东方证券股份有限公司关于规范不合格账户的再次公告

　　尊敬的投资者：

　　东方证券股份有限公司（以下简称“我公司”）根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号、《不合格账户规范业务操作指引（第一号）》以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等有关规定，在前期就账户清理规范工作多次公告的基础上，现就剩余不合格账户提前中止交易的有关事项公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　1、身份不对应的不合格账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的证券账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称、有效身份证件号的证券账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的证券账户。

　　2、身份虚假的不合格账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的证券账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但证券账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的证券账户。

　　3、代理关系不规范的不合格账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的账户。

　　4、资料不规范的不合格账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与证券账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

　　5、其他不合格账户指上述四种不合格账户以外的不符合合格账户条件的账户。

　　二、不合格账户的中止交易

　　1、我公司拟于2008年3月1日起提前对尚未规范的不合格账户作另库存放、中止交易、资金第三方存管下线处理。

　　2、2008年7月31日前，我公司将继续接受投资者对不合格账户的规范处理。规范为合格账户的，经我公司确认并向中国证券登记结算公司（以下简称：登记公司）申请后，可撤销账户另库存放处理，恢复交易功能。在此期间，如果监管部门对不合格账户申请恢复交易的时间另有安排的，则按照新要求办理。

　　三、不合格账户恢复交易功能的业务办理流程

　　1、我公司层面不合格资金账户的恢复流程

　　（1）客户持本人有效身份证件和证券账户卡到原开户营业部办理不合格账户恢复手续。

　　（2）我公司营业部通过“另库存放信息查询”确认无误后，由客户填写《不合格账户恢复申请表》。

　　（3）营业部应严格审核投资者申请材料，必须对原不合格账户（即账户资料不全、身份不对应、虚假身份、代理关系不合格等原因）作相应的规范手续后方可恢复。

　　（4）营业部履行经办、复核、审批后，为客户办理账户恢复，并打印业务回单。

　　2、登记公司层面不合格证券账户的恢复流程

　　（1）不合格证券账户的合规报送、查询、恢复的业务流程均严格按照登记公司的要求办理。

　　（2）2008年8月1日后，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料自费到中国证券登记结算公司（上海分公司地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦；深圳分公司地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）办理。

　　四、注意事项

　　1、不合格账户被另库存放、中止交易后，将不能进行证券交易、资金存取、转托管、撤销指定交易等业务，直至该账户规范后才能恢复。

　　2、投资者在办理不合格账户规范并恢复手续后，不能即时使用该账户，按有关规定和手续要求，在下一交易日才可正常使用。

　　3、不合格账户申请恢复交易，必须建立资金第三方存管关系。

　　4、我公司禁止员工为投资者代办账户规范相关手续。

　　5、我公司已制定误报不合格账户恢复交易应急预案，可以妥善处理相关问题。

　　6、监管部门及各相关机构下发的以下通知与本公告内容相关，各位投资者可登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证监会网址：www.csrc.gov.cn

　　中国证券登记结算公司网址：www.chinaclear.cn

　　上海证券交易所网址：www.sse.com.cn

　　深圳证券交易所网址：www.szse.cn

　　实施中止交易后，持有不合格账户的投资者可与相关营业部取得联系，查询账户状态，咨询账户恢复交易事宜，我公司将帮助投资者尽快规范账户、恢复交易并办理第三方存管。

　　对不合格账户实施中止交易，是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者的合法权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，我们将一如既往地竭诚为您服务。

　　咨询热线：021-962506 95503 4008888506

　　东方证券网址：www. dfzq.com.cn

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　2008年2月18日

　　营业部联系地址及咨询电话

　　营业部名称地址咨询电话

　　上海地区

　　山东中路证券营业部 山东中路230号63520686

　　凤阳路证券营业部凤阳路310号63583526

　　陆家浜路证券营业部 陆家浜路309号63761707

　　建国东路证券营业部 建国东路525号63553871

　　宝庆路证券营业部宝庆路8号64719640

　　宛平南路证券营业部 宛平南路99弄1号54251119

　　巨鹿路证券营业部巨鹿路758号54036262

　　武宁南路证券营业部 武宁南路415号62327839

　　鸿兴路证券营业部鸿兴路185号56908589

　　秣陵路证券营业部秣陵路80号63534998

　　光新路证券营业部光新路211号52902132

　　真如证券营业部真如寺前街6号62165731

　　定西路证券营业部定西路1100号62128977

　　遵义路证券营业部遵义路567号62288899

　　海宁路证券营业部海宁路137号63241813

　　岳州路证券营业部岳州路335弄3号65155521

　　许昌路证券营业部许昌路1296号65629003

　　赤峰路证券营业部赤峰路43号65976778-115

　　中原路证券营业部中原路286号65060098

　　长江西路证券营业部 长江西路1788号56750997

　　耀华路证券营业部耀华路58号58727313

　　金口路证券营业部金口路510号50706161

　　新川路证券营业部川沙新川路621号58928115

　　浦东南路证券营业部 浦东南路1658号58205885

　　张杨路证券营业部张杨路638号58353835

　　南汇证券营业部惠南南门大街128号58026543

　　鹤庆路证券营业部鹤庆路338号34050998

　　航北路证券营业部航北路208号64211150

　　丰庄路证券营业部丰庄路515号69195755

　　上海地区以外营业部

　　北京霄云路证券营业部 北京市朝阳区东三环霄云路21号大通大厦南楼三层 010-64661625

　　北京安苑路证券营业部 北京市朝阳区安苑路小关北里45号010-84896422

　　天津西康路证券营业部 天津市和平区西康路42号022-23536188

　　沈阳白塔街证券营业部 沈阳市大东区白塔路156号024-88502722

　　沈阳南八中路证券营业部沈阳市铁西区南八中路25号024-25424020

　　沈阳热闹路证券营业部 沈阳市沈河区热闹路33号024-22957199

　　沈阳太原街证券营业部 沈阳市和平区太原北街1号024-23400940

　　抚顺西七路证券营业部 抚顺市新抚区西七路11号0413-2628615

　　抚顺辽中街证券营业部 抚顺市望花区辽中街25-2号0413-6678200

　　抚顺新华大街证券营业部抚顺市新华大街20号0413-7583426

　　长春同志街证券营业部 长春市同志街2222号通汇大厦四楼0413-85830099

　　武汉二七路证券营业部 武汉市江岸区二七路300号星海蓝天花园小区15幢一、二楼027-82886066

　　长沙劳动西路证券营业部长沙劳动西路471号0731-5385739

　　成都天祥寺街证券营业部成华区望平街118号天祥大厦028-84477558

　　南京明故宫路证券营业部南京明故宫路18号025-84665507

　　苏州临顿路证券营业部 苏州临顿路82号宏信商务大厦4楼0512-65235138

　　杭州体育场路证券营业部杭州市体育场路286号0571-85167958

　　杭州龙井路证券营业部 杭州市龙井路53号0571-85192737

　　广州宝岗大道证券营业部广州市海珠区宝岗大道147号三楼020-89030639

　　广州平月路证券营业部 广州市天河区平月路161号020-38201523

　　深圳金田路营业部深圳市福田区福中一路1016号地铁大厦15层0755-23992666

　　深圳红荔西路证券营业部深圳红荔西路7002号第壹世界广场A座14楼0755-82968811

　　汕头榕江路证券营业部 汕头榕江路金湖花园九幢0754-8162420

　　南宁建政路证券营业部 广西南宁市建政路20号0771-5650335

　　北海北部湾西路证券营业部 北海北部湾西路2号新力4楼0779-3055879

　　桂林中山中路证券营业部桂林市中山中路16号金泰大厦四楼0773-2853758

　　济南经七路证券营业部 济南经七路319号二楼0531-83185779

　　福州五四路证券营业部 福州五四路252号金百合大酒店5、6楼0591-87810002