》附录十四的《标准守则》所订的标准为本公司董事及监事进行证券交易的行为准则。本公司经查询全体董事及监事后，已确认他们于截至2007年12月31日年度一直遵守上述《标准守则》。 本公司亦就有关雇员买卖公司证券事宜设定指引，指引内容不比《标准守则》宽松。本公司并没有发现有关雇员违反指引。 6．2 独立董事履行职责情况 公司董事会现有独立董事6名，独立董事人数和比例均已达到监管要求。董事会审计与关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬与考核委员中独立董事占多数并担任主任委员。报告期内，6位独立董事认真参加董事会及各专门委员会会议，积极发表意见，并注重中小股东的利益要求，充分发挥了独立董非执行事作用。 公司独立董事对董事会审议的议案均发表了专业意见，尤其对涉及董事任免、聘任高级管理人员、董事和高级管理人员的薪酬、重大关联交易等事项发表各自的书面独立意见，并对公司对外担保情况出具了独立意见。独立董事对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项未提出异议。 根据中国证监会2008年1月发布的《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》（证监公司字【2007】235号），本公司独立董事在本年度报告编制、审议过程中，履行了如下职责： 1、在年审注册会计师进场前，审阅会计师事务所2007年度对本公司的审计工作计划。 2、听取了管理层关于公司2007年度经营情况和重大事项的进展情况的汇报，并对本公司深圳分行进行了实地调研。独立董事认为本公司管理层的汇报全面客观地反映了本公司2007年经营情况和重大事项进展情况，对本公司管理层2007年的措施和取得的业绩表示充分肯定和满意。 3、在年审会计师事务所出具初步审计意见后，独立董事与年审注册会计师就审计中的重大问题进行了沟通，并形成了书面意见。 6．3 独立董事出席董事会的情况 ■ 注：阎兰、宋林于2007年6月15日就任独立董事，期间应参加董事会会议13次；林初学、胡长焘于2007年6月15日退任独立董事，期间应参加董事会会议7次。 6．4 内控制度完整性、合理性和有效性的说明 公司已按照相关法律法规的要求，建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等机构为主体的组织架构，实现所有权与经营权、管理权与监督权既相互分离、又相互制衡的运行机制。同时，以防范风险和审慎经营为宗旨，在信贷风险管理、资金业务管理、财会管理、人力资源管理、信息系统管理、分行业务运作管理、反洗钱管理及内部稽核监督和监察保卫等方面，建立了系统完整的管理规章制度，基本覆盖了公司各项业务过程和操作环节。按照充分性、合规性、有效性和适宜性原则，公司管理层定期对内部控制状况进行评审，以确保各项内部控制制度的贯彻执行，并满足经营管理的需要。 公司目前的内控制度在强化管理监督及约束机制、规范业务行为、有效防范和化解风险、保护资产安全等方面体现出了较好的完整性、合理性和有效性，能够对公司经营目标的实现和各项业务的稳健发展以及国家法律法规的贯彻执行提供合理的保证，能够对编制真实、公允的2007年度财务报表提供合理的保证。公司将随着国家法律法规的逐步健全、自身发展和管理的日益深化，持续提高内部控制的完整性、合理性和有效性。 经本公司董事会、审计师毕马威华振会计师事务所和毕马威会计师事务所审查，未发现公司内部控制制度在完整性、合理性与有效性方面存在重大缺陷。 2007年度，本公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 第七节 董事会报告 7．1 2007年度利润分配预案 按照经审计的境内报表税后利润的10％提取法定盈余公积，计人民币15．24亿元；提取一般准备人民币30亿元；当年可供股东分配利润为人民币 120．93亿元。本公司拟以Ａ股和Ｈ股总股本为基数，每10股现金分红2．80元（含税），以人民币计值和宣布，以人民币向Ａ股股东支付，以港币向Ｈ股股东支付。港币实际派发金额按照股东大会召开日前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。其余未分配利润结转下年。 由于本公司发行的可转换公司债券（招行转债110036）尚未完全转换为公司Ａ股股本及资本公积，Ａ股股权登记日的总股本难以预计，暂时无法确定本次现金红利总额。为此，本公司建议以Ａ股分红派息股权登记日收市时的总股本为基准，实施上述的现金分红派息。 7．2 捐款 本公司及本公司员工截至2007年12月31日年度内作出慈善及其它捐款合计人民币1614．20万元。 7．3 主要控股公司及参股公司 （单位：人民币百万元） 报告期末本公司持报告期末 控股及参股公司名称 投资期限股比例投资数 招商基金管理有限公司 无33．4％225 招银国际金融有限公司无100％251 中国银联股份有限公司无4．8％38 易办事（香港）有限公司无0．7％8 注：（1）招商基金管理有限公司是由中国证监会批准设立的一家基金管理公司，经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。2007年8月，本公司以人民币1．91亿元收购招商基金管理有限公司33．4％的权益。 （2）招银国际金融有限公司原名为「江南财务有限公司」，为本公司经中国人民银行银复【1998】405号批准的全资子公司，并根据中国人民银行银复【2002】30号文的批复，于2002年2月22日正式更名为招银国际金融有限公司。 （3）根据中国人民银行银复【2001】234号《中国人民银行关于筹建中国银联股份有限公司》的批准，本公司出资人民币80，000千元参与发起设立中国银联股份有限公司。上述出资包括：原在各城市银行卡网络服务中心的出资评估净值人民币41，984千元和追加的现金出资人民币38，016千元。中国银联股份有限公司于2002年3月26日正式成立，本公司对2002年投入的资金38，016千元记入长期股权投资。 （4）易办事（香港）有限公司是由香港多家持牌银行于1984年在香港成立，为香港、澳门、深圳地区顾客及商户提供电子支付服务。 7．4 持有及买卖其他上市公司股权情况 报告期内，本公司未持有及买卖其他上市公司股权。 7．5 买卖或回购本公司上市证券 截至2007年12月31日年度，本公司及子公司均未购买、出售或回购本公司任何上市股份。 7．6 募集资金使用情况及非募集资金重大投资项目 Ｈ股募集资金使用情况 2006年9月22日公司以每股港币8．55元的价格在香港联合交易所有限公司（以下简称”香港联交所”或”联交所”）发行了22亿股每股面值人民币1元的Ｈ股，并于9月27日，由于超额配股权的行使，以每股港币8．55元的价格在香港联交所发行了2．2亿股每股面值人民币1元的Ｈ股，实际共募集资金净额人民币205．05亿元，于2006年10月5日全部到位。根据招股说明书的承诺，募集资金已全部用于补充资本，提高了资本充足率和抗风险能力。 非募集资金的重大投资项目 截至2007年末，本公司累计投入上海陆家嘴项目建设资金人民币4．88亿元，其中，报告期内投入人民币0．81亿元。 7．7 董事、监事及高级管理人员的权益及淡仓 截至2007年12月31日，本公司董事、监事及高级管理人员概无在本公司或其任何相联法团（定义见证券及期货条例第ＸＶ部分）的股份、相关股份或债权证中持有或被视为持有本公司根据证券及期货条例第352条须予备存之登记册所记录的权益或淡仓，或根据联交所上市规则所载《上市公司董事进行证券交易的标准守则》董事或监事须通知本公司及联交所之权益或淡仓；亦无获授予权利以收购本公司或其任何相关法团的任何股份或债权证权益。 7．8 独立董事独立性的确认 本公司六名独立董事均不涉及香港《上市规则》第3．13条中所述会令独立性受质疑的因素。另外，本公司已收到每名独立董事按香港《上市规则》规定，就其独立性而做出的年度确认函，据此，本公司认为全体独立董事均属独立。 7．9 重大关联交易事项 本公司与关联方的关联交易坚持遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本公司不存在违反证监发［2003］56号文、证监发［2005］120号文规定的资金往来、资金占用情况。 截止报告期末，本公司向关联公司发放的贷款余额为人民币45．65亿元，比年初上升38．5％，占本公司贷款总额的0．67％。本公司关联贷款的风险分类均为正常，且就交易数量、结构及质量而言，现有关联贷款对本公司的正常经营不会产生重大影响。 报告期末，对合并持有本公司5％及5％以上股份股东的贷款情况： （ 单位：折人民币百万元） ■ 报告期末，招商局集团有限公司控制的关联公司在本公司的贷款总额为36．20亿元，占本公司贷款总额的0．54％。本公司与该等公司发生的关联贷款对本公司的经营成果和财务状况没有产生负面影响。 报告期末，贷款余额超过本公司净资产0．5％的关联公司贷款情况如下： （ 单位：折人民币百万元） ■ 7．10 重大诉讼、仲裁事项 截至2007年12月31日，本公司未取得终审判决的诉讼、仲裁案件总计1，426件，标的本金总金额为人民币86，970．978万元、美元511．97万元、日元30，891万元，印度卢比876．69万元；利息总金额为人民币9，039．45万元、美元58．2万元。其中，未取得终审判决的被诉案件（含诉讼、仲裁）总计42件，标的本金总金额为人民币22，300．76万元、美元15．2万元、印度卢比876．69万元；利息总金额为人民币2，027．68万元、美元0．99万元。未取得终审判决的标的本金超过人民币一亿元的案件共2件，标的本金总金额为人民币26，030万元，利息总额为人民币350．64元。 7．11 重大合同情况 本公司重大合同中没有正常业务范围之外的托管、承包其它公司资产或其它公司托管、承包本公司资产的事项。有关担保合同均属本公司经营范围内的担保业务，未发现有其它的重大担保事项，未发现有对控股子公司的担保及违规担保业务。 7．12 重大委托理财事项 报告期内，本公司未发生正常业务范围之外的委托理财事项。 7．13 重大资产收购、出售及资产重组情况 2007年8月，公司收购招商基金管理有限公司33．4％的权益。 7．14 公司管治合规声明 作为Ｈ股上市公司，本公司已严格遵守香港联合交易所有限公司《上市规则》附录十四所载《企业管治常规守则》之守则条文，并不断致力维持高水平的企业管治。 7．15 审阅年度业绩 本公司外部审计师毕马威会计师事务所已对本公司按照《国际财务报告准则》编制的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告。本公司的审计委员会已审阅本公司截至2007年12月31日止年度的业绩及财务报告。 7．16 股东周年大会及暂停办理股份过户 本公司2007年度股东周年大会的召开日期、截止过户时间及相关事宜，本公司将在股东周年大会通告中另行通知。 7．17 发布年度报告 本公司按照中国会计准则编制了中文版本的年度报告，可在本公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅。 本公司按照国际会计准则编制了中英文两种语言版本的年度报告，可在本公司网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）和香港联合交易所有限公司网站（ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ）查阅。在对本年度报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 第八节 财务报告 8．1公司2007年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所根据国内审计准则审计，注册会计师张彧、范里鸿签字，出具了标准无保留意见的审计报告。本公司的审计委员会已审阅本公司截至2007年12月31日止年度的业绩及财务报告。 8．2 合并资产负债表、合并利润表及股东权益变动表、合并现金流量表、资产减值准备表（见附表一、附表二、附表三、附表四） 8．3 会计政策变更 2007年1月1日起本公司执行财政部颁布的新的《企业会计准则》。本报告期与前一报告期的主要变化：一是对子公司的投资由权益法核算改按成本法核算；二是外币折算差额由原于“资本公积”项目确认改为在利润表内确认。会计政策变更所涉及的项目已按相关的要求进行追溯调整。 8．4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 招商银行股份有限公司董事会 二○○七年三月十八日 ■ 2006年12月31日 报告期内变动 2007年12月31日 数量 比例（％） 可转债转股 数量 比例（％） 一、有限售条件股份 7，331，629，579 49．87 － 7，331，629，579 49．86 1、国家持股 201，557，020 1．37 － 201，557，020 1．37 2、国有法人持股 6，639，650，699 45．16 － 6，639，650，699 45．15 3、其它内资持股 484，741，256 3．30 － 484，741，256 3．30 其中：境内法人持股 484，741，256 3．30 － 484，741，256 3．30 境内自然人持股 － － － － － 4、外资持股 5，680，604 0．04 － 5，680，604 0．04 其中：境外法人持股 5，680，604 0．04 － 5，680，604 0．04 境外自然人持股 － － － － － 二、无限售条件股份 7，371，629，695 50．13 1，805，560 7，373，435，255 50．14 1、人民币普通股（Ａ股） 4，709，629，695 32．03 1，805，560 4，711，435，255 32．04 2、境内上市外资股 － － － － － 3、境外上市外资股（Ｈ股） 2，662，000，000 18．10 － 2，662，000，000 18．10 4、其它 － － － － － 三、股份总数 14，703，259，274 100．00 1，805，560 14，705，064，834 100．00 序号 股东名称 股东性质 持股比例％ 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 1 香港中央结算（代理人）有限公司 Ｈ股 17．88 2，629，655，989 0 0 2 招商局轮船股份有限公司 有限售条件的Ａ股 12．11 1，781，370，091 1，781，370，091 0 3 中国远洋运输（集团）总公司 有限售条件的Ａ股 6．44 947，548，668 947，548，668 0 4 广州海运（集团）有限公司 有限售条件的Ａ股 3．85 565，359，590 565，359，590 0 5 深圳市晏清投资发展有限公司 有限售条件的Ａ股 2．95 433，484，335 433，484，335 0 6 深圳市楚源投资发展有限公司 有限售条件的Ａ股 2．58 378，715，868 378，715，868 0 7 中国交通建设集团有限公司 有限售条件的Ａ股 1．78 261，024，805 261，024，805 0 8 上海汽车工业有限公司 有限售条件的Ａ股 1．70 250，564，996 250，564，996 0 9 中海石油投资控股有限公司 有限售条件的Ａ股 1．40 205，305，070 205，305，070 0 10 广东省公路管理局 有限售条件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 中国海运（集团）总公司 有限售条件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 秦皇岛港务集团有限公司 有限售条件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 10 山东省国有资产投资控股有限公司 有限售条件的Ａ股 1．20 175，950，157 175，950，157 0 序号 股东名称 股份类别 报告期末持股数（股） 占总股本比例％ 1 香港中央结算（代理人）有限公司（1） Ｈ股 2，629，655，989 17．88 2 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 无限售条件Ａ股 60，297，662 0．41 3 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 无限售条件Ａ股 54，814，698 0．37 4 嘉实稳健开放式证券投资基金 无限售条件Ａ股 51，401，935 0．35 5 南方绩优成长股票型证券投资基金 无限售条件Ａ股 50，071，671 0．34 6 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ＬＯＦ） 无限售条件Ａ股 50，031，688 0．34 7 融通新蓝筹证券投资基金 无限售条件Ａ股 47，596，690 0．32 8 南方成份精选股票型证券投资基金 无限售条件Ａ股 46，802，064 0．32 9 易方达 50 指数证券投资基金 无限售条件Ａ股 45，923，623 0．31 10 博时主题行业股票证券投资基金 无限售条件Ａ股 43，599，702 0．30 序号 债券持有人名称 股份类别 报告期末持债数（人民币元） 占转债发行总额比例％ 1 兴业可转债混合型证券投资基金 可转债 12，009，000 0．1848 2 赵燕青 可转债 69，000 0．0011 3 万向弘 可转债 65，000 0．0010 4 张建锋 可转债 49，000 0．0008 5 卢军文 可转债 40，000 0．0006 6 崔强 可转债 37，000 0．0006 7 张靓 可转债 35，000 0．0005 8 何广萍 可转债 32，000 0．0005 9 黄晓都 可转债 30，000 0．0005 10 梁廷坚 可转债 25，000 0．0004 机构名称 营业地址 邮编 机构数量 职员数 资产总额 （百万元） 总行 深圳市深南大道7088号 518040 1 1，636 500，324 深圳分行 深圳市深南中路2号 518001 66 2，423 95，373 上海分行 上海市浦东陆家嘴东路161号 200120 47 1，948 81，954 武汉分行 武汉市汉口建设大道518号 430022 24 1，090 32，182 北京分行 北京市复兴门内大街156号 100031 39 2，034 87，196 沈阳分行 沈阳市和平区十一纬路12号 110003 17 980 24，678 广州分行 广州市天河区体育东路138号 510620 34 1，256 28，333 成都分行 成都市青羊区中西顺城街9号 610016 20 747 13，739 兰州分行 兰州市城关区庆阳路9号 730000 15 488 19，588 西安分行 西安市和平路107号 710001 18 774 15，754 南京分行 南京市汉中路1号 210005 16 848 32，431 无锡分行 无锡市人民中路128号 214002 9 279 10，576 常州分行 常州市和平南路125号 213003 3 122 2，674 扬州分行 扬州市文昌西路12号 225009 1 52 1，325 苏州分行 苏州市三香路128号 215004 9 473 15，280 重庆分行 重庆市渝中区临江支路2号 400010 21 777 19，117 大连分行 大连市中山区人民路17号 116001 14 641 10，328 杭州分行 杭州市中山北路310号 310001 18 850 28，443 宁波分行 宁波市百丈东路938号 315041 10 431 14，553 台州分行 浙江省台州市府大道535号 317013 1 76 1，086 温州分行 温州市车站大道京龙大厦 325000 7 227 7，824 绍兴分行 绍兴市胜利东路60号金盾大厦 312000 5 185 6，782 金华分行 金华市双溪西路45号 321016 1 70 2，308 南昌分行 南昌市八一大道162号 330003 12 562 14，216 长沙分行 长沙市芙蓉区蔡锷中路24号 410005 17 536 15，878 福州分行 福州市鼓屏路60号 350003 12 456 10，420 泉州分行 泉州市丰泽街301号煌星大厦 362000 4 139 5，514 青岛分行 青岛市市南区香港中路36号 266071 12 597 31，403 天津分行 天津市河西区友谊北路55号 300204 18 734 23，194 济南分行 济南市历下区朝山街21号 250011 15 536 29，279 烟台分行 烟台市南大街237号招银大厦 264000 5 143 4，110 乌鲁木齐分行 乌鲁木齐市新华北路80号 830002 10 339 7，498 昆明分行 昆明市东风东路48号 650051 15 542 14，949 合肥分行 合肥市长江中路436号 230061 12 526 11，453 厦门分行 厦门市夏禾路862号 361004 8 368 8，190 哈尔滨分行 哈尔滨市道里区中央大街3号 150001 10 359 6，630 郑州分行 郑州市经三路68号 450008 10 430 17，258 东莞分行 东莞东城大道愉景新时代广场 523129 9 384 7，088 佛山分行 佛山市季华五路鸿业豪庭1－3层 528000 7 241 6，560 太原分行 太原市新建南路1号 30001 2 140 3，223 呼和浩特分行 呼和浩特市新华大街56号 10010 1 81 1，030 香港分行 香港夏悫道12号 1 72 19，537 北京代表处 北京市西城区金融大街35号 100005 1 8 － 美国代表处 509 Ｍａｄｉｓｏｎ Ａｖｅｕｎｅ， Ｓｕｉｔｅ306， ＮｅｗＹｏｒｋ， ＮｅｗＹｏｒｋ 10022， Ｕ．Ｓ．Ａ 1 1 23 信用卡中心 上海市浦东新区崂山路316号 200120 1 3，370 21，251 合计 － － 579 28，971 1，310，552 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 武捷思 20 16 4 0 六届四十次董事会委托胡长焘独立董事行使表决权，七届一次、七届五次、七届十三次董事会委托周光晖独立董事行使表决权。 周光晖 20 20 0 0 刘红霞 20 19 1 0 七届五次董事会委托刘永章独立董事行使表决权。 刘永章 20 20 0 0 阎兰 13 12 1 0 七届五次董事会委托刘永章独立董事行使表决权。 宋林 13 3 1 9 宋林先生于2007年9月28日提出辞去公司独立董事职务，2007年10月22日召开的公司2007年第一次临时股东大会审议通过了衣锡群为独立董事的议案，2008年1月14日，衣锡群先生的独立董事任职资格得到中国银行业监督管理委员会的核准，宋林独立董事的辞呈于同日起生效。 林初学 7 6 1 0 六届三十九次董事会委托刘红霞独立董事行使表决权 胡长焘 7 5 1 1 六届三十九次董事会委托刘红霞独立董事行使表决权 姓 名 性别 出生年月 职务 任 期 年初持股 年末持股 是否在股东单位或其他关联单位领取 秦 晓 男 1947．4 董事长、非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 魏家福 男 1949．12 副董事长、非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 傅育宁 男 1957．3 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 李引泉 男 1955．4 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 洪小源 男 1963．3 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 丁安华 男 1964．4 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 孙月英 女 1958．6 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 王大雄 男 1960．12 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 傅俊元 男 1961．5 非执行董事 2007．6－2010．6 0 0 是 马蔚华 男 1948．6 执行董事、行长兼首席执行官 2007．6－2010．6 0 0 － 张光华 男 1957．3 执行董事、副行长 2007．6－2010．6 0 0 － 李浩 男 1959．3 执行董事、副行长兼财务负责人 2007．6－2010．6 0 0 － 武捷思 男 1951．10 独立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 衣锡群 男 1947．8 独立董事 2008．1－2010．6 0 0 － 阎兰 女 1957．1 独立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 周光晖 男 1952．8 独立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 刘永章 男 1956．12 独立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 刘红霞 女 1963．9 独立董事 2007．6－2010．6 0 0 － 史纪良 男 1945．2 监事会主席、外部监事 2007．6－2010．6 0 0 朱根林 男 1955．9 股东监事 2007．6－2010．6 0 0 是 陈浩鸣 男 1966．3 股东监事 2007．6－2010．6 0 0 是 董咸德 男 1947．2 股东监事 2007．10－2010．6 0 0 是 李江宁 男 1959．4 股东监事 2007．6－2010．6 0 0 是 邵瑞庆 男 1957．9 外部监事 2007．6－2010．6 0 0 － 殷绪文 男 1966．3 职工监事 2007．6－2010．6 0 0 － 杨宗鉴 男 1957．4 职工监事 2007．6－2010．6 0 0 － 施顺华 男 1962．12 职工监事 2007．6－2010．6 0 0 － 唐志宏 男 1960．3 副行长 2007．6－2010．6 0 0 － 尹凤兰 女 1953．7 副行长 2007．6－2010．6 0 0 － 丁伟 男 1957．5 行长助理 2006．5至今 0 0 － 徐连峰 男 1953．2 技术总监 2001．11至今 0 0 － 范鹏 男 1953．2 稽核总监 2007．6－2010．6 0 0 － 兰 奇 男 1956．6 董事会秘书 2007．6－2010．6 0 0 － 序号 姓名 职务 获授股票增值权数量（万份） 获授股票增值权对应标的股票占总股本比例 获授股票增值权占本期股票增值权总量比例 1 马蔚华 行长 30 0．0020％ 23．26％ 2 张光华 副行长 15 0．0010％ 11．63％ 3 李 浩 副行长 15 0．0010％ 11．63％ 4 唐志宏 副行长 15 0．0010％ 11．63％ 5 尹凤兰 副行长 15 0．0010％ 11．63％ 6 丁 伟 行长助理 12 0．0008％ 9．30％ 7 徐连峰 技术总监 9 0．0006％ 6．98％ 8 范 鹏 稽核总监 9 0．0006％ 6．98％ 9 兰 奇 董事会秘书 9 0．0006％ 6．98％ 合计 129 0．0088％ 100．00％ 股东名称 持股比例 2007年12月末 关联贷款余额 2006年12月末 关联贷款余额 招商局轮船股份有限公司 12．11％ 0 0 中国远洋运输（集团）总公司 6．44％ 0 0 广州海运（集团）有限公司 3．85％ 0 0 深圳市晏清投资发展有限公司 2．95％ 0 0 深圳市楚源投资发展有限公司 2．58％ 0 0 中国海运（集团）总公司 1．20％ 0 78 上海海运（集团）公司 0．35％ 0 0 小计 0 78 关联方名称 贷款余额 占净资产比重 深圳招商房地产有限公司 890 1．31％ 招商局地产控股股份有限公司 700 1．03％ 招商局蛇口工业区有限公司 500 0．74％ 中远房地产开发有限公司 400 0．59％ 合并资产负债表 （除特别注明外，货币单位均以人民币百万元列示） 2007年 2006年 （调整后） 资产 现金及存放中央银行款项 152，647 86，994 存放同业和其他金融机构款项 13，895 16，239 拆出资金 42，941 49，173 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 10，838 7，960 买入返售金融资产 182，728 38，998 应收利息 4，893 2，806 贷款和垫款 654，417 549，420 可供出售金融资产 142，070 109，428 长期股权投资 271 48 持有至到期投资 74，632 54，065 应收投资款项 16，537 7，384 固定资产 7，707 6，124 投资性房地产 394 438 递延所得税资产 2，162 2，260 其他资产 4，420 2，765 资产合计 1，310，552 934，102 负债 同业和其他金融机构存放款项 218，520 68，854 同业拆入资金 5，555 1，512 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 2，945 106 卖出回购金融资产款 41，048 6，237 客户存款 943，534 773，757 应付职工薪酬 3，599 2，751 应交税金 3，665 3，409 应付利息 4，428 3，450 应付债券 14，600 14，679 其他负债 4，674 4，187 负债合计 1，242，568 878，942 股东权益 实收股本 14，705 14，703 资本公积 27，074 27，731 其中：投资重估储备 －471 195 盈余公积 4，612 3，088 法定一般准备 9，500 6，500 未分配利润 12，093 3，138 其中：建议分派股利 4，117 1，764 股东权益合计 67，984 55，160 股东权益及负债合计 1，310，552 934，102 合并利润表 （除特别注明外，货币单位均以人民币百万元列示） 2007年 2006年 （调整后） 营业收入 利息收入 51，585 33，990 利息支出 －17，683 －12，481 净利息收入 33，902 21，509 手续费及佣金收入 7，258 2，988 手续费及佣金支出 －819 －474 手续费及佣金净收入 6，439 2，514 允价值变动净收益 296 314 投资净收益 95 97 其中：对联营公司的投资收益 38 － 汇兑净收益 226 337 其他净收入 617 748 营业支出 营业税及附加 －2，384 －1，573 业务及管理费 －14，354 －9，518 资产减值准备 －3，305 －3，691 －20，043 －14，782 营业利润 20，915 9，989 加：营业外收入 253 132 减：营业外支出 －125 －37 利润总额 21，043 10，084 减：所得税费用 －5，800 －3，290 净利润 15，243 6，794 每股收益 基本每股收益 1．04 0．53 稀释每股收益 1．04 0．53 合并现金流量表 （除特别注明外，货币单位均以人民币百万元列示） 附注 2007年 2006年 经营活动产生的现金流量 客户存款净增加额 169，777 139，353 同业和其他金融机构存放款项净增加额 149，666 29，180 同业拆入资金及卖出回购金融资产款 净增加额 38，854 4，175 存放同业和其他金融机构款项净减少额 2，165 1，648 收回以前年度核销贷款净额 48 58 收取利息、手续费及佣金的现金 51，139 35，947 收到其他与经营活动有关的现金 1，635 5，119 经营活动现金流入小计 413，284 215，480 贷款及垫款净增加额 －107，993 －93，845 存放中央银行净增加额 －50，978 －18，255 拆出资金及买入返售金融资产净增加额 －98，700 －8，557 支付利息、手续费及佣金的现金 －17，087 －11，733 支付给职工以及为职工支付的现金 －7，244 －4，971 支付的所得税费 －5，625 －3，410 支付的除所得税外其他各项税费 －2，064 －1，442 支付其他与经营活动有关的现金 －5，122 －2，047 经营活动现金流出小计 －294，813 －144，260 经营活动现金流量净额 118，471 71，220 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 899，457 104，685 取得投资收益收到的现金 3，869 3，526 处置固定资产和其他资产所收到的现金 267 260 投资活动现金流入小计 903，593 108，471 购建固定资产和其他资产所支付的现金 －2，975 －1，768 购入联营公司股权投资 －191 － 投资支付的现金 －965，816 －157，403 投资活动现金流出小计 －968，982 －159，171 投资活动产生的现金流量净额 －65，389 －50，700 筹资活动产生的现金流量 股份发行 － 21，049 发行存款证 1，119 － 筹资活动现金流入小计 1，119 21，049 上市发行费用，扣除上市资本所得利息收入 － －544 偿还已发行存款证 －1，142 － 分配股利或利润所支付的现金 －1，712 －3，160 支付的发行长期债券利息 －431 －465 筹资活动现金流出小计 －3，285 －4，169 筹资活动产生的现金流量净额 －2，166 16，880 汇率变动对现金的影响额 －2，131 －644 现金及现金等价物净增加额 48，785 36，756 合并股东权益变动表 （除特别注明外，货币单位均以人民币百万元列示） 截至2007年12月31日止年度 其中：投资重估储备法定其中：建议分派股利 一般准备 附注实收股本资本公积盈余公积未分配利润合计 于2007年1月1日14，70327，7311953，0886，5003，1381，76455，160 本年净利润－－－－－15，243－15，243 建议分派2007年度股利34（ｂ）（ｉ）－－－－－－4，117－ 分派2006年度股利34（ａ）－－－－－（1，764）（1，764）（1，764） 提取法定一般准备33－－－－3，000（3，000）－－ 可转换公司债券转增股本及资本公积30，3129－－－－－11 已扣除递延税项之出售可供出售金融 资产后变现损益31－9999－－－－99 已扣除递延税项之可供出售金融资产 公允价值变动31－（765）（765）－－－－（765） 提取2007年度法定盈余公积金34（ｂ）（ｉ）－－－1，524－（1，524）－ 于2007年12月31日14，70527，074（471）4，6129，50012，0934，11767，984 截至2006年12月31日止年度（调整后） 其中：投资重估储备法定其中：建议分派股利 一般准备 实收股本资本公积盈余公积未分配利润合计 于2006年1月1日10，3746，4614042，3773，0003，78683025，998 会计政策变更之调整： ？外币折算差额－38－－－（38）－－ 重新列示10，3746，4994042，3773，0003，74883025，998 本年净利润（调整后）－－－－－6，794－6，794 建议分派股利： 2005年度－－－－－－153－ 2006年度－－－－－－1，764－ 特别股利－－－－－－2，210－ 分派2005年度及特别股利－－－－－（3，193）（3，193）（3，193） 提取法定一般准备－－－－3，500（3，500）－－ 发行Ｈ股股份2，420－－－－－－2，420 发行Ｈ股的溢价－18，085－－－－－18，085 资本公积转增股本971（971）－－－－－－ 可转换公司债券转增股本及资本公积9384，327－－－－－5，265 已扣除递延税项之出售可供出售金融 资产后变现损益－（42）（42）－－－－（42） 已扣除递延税项之可供出售金融资产 公允价值变动－（167）（167）－－－－（167） 提取2006年度法定盈余公积金－－－711－（711）－ 于2006年12月31日14，70327，7311953，0886，5003，1381，76455，160
【 新浪财经吧 】
不支持Flash
|
||||||||