深交所将综合评价中小板保荐情况

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　　□本报记者 吴铭 深圳报道

　　深交所日前颁布《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，将在2007年年报披露结束后，对中小板公司的保荐人、保荐代表人保荐工作进行首次评价。

　　《办法》明确，深交所每年将从以下几个方面对相关保荐人、保荐代表人的保荐工作进行综合评价：发行上市工作；持续督导工作；保荐人、保荐代表人与深交所的配合情况；保荐人、保荐代表人因保荐中小板上市公司受到的处罚、处分、监管措施情况；保荐人、保荐代表人所保荐的上市公司持续发展能力、信息披露质量和规范运作水平。评价等级分为优秀、良好、基本称职和不称职四个等级。

　　对于同时保荐两家以上中小板公司的保荐人、保荐代表人，以保荐代表人、上市公司为单位对其保荐工作分别进行评价的结果平均值，确定该保荐人、保荐代表人的最终评价等级。

　　对于即将进行的首次评价，深交所相关业务部门已经制定了详细的评价指标。对评价等级较低的保荐人、保荐代表人，深交所将要求相关保荐代表人参加培训，约见保荐人负责人或相关保荐代表人谈话，建议证监会一定期间不受理或不再受理其保荐业务，并将保荐人、保荐代表人保荐工作评价结果记入中小企业板诚信档案，向证监会报告。

　　此外，深交所将根据中小板保荐制度实施情况，修订《中小企业板保荐工作指引》，制定募集资金监管、现场调查、专项核查、发表保荐意见等持续督导工作的统一标准和要求，对持续督导工作中的重点难点提供指导，以进一步加强保荐人、保荐代表人的监管，强化保荐人、保荐代表人的作用。