华西证券有限责任公司关于对剩余不合格账户实施另库存放、中止交易措施的公告

　　尊敬的投资者：

　　感谢您对华西证券有限责任公司（以下简称“我公司”）一如既往的支持。为切实保护您的合法权益，进一步规范账户管理，我公司分别于2007年4月11日、2007年9月17日、2007年11月12日、2007年12月26日、2008年1月18日、2008年1月28日刊登了《华西证券有限责任公司客户账户清理公告》、《华西证券有限责任公司关于对小额休眠账户和不合格账户进行规范管理的公告》、《华西证券有限责任公司不合格账户清理及处置公告》、《华西证券有限责任公司对不合格账户采取限制措施的公告》、《华西证券有限责任公司对不合格账户采取限制措施的第二次公告》和《关于对不合格账户采取全面限制措施的第三次公告》，并在我公司网站、交易及行情登陆界面添加友情提示，提醒投资者及时来我公司相关营业部办理不合格账户的清理规范手续。

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》的有关规定，我公司对剩余不合格账户规范管理工作有关事项公告如下：

　　一、不合格账户的界定

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　二、不合格账户的限制措施

　　1、根据中国证监会文件精神，我公司已于2007年10月1日、2008年1月1日起，分别对不合格账户采取限制资金存取、限制证券买入、限制撤销指定、限制托管转出等控制措施；于2008年1月31日起实施不合格账户证券买入、证券卖出、资金存取、撤销指定、托管转出等业务的全面限制措施。为了不影响您的正常交易和资金存取，请持有不合格账户的投资者务必尽快到开户营业部完善账户规范手续，并办理第三方存管。

　　2、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算有限责任公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜面交易系统中注销。

　　3、对无法与投资者取得联系或投资者不配合账户清理的，我公司已从2008年1月21日起对证券余额为零的不合格A股证券账户通过登记公司予以注销，并将剩余的纯资金账户另库存放。账户注销后投资者如需交易，根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定需自行重新申请开立相应证券账户。

　　4、对剩余的不合格账户我公司将按照中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司要求于2008年3月1日起移出柜面交易系统，中止交易、另库存放。投资者须携带相关身份证明文件、证券账户卡原件及其他须提供的法律确权文书后，通过我公司柜台系统办理不合格账户另库存放的撤销手续，恢复交易功能。

　　5、2008年4月30日收市后，我公司将把不能规范的剩余不合格账户报送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司将自2008年5月第一个交易日起对未按期规范的不合格账户作另库存放、中止交易处理。不合格账户在2008年7月31日前规范为合格账户的，经我公司确认并向中国证券登记结算有限责任公司申请，撤销账户的另库存放，恢复其交易功能。

　　6、2008年8月1日起，不合格账户持有人欲主张已另库存放的账户资产或申请启用该账户的，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件经我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请资料到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦）或深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）办理。

　　三、注意事项

　　我公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，若您不能确定在我公司开立账户的状态，请尽快联系您开户的营业部查询账户状态，并请持有上述不合格账户的投资者见此公告后，尽快携带相关证件及资信证明材料到开户营业部办理账户规范手续。若客户未能在我公司要求时间内办理账户规范手续，由此引起的一切后果均由客户自行承担。

　　四、监管部门及各相关机构下发的与本公告内容相关的通知，各位投资者可登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证监会网址：www.csrc.gov.cn

　　中国证券登记结算有限责任公司网址：www.chinaclear.cn

　　上海证券交易所网址：www.sse.com.cn

　　深圳证券交易所网址：www.szse.cn

　　账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，有关账户规范清理的详情请咨询我公司客户服务中心4008－888－818及您开户的营业部或登陆我公司网站www.hx168.com.cn查询。

　　由此给您带来的不便，敬请您理解与支持。华西证券将一如既往地竭诚为您服务，保护您在我公司的合法权益不受损害。

　　特此公告。

　　华西证券有限责任公司

　　二〇〇八年二月二十日