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广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要

http://www.sina.com.cn 2008年02月02日 03:00 中国证券网-上海证券报

  广发聚丰股票型证券投资基金

  招募说明书【更新】摘要

  [2008年第1号]

  基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  【重要提示】

  广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2005年11月1日经中国证监会证监基金字[2005]180号文核准募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

  本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

  本招募说明书所载内容截止日为2007年12月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:广发基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  成立时间:2003年8月5日

  法定代表人:马庆泉

  注册资本:1.2亿元人民币

  电话:020-89899117

  联系人:段西军

  股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,中国人民大学博士生导师,第四届中国证券业协会副会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。

  孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券股份有限公司财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

  冯梦觉:董事,男,大学本科,工程师,现任广州科技风险投资有限公司董事长,兼任广州生产力促进中心副主任、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。曾任广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理,广州科技开发总公司总经理助理,广州科技实业发展公司常务副总经理,广州科技风险投资有限公司总经理。

  李建绍:董事,男,EMBA,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。曾任武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部副主任,长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师,烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理。

  董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。

  姚海鑫:独立董事,男,经济学博士,教授,博士生导师,现任辽宁大学财务处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任。

  罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任太平保险公司助理总经理兼纪委书记。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理。

  2、监事会成员

  余利平:监事长,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

  张永清:监事,男,大学本科学历,现任深圳香江控股股份有限公司董事、财务总监。曾任中华会计师事务所经理、香港何锡麟会计师行经理、香江集团有限公司财务管理部经理。

  刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

  3、总经理及其他高级管理人员

  林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

  朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

  兰惠艳:督察长,女,工商管理硕士,高级经济师,曾任广发证券稽核部经理。

  4、基金经理

  易阳方,男,经济学硕士,11年证券从业经历,1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司投资银行部、投资理财部和投资自营部,2002年11月至2003年11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理人员,2003年12月至2007年3月任广发聚富基金基金经理,2005年5月至今任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2006年9月至今任广发基金管理有限公司总经理助理,2005年12月起任本基金基金经理。

  本基金自基金合同生效以来,未有其他人员担任本基金基金经理。

  5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

  主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司总经理助理、投资管理部总经理易阳方,研究发展部总经理许雪梅。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  联系电话:010-66106912

  联系人:蒋松云

  (二)主要人员情况

  截至2007年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工98人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2007年12月,托管证券投资基金82只,其中封闭式11只,开放式71只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后,中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

  (1)广州分公司

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

  客户服务电话:95105828或020-83936999

  直销专线电话:020-89899073

  传真:020-89899069 020-89899070

  原传真号码020-85586639保留到2009年1月11日,过期后自动终止使用

  (2)北京分公司

  地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼

  电话:010-68083368

  传真:010-68083078

  (3)上海分公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

  电话:021-68885310

  传真:021-68885200

  基金管理人网址: www.gffunds.com.cn

  2、代销机构

  (1)名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:田耕

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  客户服务热线:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人:郭树清

  客户服务热线:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (3)名称:中国农业银行

  住所:北京市复兴路甲23号

  法定代表人: 杨明生

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (4)名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  法定代表人: 蒋超良

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5)名称:招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (6)名称:广东发展银行股份有限公司

  住所:广州市农林下路83号

  法定代表人:李若虹

  联系人:江璐

  电话:020-38323704

  传真:020-87311780

  公司网址:http://ebank.gdb.com.cn

  (7)名称:兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层

  法定代表人:高建平

  联系人:苏健

  电话: 021-52629999

  客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话

  公司网址:www.cib.com.cn

  (8)名称:深圳发展银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  联系人:周勤

  联系电话: 0755-82088888

  传真电话: 0755-82080714

  客户服务电话:95501

  公司网址: www.sdb.com.cn

  (9)名称:上海银行

  住所:上海市中山东二路585号

  法定代表人:陈辛

  联系人:夏雪

  电话:021-63370888

  传真:021-63371203

  客户服务热线:021-962888

  公司网址:www.bankofshanghai.com

  (10)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:金运

  电话:021-61618888

  传真:021-63604199

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  客户服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (11)名称:中国民生银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人: 董文标

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  客户服务电话:95568

  公司网址:http://www.cmbc.com.cn

  (12)名称:中国光大银行

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  客服电话:95595(全国)

  公司网址:www.cebbank.com

  (13)名称:中信银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:孔丹

  客服电话:95558

  公司网址:bank.ecitic.com

  (14)名称:广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心

  办公地址:广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:肖中梅

  电话:020-87555888-875

  传真:020-87557985

  客户服务热线: 020-87555888转各营业网点

  公司网址:www.gf.com.cn

  (15)名称:广发华福证券有限责任公司

  住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  客户服务热线:0591-87383333或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.gfhfzq.com.cn

  (16)名称:兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:021-68419974

  传真: 021-68419867

  客户服务热线:021-68419125

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (17)名称:申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  法定代表人:谢平

  联系人:王序微

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:021-962505

  公司网址:www.sw2000.com.cn

  (18)名称:东海证券有限责任公司

  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:邵一明

  电话:021-50586660

  传真:021-50586660-8880

  客户服务电话:400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266

  公司网址:www.longone.com.cn

  (19)名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼

  法定代表人:祝幼一

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客户服务热线:400-8888-666

  公司网址: www.gtja.com

  (20)名称:金元证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:郑辉

  联系人:金春

  电话:0755-83025666

  传真:0755-83025625

  客户服务电话:0755-83025695

  公司网址:www.jyzq.cn

  (21)名称:长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:宁金彪

  联系人:高峰

  电话:0755-83516094

  传真:0755-83516199

  客户服务电话:0755-82288968

  公司网址:www.cc168.com.cn

  (22)名称:中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  联系人:李洋

  电话: 010-66568047

  传真: 010-66568536

  客户服务热线:010-68016655

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (23)名称:东北证券有限责任公司

  住所:长春市人民大街138-1号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:李树

  联系人:高新宇

  开放式基金咨询电话: 0431-9668899;0431-85096733

  开放式基金业务传真: 0431-85680032

  公司网址:www.nesc.cn

  (24)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  电话: 021-63325888

  传真: 021-63326173

  客户服务电话:021-962506

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (25)名称:东吴证券有限责任公司

  住所:苏州市石路爱河桥28号

  法定代表人: 吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (26)名称:光大证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  法定代表人: 王明权

  联系人:刘晨

  电话:021-68816000

  传真:021-68815009

  客户服务电话:021-68823685

  公司网址: www.ebscn.com

  (27)名称: 国信证券有限责任公司

  住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人: 林建闽

  电话: 0755-82130833-2181

  传真: 0755-82133302

  客户服务电话: 800-810-8868

  公司网址:www.guosen.com

  (28)名称:海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、杨薇

  电话:021-53594566

  传真:021-53858549

  客户服务热线:021-962503

  公司网址:www.htsec.com

  (29)名称:中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  联系人:权唐

  电话: 010-65183888

  传真: 010-65182261

  客户服务热线:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  (30)名称:联合证券有限责任公司

  住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

  法定代表人:马昭明

  联系人:盛宗凌

  电话:0755-82492962

  传真: 0755-0755-82492187

  客户服务热线:400-8888-555,0755-25125666

  公司网址:www.lhzq.com

  (31)名称:平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:叶黎成

  联系人: 余江、庄维佳

  电话:0755-82450826或22622287

  传真:0755-82433794

  客户服务电话: 95511

  公司网址:www.pa18.com

  (32)名称:招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3938-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄健

  电话:0755-82943511

  传真:0755-82943237

  客户服务热线:400-8888-111、0755-26951111

  公司网址:www.newone.com.cn

  (33)名称:中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区区银城中路中银大厦39层

  法定代表人:平岳

  联系人:张静、金坚

  电话:021-68604866

  传真:021-50372474

  客户服务热线:021-68604866

  公司网址:www.bocichina.com

  (34)名称:中原证券股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦11 楼

  办公地址:河南省许昌市南关大街38号

  法定代表人:张建刚

  联系人:梁锦宝

  电话:0371-65585018

  传真:0371-65585118

  客户服务电话: 0371-967218或65585676

  公司网址:www.ccnew.com

  (35)名称:山西证券有限责任公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  联系人:刘文康

  电话:0351-8686708

  传真:0351-8686709

  客户服务热线:0351-8686868

  公司网址:www.i618.com.cn

  (36)名称:华泰证券有限责任公司

  住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-950、248

  传真:025-84579763

  联系人:李金龙、张小波

  客户服务热线:025-84579897

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (37)名称:湘财证券有限责任公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼

  法定代表人:陈学荣

  联系人:陈伟

  电话:021-68634818-8631

  传真:021-68865938

  开放式基金客服电话:021-68865020

  公司网址:www.xcsc.com和 www.eestart.com

  (38)名称:国都证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层

  办公地址:北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

  法定代表人:王少华

  联系人:马泽承

  电话:010-84183390

  传真:010-64482090

  客户服务热线:800-810-8809

  公司网址:www.guodu.com

  (39)名称:国海证券有限责任公司

  住所:中国广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅峰

  联系人:覃清芳

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  客户服务热线:4008888100(全国)、96100(广西)

  公司网址:www.ghzq.com.cn

  (40)名称:国联证券有限责任公司

  名称:国联证券有限责任公司

  注册地址:无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街168号

  法定代表人:范炎

  联系人:袁丽萍

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  客户服务热线: 0510-82588168

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (41)名称:广州证券有限责任公司

  住所:广州先烈中路69号东山广场五楼

  法定代表人:吴志明

  联系人:江欣

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  客户服务热线:961303

  公司网址:www.gzs.com.cn

  (42)名称:第一创业证券有限责任公司

  住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:王立洲

  电话:0755-25832494

  传真:0757-25831718

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  (43)名称:中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84588888

  传真:010-84865560

  公司网址:www.ecitic.com

  (44)名称:德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26层

  法定代表人: 王军

  联系人:罗芳

  电话:021-68590808

  传真:021-68596077

  客户服务电话: 021-68590808-8119

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (45)名称:国元证券有限责任公司

  住所:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:李蔡

  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  开放式基金业务传真:0551—2634400-1171

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  (46)名称:华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

  法定代表人:汪永平

  联络人:唐泳

  电话:0551-5161666

  传真: 0551-5161600

  客户服务电话: 0551-5161671

  公司网址:www.hazq.com或www.huaans.com.cn

  (47)名称:中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  联系人:龚晓军

  电话:0571-85783750

  传真:0571-85783749

  客户服务热线:0571-96598

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (48)名称:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  联系人:丁韶燕

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  客户服务热线:0532-96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (49)名称:财通证券经纪有限责任公司

  注册地址:杭州市解放路111号

  法定代表人:陈海晓

  联系人:乔骏

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87925129

  客户服务热线:0571-96336

  公司网址:www.ctsec.com

  (50)名称:世纪证券有限责任公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:段强

  联系人:刘军辉

  电话:0755-83199511

  公司网址:www.csco.com.cn

  (51)名称:万联证券有限责任公司

  住所:广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼

  法定代表人:李舫金

  联系人:李俊

  电话:020-87692648

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  (52)名称:江南证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼

  法定代表人:姚江涛

  (下转18版)

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