关于首创证券部分营业部实施客户交易结算资金第三方存管上线、透明和非透明批量移行及全面停止传统人民币资金存取业务的公告

　　尊敬的投资者：

　　按照《证券法》的有关规定及中国证监会的具体部署，首创证券有限责任公司（以下简称“我公司”）已经全面实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）。根据中国证监会批复，原中国旅游国际信托有限公司所属六家证券营业部已经并入我公司，为充分保护投资者利益，保证客户证券交易、资金进出的正常运行，我公司将与合作银行对新并入我公司的营业部进行第三方存管的上线、透明和非透明批量移行及全面停止传统人民币资金存取业务，所涉及的营业部为北京和平街证券营业部、天津世纪大道证券营业部、上海共和新路证券营业部、哈尔滨西大直街证券营业部、成都科华北路证券营业部、岳阳南湖大道证券营业部。相关事项公告如下：

　　一、客户交易结算资金第三方存管上线相关事宜

　　（一）我公司第三方存管属于多银行模式，即提供多家银行供客户选择，但客户只能选择一家银行作为自己的存管银行，如客户欲更换存管银行，需办理相应的变更手续。目前与我公司合作实施了三方存管业务的银行有7家，包括工商银行、建设银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行。

　　（二）客户指定一家银行为存管银行成功后，客户账户之前与其他银行建立的银证转账对应关系随之取消，客户所有的资金存取只能通过我公司与存管银行所对应的第三方存管银证转账方式完成。

　　（三）客户存管签约流程：

　　自2008年2月13日起，凡在我公司新开账户的客户，均可选择一家我公司合作银行作为存管银行，具体办理流程为：

　　1、个人客户持本人身份证原件、证券账户卡；机构客户持开户要求的相关材料至我公司各营业部办理证券资金台账的开户手续；

　　2、客户填写第三方存管开通（变更）申请表，签署《首创证券有限责任公司客户交易结算资金银行存管协议书》后，办理预指定存管银行手续；

　　3、客户持本人身份证、欲对应的银行存折或储蓄卡、申请表及银行存管协议书的银行联与客户联一起至相应银行指定网点办理签约手续；

　　4、指定存管银行成功，实现客户证券资金台账内交易结算资金在银行的第三方存管。

　　（四）一旦客户指定存管银行成功后，至少可通过以下途径进行资金存取：

　　1、我公司提供的渠道：您可以通过我公司提供的网上交易、自助刷卡委托、热自助委托和电话委托完成相应操作。客户如欲通过首创证券网上交易进行银证转账，必须先开通网上交易功能。

　　2、银行提供的渠道：您可以通过银行的营业网点柜台、电话银行和网上银行进行银证转账。客户如欲通过银行电话银行、网上银行进行银证转账，必须先开通相关银行电话银行和网上银行功能。

　　二、客户交易结算资金第三方存管批量透明移行相关事宜

　　（一）批量透明移行是指：已开通与我公司合作银行银证转账的个人规范账户且经我公司与对应银行进行数据核对无误的客户，我公司与对应银行合作对其实施批量切换，直接移行为该银行的第三方存管客户，移行后其交易与转账不受影响。

　　（二）实施三方存管批量转换的客户范围是：凡已在我公司上述营业部开立证券交易资金账户且已开通相应银行银证转账的个人规范账户客户。本公告中所指三方存管业务只涉及人民币资金账户，B股外币账户不列入本次批量转换范围。

　　（三）批量转换实施安排：2008年2月22日，实施与建设银行和招商银行符合条件的原银证转账客户批量转换；2008年2月29日，实施与工商银行和农业银行符合条件的原银证转账客户批量转换。

　　（四）若符合以上条件的客户不同意指定已开通相应银证转账的银行为存管银行，则应在实施相应银行批量转换前两个交易日，由本人携带身份证至开户营业部提出书面申请。客户未在规定期限内提出异议并书面申请的，我公司将视同客户认可指定相应银证转账的银行为存管银行，办理此次批量转换。

　　（五）批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　1、成功转换的客户，需在批量转换日后3个月内至开户证券营业部办理第三方存管三方协议的签约手续，逾期未签订三方存管协议的客户，我公司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。

　　2、成功转换的个人客户，可以直接通过首创证券提供的网上交易、电话委托等方式办理资金银证转账业务。如需通过银行提供的电话银行和网上银行办理资金银证转账业务，个人客户本人需先到开户的证券营业部办理三方存管三方协议的签约手续，再携带已签约协议及本人身份证件到银行网点办理相应手续。

　　3、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我公司特别提示客户在批量转换实施日前，按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转进操作。

　　三、客户交易结算资金第三方存管非透明批量移行相关事宜

　　（一）非透明移行是指：开通银证转账，但无法透明移行的客户，以及在我公司未开通银证转账关系的规范类个人客户。我公司将与合作银行系统对以上客户实施批量切换，直接移行为对应合作银行的第三方存管客户，移行后客户须前往您的开户营业部及存管银行办理三方存管签约确认手续，方能进行资金存取。

　　（二）非透明批量移行实施日：2008年2月29日。非透明批量移行账户指定的存管银行，请咨询您所开户的营业部。

　　（三）由我公司指定存管银行进行非透明批量移行客户范围：已在我公司各营业部开通银证转账但无法进行透明移行的个人规范账户；已在我公司各营业部开立资金账户但没有开通银证转账对应关系的个人规范账户。B股账户不列入本次批量移行客户范围。

　　（四）非透明批量移行实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　移行后客户原有的银证转账关系将被取消，进行非透明移行的客户将不能再使用原有银证转账进行资金存取，须前往您的开户营业部及存管银行办理三方存管签约确认手续，方能进行资金存取。客户应尽快前往开户营业部或存管银行网点进行三方存管签约，建立银证转账关系。进行非透明移行的客户，我公司将尽力以各种方式予以通知。

　　四、全面停止传统人民币资金存取业务的相关事宜

　　（一）我公司上述营业部将在2008年3月1日起，全面停止包括非第三方存管银证转账、票据存取等方式的传统人民币资金存取业务。传统人民币存取业务停止后，第三方存管银证转账将是客户人民币资金存取的唯一途径。为保证您的资金存取与证券交易得以正常进行，请您务必在我公司关闭上述业务前，尽快至开户营业部办理第三方存管相关手续。

　　（二）传统人民币存取业务停止后，为保证客户资金划拨的及时性，请机构客户不要再向涉及营业部在商业银行开立的客户交易结算资金专用存款账户划付资金，否则将一律作退票处理。

　　（三）在传统人民币存取业务停止后仍未办理第三方存管签约手续的客户，资金存取与账户部分交易功能将无法正常进行，由此产生的一切后果由客户自行承担。客户请尽快通过开户营业部查询账户状态，并到开户营业部办理签约手续。

　　（四）对于小额休眠账户，我公司已按照证监会的要求实施集中托管，账户的资金存取、证券交易等各项功能均被停止，客户如需激活账户，请携带相关证件前往开户营业部办理。

　　五、目前我公司正在按照证监会的要求开展不合格账户规范清理工作，本次营业部的三方存管上线不包含不合格账户、小额休眠账户。有关客户交易结算资金第三方存管及不合格账户规范的相关情况，客户可向开户营业部电话咨询或致电首创证券客户服务电话010-84976718进行咨询。

　　相关营业部联系方式：

　　北京和平街证券营业部

　　地址：北京朝阳区和平街十三区35号煤炭大厦6层

　　电话：010-84292611，010-84292656

　　天津世纪大道证券营业部

　　地址：天津市大港区世纪大道90号

　　电话：022-25997246，022-25997246

　　上海共和新路证券营业部

　　地址：上海市闸北区共和新路1346号通用大厦6楼

　　电话：021-66086388，021-66086398

　　哈尔滨西大直街证券营业部

　　地址：哈尔滨市南岗区西大直街504号3楼

　　电话：0451-86343303，0451-86300365

　　成都科华北路证券营业部

　　地址：成都市科华北路153号宏地大厦4楼

　　电话：028-85249610，028-85249601

　　岳阳南湖大道证券营业部

　　地址：湖南省岳阳市南湖大道银都大厦三楼

　　电话：0730-8217589，0730-8220459

　　特此公告

　　首创证券有限责任公司

　　2008年2月4日