国金证券加强合规建设

　　□本报记者 赵彤刚

　　国金证券公司将以合规制度体系建设为突破口，加强合规建设，这是记者日前从国金证券召开的合规工作会议上得到的消息。

　　作为中国证监会确定的首批合规试点证券公司，国金证券一直积极推行合规管理工作。在公司董事会的大力支持下，国金证券成立合规试点工作领导小组和工作小组，建立健全了合规管理的组织体系，将合规工作推进到日常管理的第一线；完善了合规管理的制度体系，将合规工作嵌入到各项业务流程之中。

　　据悉，国金证券将在下一阶段的合规工作中，以合规制度体系建设为突破口，在进一步修订、落实各项制度的基础之上，通过IT系统实现合规制度体系的固定化；同时，以完善合规工作的执行细则建设、加强合规工作人员培训为重点，严格控制合规风险，将合规工作流程标准化，将合规工作人员的权限和作用界定化。

　　国金证券还计划在近期召开经纪业务系统第一次合规工作会议，以期加强经纪业务系统合规建设的力量。