东北证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议公告

　　股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2008-09

　　东北证券股份有限公司

　　第六届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司第六届董事会第二次会议于2008年3月10日在公司会议室召开，本次会议应出席董事11人，实际出席董事8人，有3名董事委托出席。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度董事会报告》；

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　二、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度经理层工作报告》；

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度财务决算报告》；

　　公司2007年末资产总计13，410，393，789.66元，负债合计11，268，264，835.22元，股东权益合计2，142，128，594.44元，其中含少数股东权益3，818，982.68元，公司2007年度实现净利润1，113，813，362.05元，其中归属于母公司股东的净利润为1，113，823，250.40元。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　四、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度利润分配预案》；

　　公司（母公司）2007年度实现净利润为1，116，144，109.07元。分别按10%提取法定盈余公积、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上年初经调整后（执行新会计准则追溯调整）的未分配利润，公司2007年年末可供分配利润为854，621，125.32元。为保持公司持续发展能力，保证公司净资本适应公司业务开展的需要，拟不分配利润。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　五、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年年度报告》及其摘要；

　　东北证券股份有限公司《2007年年度报告》及《2007年年度报告摘要》见巨潮资讯网站，其中《2007年年度报告摘要》同时刊登于2008年3月12日的中国证券报、证券时报。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　六、审议通过了《关于金融资产分类的补充议案》；

　　2008年1月21日，财政部发布了《企业会计准则实施问题专家工作组意见》，规定“企业持有上市公司限售股权且对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的，应当按照《企业会计准则第22号―金融工具确认和计量》的规定，将该限售股权划分为可供出售金融资产，除非满足该准则规定条件划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于首次执行日之前持有的上市公司限售股权且对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的，企业应当在首次执行日进行追溯调整”。

　　依据上述规定，公司将通过一级市场网下申购方式取得的证券及持有的已股改的法人股股权划分为可供出售金融资产，并进行了追溯调整。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　七、审议通过了《设立募集资金专项存储账户的议案》；

　　同意公司在中国工商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、中国光大银行、上海浦东发展银行的分支机构开立募集资金专项存储账户，具体开户事宜授权公司经营层办理。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　八、审议通过了《净资本等风险控制指标的议案》；

　　截止2007年12月31日，公司净资本为138，797.61万元，公司净资本比率为64.79％，公司各项风险控制指标均在中国证监会监管标准及预警标准范围之内， 符合监管部门的监管要求。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　九、审议通过了关于修订《东北证券股份有限公司审计与风险控制委员会工作规则》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司修订了《东北证券股份有限公司审计与风险控制委员会工作规则》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十、审议通过了关于修订《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司修订了《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十一、审议通过了关于修订《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司修订了《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十二、审议通过了关于修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司修订了《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》；

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　十三、审议通过了关于修订《东北证券股份有限公司经理层工作规则》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司修订了《东北证券股份有限公司经理层工作规则》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十四、审议通过了关于制订《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司制订了《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　十五、审议通过了关于制订《东北证券股份有限公司募集资金使用管理办法》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及《公司章程》，结合公司实际情况，公司制订了《东北证券股份有限公司募集资金使用管理办法》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十六、审议通过了关于制订《东北证券股份有限公司关联交易制度》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，公司制订了《东北证券股份有限公司关联交易制度》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　十七、审议通过了关于《制订东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》的议案；

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则（试行）》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，公司制订了《东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　十八、审议通过了关于学习和落实中国证监会《关于证券公司全面落实基础性制度，进一步规范经营行为的通知》及吉林证监局的实施意见的议案。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　十九、审议通过了《关于中准会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构》的议案。

　　同意续聘中准会计师事务所为公司2008年度审计机构。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　本议案须经公司2007年度股东大会审议通过后生效。

　　二十、审议通过了《关于召开东北证券股份有限公司2007年年度股东大会的议案》。

　　公司定于2008年4月1日召开公司2007年度股东大会，审议前述一、三、四、五、十二、十四、十六、十七、十九的议案和监事会提交的监事会报告的议案。

　　表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　二十一、审议通过了《东北证券股份有限公司2008年度公司绩效激励方案》的议案。

　　表决结果：【9】票同意，【2】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二○○八年三月十日

　　股票代码：000686股票简称：东北证券编号：2008-10

　　东北证券股份有限公司关于

　　召开2007年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据东北证券股份有限公司第六届董事会第二次会议决议，公司定于2008年4月1日召开2007年度股东大会，会议召开有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1．会议召开时间：2008年4月1日上午10点整

　　2．会议地点：本公司13楼会议室

　　3．本次股东大会的召集人：公司董事会

　　4．会议召开方式：现场记名投票表决方式

　　二、会议审议事项

　　1．《东北证券股份有限公司2007年度董事会报告》

　　2．《东北证券股份有限公司2007年度监事会报告》

　　3．《东北证券股份有限公司2007年度财务决算报告》

　　4．《东北证券股份有限公司2007年度利润分配预案》

　　5．《东北证券股份有限公司2007年年度报告》及其摘要

　　6．《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》

　　7．《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》

　　8．《东北证券股份有限公司关联交易制度》

　　9．《东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》

　　10．《关于聘任中准会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构的议案》

　　以上议案具体内容详见巨潮资讯网和2008年3月12日的中国证券报、证券时报。

　　三、独立董事将在本次股东大会上作述职报告。

　　三、会议出席对象

　　1．截止2008年3月24日（星期一）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东或其授权代理人；股东委托的代理人不必是公司的股东；

　　2．本公司董事、监事、高级管理人员；

　　3．本公司聘请的律师。

　　四、会议登记

　　1．登记方法

　　（1）个人股东持股东账户卡、身份证和2008年3月24日下午收市时持有“东北证券”股票的凭证办理登记；

　　（2）法人股东须持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人委托书和出席人身份证办理登记；

　　（3）代理人出席会议应持有本人身份证、股东账户卡、授权委托书和2008年3月24日下午收市时持有“东北证券”股票的凭证办理登记。

　　2．登记时间

　　2008年3月25日

　　上午8：30—11：30 下午1：00—4：30

　　股东可以采用电话、信函和传真方式登记。

　　3．登记地点

　　长春市自由大路1138号东北证券大厦11楼证券部

　　邮政编码 130021

　　联系电话 0431-85096806

　　传真：0431-85606816

　　五、其他事项

　　与会股东交通、食宿费用自理

　　特此公告

　　东北证券股份有限公司董事会

　　2008年3月10日

　　附件

　　授权委托书

　　兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司2007年度股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：

　　决议内容

　　表决意见

　　同意

　　反对

　　弃权

　　《东北证券股份有限公司2007年度董事会报告》

　　《东北证券股份有限公司2007年度监事会报告》

　　《东北证券股份有限公司2007年度财务决算报告》

　　《东北证券股份有限公司2007年度利润分配预案》

　　《东北证券股份有限公司2007年年度报告》及其摘要

　　《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》

　　《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》

　　《东北证券股份有限公司关联交易制度》

　　《关于制订东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》

　　《聘任会计师事务所的议案》

　　股东名称：

　　股东账号：

　　持股数：

　　法定代表人（签名）：

　　被委托人（签名）：

　　身份证号码：

　　委托日期：

　　附注：1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格内填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格填“〇”。

　　2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

　　股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：监2008-012

　　东北证券股份有限公司

　　第六届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司第六届监事会第二次会议于2008年3月10日在东北证券大厦11楼会议室召开。会议应出席监事9名，实际出席监事8名，有1名监事以书面授权委托的形式出席会议。本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　会议由公司监事长李廷亮先生主持，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年年度报告及其摘要》的议案。

　　公司监事会认为：公司2007年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审议年报的人员有违反保密规定的行为。

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年监事会报告》的议案。

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《东北证券股份有限公司内部控制自我评价报告的议案》。

　　公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了公司《内部控制自我评价报告》，认为：

　　公司《内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制状况，客观地评价了公司内部控制的有效性，如实地反映了公司内部控制存在的问题，并拟定了切实可行的改进计划。公司《内部控制自我评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二OO八年三月十日