证券投资咨询机构年检将遭遇16条铁律

　　⊙本报记者 周翀

　　中国证监会日前就证券投资咨询机构2007年度年检工作发布公告。根据公告，咨询机构存在16类情形的，将不予通过年检。

　　这16类情形包括：不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动；检查期间对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重；未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏；未按规定进行信息公示，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏；采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管； 出资不实，经查属实；资不抵债，无法持续经营；内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重；出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形；因违法违规行为受到刑事制裁；因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

　　另外，凡存在内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱等12类问题的咨询机构，将被责令限期整改，期限为1个月。

　　公告要求参加年检的证券投资咨询机构于4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。