（下转A23版）

　　3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理的理念

　　1）风险管理是业务发展的保障；

　　2）最高管理层负最终责任；

　　3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

　　4）制度建设是基础；

　　5）制度执行监督是保障；

　　2、风险管理的原则

　　1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

　　2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

　　4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化监察稽核部对各部门的监察稽核职能；

　　5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。

　　6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善。

　　7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　3、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

　　2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。

　　3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

　　4）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。

　　5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

　　4、风险管理和内部风险控制的措施

　　1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。

　　2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　5、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称： 华夏银行股份有限公司

　　住所： 北京市东城区建国门内大街22号（100005）

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

　　法定代表人：翟鸿祥

　　电话： （010）85238422

　　传真： （010）85238419

　　联系人： 郑鹏

　　成立时间： 1992年10月14日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本： 42亿元人民币

　　批准设立机关和设立文号： 中国人民银行［银复（1992）391号］

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［2005］25号

　　存续期间： 持续经营

　　经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；外汇票据的承兑和贴现；自营或代客外汇买卖；买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；发行或代理发行股票以外的外币有价证券；外币兑换；外汇担保；外币租赁；贸易、非贸易结算；资信调查、咨询、见证业务；证券投资基金托管；社保基金托管；委托资产托管业务。

　　2、基金托管业务主要人员情况

　　华夏银行基金托管部成立于2004年7月，内设市场综合室、交易管理室和稽察室3个职能处室，并在上海、深圳分行设立2个托管分部。基金托管部共有员工17人，全部具有基金从业资格，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　3、基金托管业务情况

　　华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行基金托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年9月末，已托管长城货币市场基金、国联安德盛精选股票基金、万家货币市场基金、诺安中短债基金、益民红利成长混合型基金等5只开放式证券投资基金和10只其它受托资产产品，托管各类资产规模134．48亿元。

　　（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　内部监督委员会直接负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。基金托管部专门设置了监督处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《管理办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定，对基金投资范围、投资对象、基金投资、融资比例、基金投资禁止行为、参与银行间债券市场、基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。其中对基金的投资比例的监督和检查自基金合同生效之后六个月开始。

　　1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《管理办法》、其他相关法律法规及基金合同规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　（四）基金托管人的权利和义务

　　1、基金托管人的权利

　　1） 依法持有并保管基金的资产；

　　2） 依照基金合同的规定，获取基金托管费；

　　3） 监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　4） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　5） 法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　2、基金托管人的义务

　　1） 遵守基金合同；

　　2） 以诚实信用、勤勉尽责的原则依法安全保管基金的全部资产；

　　3） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人员，从事基金财产托管事宜；

　　4） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　5） 除法律、法规、规章及基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人托管基金财产；

　　6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　7） 基金托管人应当代表基金，以托管人和基金联名的方式开设证券账户、以基金名义开立银行账户等资金账户，严格执行基金管理人的投资指令，认真办理基金投资的证券的清算交割及基金名下的资金往来；

　　8） 保守基金商业秘密，除《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》、基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　9） 计算并与基金管理人核对基金财产净值或基金收益及相应的收益率；

　　10） 采用适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

　　11） 采用适当、合理的措施，使基金管理人用以处理基金份额的认购、申购和赎回业务的方法符合基金合同等有关法律文件的规定；

　　12） 采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法律文件的规定；

　　13） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国银监会和中国证监会；

　　14） 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　15） 建立并保存基金份额持有人名册；

　　16） 按有关规定制作相关账册并与基金管理人核对，保存基金的会计账册、报表和记录15 年以上；

　　17） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　18） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　19） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　20） 参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　21） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会并通知基金管理人；

　　22） 因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　23） 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，托管人应为基金向基金管理人追偿；

　　24） 有关法律、法规、规章和基金合同规定的其他义务。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1． 直销机构：

　　东吴基金管理有限公司直销中心

　　注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

　　法定代表人：徐建平

　　联系人：徐远征

　　直销电话：（021）50509880

　　传真：（021）50509884

　　客户服务电话：（021）50509666

　　网站： ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2． 代销机构：

　　（1）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

　　法定代表人：翟鸿祥

　　联系人：郑鹏

　　电话：（010）85238422

　　传真：（010）85238419

　　客服电话：95577

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．．ｃｎ

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：田耕

　　电话：（010）66106912

　　传真：（010）66016904

　　客服电话：95588

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　联系人：蒋浩

　　电话：（010）68297268

　　传真：（010）68297268

　　客服电话：95599

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：王琳

　　电话：（010） 67595003

　　传真：（010）66218888

　　客服电话：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（5）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：刘安东

　　客户服务电话：11185

　　联系人：陈春林

　　传真：010－66415194

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（6）交通银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市仙霞路18号

　　办公地址： 上海市银城中路188号

　　法定代表人： 蒋超良

　　电话： 021－58781234

　　传真： 021－58408842

　　联系人： 曹榕

　　客服电话：955559

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（7）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：朱庆玲

　　电话：（010）65544256

　　传真：（010）65541281

　　客服电话：95558

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（8）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：秦晓

　　联系人：兰奇

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

　　客服电话：95555

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（9）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎｅｉｌ Ｎｅｗｍａｎ）

　　联系人：林雪霏

　　电话：（0755） 8208888

　　传真：（0755）82080386

　　客服电话：95501

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路四号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：吴杰

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

　　客服电话：95568

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）东吴证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省苏州市十梓街298号

　　办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　联系人：方晓丹

　　客服电话：0512－96288

　　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－53594566－4125

　　传真：021－53858549

　　联系人：金芸、杨薇

　　客服电话：021－962503

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（13）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：肖时庆

　　电话：010－68016655

　　传真：010－66568536

　　联系人：李洋

　　客服电话：400－888－8888

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海常熟路171号

　　办公地址：上海常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021－54033888

　　传真：021－54038844

　　联系人：邓寒冰

　　客服电话：021－962505

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：010－65183888－86073

　　传真：010－65182261

　　联系人：权唐

　　客服电话：400－8888－108

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（16）华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025－84457777－721

　　传真：025－84579879

　　联系人：袁红彬

　　客服电话：025－84579897

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755－82130833－2181

　　传真：0755－82133302

　　联系人：林建闽

　　客服电话：800－810－8868

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021－68634518

　　传真：021－68865938

　　联系人：陈伟

　　客服电话：021－68865020

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（19）国联证券有限责任公司

　　注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　法定代表人：范炎

　　电话：0510－2831662

　　传真：0510－2833321

　　联系人：袁丽萍

　　客服电话：0510－2588168

　　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：：上海市浦东新区商城路618 号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：（021）62580818－213

　　传真：（021）62674109

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：400－8888－666

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．

　　（21）世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法定代表人：段强

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　联系人：刘军辉

　　客服电话：0755－83199511

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：0755－82492000

　　联系人：盛宗凌

　　客服电话：400－8888－555

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（23）金元证券有限责任公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：郑辉

　　电话：（0755）83025666

　　传真：（0755）83025625

　　联系人：金春

　　（上接A21版）