国电南瑞科技股份有限公司2007年度报告摘要

　　(上接D19版)

　　10、在经营中出现的问题与困难及解决方案

　　随着电力行业的快速发展，业内国内外竞争对手数量持续增加，中低压变电站综合自动化产品的同质化竞争，行业招投标规则的变化，必须持续地进行科技创新才能继续保持在相关领域的竞争优势；另一方面国家特高压电网建设、电力体制改革、新能源发展、节能减排等政策措施的实施，将不断产生新的要求和市场机会，使公司有机会不断开发新的技术和产品，获得新的市场机遇。

　　为此，公司坚持自主技术创新，一方面立足电力系统，通过不断提升OPEN-3000为代表电网调度自动化及相关产品、高压及超高压变电站综合自动化产品的技术水平，确保持续竞争优势；研制新一代高性能、低成本的中低压变电站综合自动化产品，提升产品盈利能力；加大电网安全稳定运行、提高电力输送能力的新产品、电力市场、农电自动化、数字化变电站等新技术开发力度，进一步巩固公司的行业地位。另一方面眼睛向外，着力推进公司产品在电力系统外行业、国际市场的市场拓展，提高公司营业收入。再一方面着力研发新能源、节能减排控制技术，拓展新业务领域，提升公司核心竞争能力。

　　11、新年度经营计划

　　（A）行业背景分析

　　2008年度，国家宏观经济仍将持续稳健发展，建设资源节约、环境友好型社会已成为共识。国家电网公司“进一步加快电网建设，基本消除电网瓶颈，保证电力输送和分配，满足社会经济发展；优化电网结构，实现特高压技术自主创新，提升电网技术装备水平；扩大电网资源优化配置能力和范围，强化电网作为市场载体功能；提高电网安全稳定水平，确保电网经济可靠运行”的“十一五”战略目标，预期电力行业将持续保持快速发展势头。电力二次设备需求增长要滞后于大规模电源、电网建设，本着要与一次设备协调发展的原则，要能满足当前全国联网和电力市场化改革对其提出的更高要求，保障电网的安全稳定运行，进行合理建设。综合判断，我国电网建设将步入新一轮景气周期。随着近年来电源、电网项目增多，以及技术进步所致客户需求变化，预期电力投资将加快推动以及由于电力供需平衡的不断改变所致电力二次设备市场需求明显增长，并且该行业的景气周期将更长。

　　风电是国家新能源政策重点支持的可再生清洁能源。2007年末我国风力发电的装机容量约500万千瓦，预计“十一五”期间，全国风电装机总容量将达到2000万千瓦，风电设备市场规模将达到1300多亿元人民币，风力发电、风电设备制造市场发展前景广阔，整体盈利前景乐观。

　　轨道交通建设作为国民经济可持续发展的重要物资基础，其在促进国民经济及地区经济快速健康发展、改善投资环境、强化城市综合服务功能、加强区域交流与协作等方面的积极作用，其发展一直受到中央和地方各级政府的高度重视和国家产业政策的重点支持。现在全国有10个城市共有21条轨道交通运营线路，总长约500公里。按国家“十一五”轨道交通发展规划，建设轨道交通线路55条，总长度约1500公里，投资规模超过4000亿元，是世界上最大的轨道交通建设市场。轨道交通电气自动化技术作为保证轨道交通经济安全运行、支撑轨道交通快速发展的必要基础，拥有巨大的市场。

　　（B）公司新年度的经营计划

　　公司计划签订合同18亿元（力争20亿元），计划实现收入12.76亿元，同比增长约18%，计划实现利润15，967万元，同比增长约12%。计划用自筹资金投入资金3，000万元，主要用于公司研发大楼等建设项目尾款和对外投资的支付。计划以公开增发股票方式募集7.22亿元资金，用于公司股东大会批准的预定投资项目，促进公司发展。

　　为确保完成今年的经营计划，公司将着重做好以下几方面工作：

　　（一）力争公开增发股票，募集资金实现公司跨越式发展

　　根据公司发展规划，围绕公司主业，拓展业务领域，力争以公开增发股票方式募集资金7.22亿元，按项目投资进度计划投资预定的城市轨道交通指挥中心调度决策系统、风力发电机组控制及风电场综合监控系统、数字化变电站成套技术、设备及系统、城市轨道交通能馈式牵引供电系统及牵引传动系统、电力需求侧综合监控设备与运行管理系统、电网商业化运营综合服务支持系统等项目，实现公司快速扩张。

　　（二）坚持技术创新，以市场为中心努力提高经济效益

　　按公司业务发展计划，在巩固2007年的市场成果的基础上，以进一步扩大市场覆盖面和市场占有率为目标，保持公司持续健康发展的良好势头。通过大市场建设，资源共享，共同开发，加强定期沟通机制、市场信息的汇总和相互配合，在老领域寻求新的商机，同时大力开拓新的领域，实现收入增长；在巩固项目成本预算成效的基础上，通过对合同考核，成本控制和核算来提高合同质量。继续加大产品在海外市场的拓展力度，树立公司的国际品牌形象。

　　坚持公司大研发的发展思路，通过科技创新保持公司的竞争力，充分了解并掌握新的前沿技术，开拓思维，集中精干人才，着眼长远，前瞻性地思考和定位公司科研开发的发展方向。坚持自主开发为主、合作开发为辅，积极推进专业化开发模式，提高开发效率，统一开发平台、统一产品硬件外型设计，加紧研究开发数字化电网、节能发电调度、数字化变电站、风力发电控制、轨道交通调度决策系统、城市轨道交通车辆再生制动能量逆变回馈技术及装备、电力市场、电力需求侧综合监控设备和运行管理系统、光电式互感器电气平台等新技术、新产品，累积技术储备和产品储备，进一步巩固公司在调度自动化领域的领导地位和其他相关领域的持续竞争力。同时力争在国网公司多立项、立大项目，为继续占领和更多占领技术制高点打下基础；面向各部委、地方政府和网省公司，积极申报当地科技主管部门的项目并争取资助，加强知识产权保护工作，做好专利、成果的申报。

　　研发中心和各个分、子公司要在各自专业领域做好今年的研发工作。

　　（三）公司管理再上新台阶

　　按照“精简、精干、高效”的原则，按照专业分工，本着改进业务流程、提升公司整体运行效率的原则，完善公司的运行架构，加快部门业务和人员整合步伐，健全内控制度，形成和谐、高效的运行机制。继续巩固公司去年在整合研发资源、市场资源、管理资源方面取得的成绩，根据事业发展的新要求，按照业务关系，健全各项管理功能，在全公司范围内进一步整合人力资源和物资资源、信息资源，实现资源共享，提升公司的核心竞争力。

　　1、在研发管理方面：进一步完善公司的研发管理体系，形成研发战略的统一规划，研发工作的统筹调度，以提升研发人员的创造力和积极性为核心。以提高研发效率为出发点，积极推进专业化开发模式，深化开发资源共享；加强研发过程监控机制，创造研发人员有效的交流、沟通平台；加大项目经理的培养力度，有效监督大型项目的研发进度、质量；加大专业技术人才培训力度，提高队伍的专业技术水平。完善公司目前在研发业务和项目管理上的功能，增强技术评审管理力度，继续推进研发过程及文档的标准化管理。

　　2、在市场开拓方面：要充分调动公司一切可以利用的资源，以营销为主线，打破专业市场的划分界限，打破公司界限，联手开拓市场，实现不同专业的有机配合，对共同市场客户实行联手攻关，对差异化客户要协同配合，公司的生产、财务、工程、开发、后勤要围绕市场工作重点，加强协作和配合做好服务。要着眼重点区域和市场的培养以及国际化发展的需要，通过重点地区办事处和国际业务中心，进一步拉近公司与重点客户、国际市场的距离，为国内、国际客户提供优质服务。

　　3、在内部管理方面：以精简高效为原则，客观面对公司规模发展壮大的实际情况，加强管理功能，查漏补缺，充实人员，补充职能部门功能的不足与缺陷，本着服从于效率的原则，重新梳理公司的各项管理工作职能，消除职能交叉、重复劳动，解决职责不明晰的问题，消除管理真空地带，使现有资源达到最大效能。要大力倡导团结协作的工作氛围，各部门要加强协作，换位思考，寓管理于服务中，提高服务品质和质量。

　　4、在工程服务方面：进一步增强工程服务体系，改进公司工程服务管理工作水平，加大工程人员技能培训力度，推进一专多能，通过提高服务效率挖掘效益。健全突发事件预防机制、应急机制和反应机制，提高处理突发事件能力。加强工程管理和质量控制，充分重视产品质量及售后服务，提高工程人员技术熟练程度，加强责任心和维护公司形象方面的培养；加强员工市场化思维的培养，坚持领导干部重大项目领导亲临现场巡察，加强对现场工程服务工作的监督，保证一线服务情况反馈的及时性和准确性，坚持重大事项报告制度，发挥客户服务热线作用，重要客户要多沟通，确保公司及时为客户解决好后顾之忧；积极推进各类产品区域服务模式，为客户提供本地化服务，为员工创造和谐温馨的休息和生活场所，达到凝聚员工，降低运营成本，提高服务效率的目的。

　　5、在质量管理方面，在去年建立质量、环境和职业健康安全“三标合一”认证体系的基础上，完善现有体系文件，加强三个管理体系队伍的建设，加大对体系的运行情况的过程控制和监督检查，做好质量体系的维护工作，确保质量体系有效运行。随着公司产品市场逐步跨出本行业和走向国际，未来用户可能会提出新的规范和要求，公司将重点宣传和启动CMM软件行业认证体系，探讨卓越绩效管理模式。

　　（三）坚持全面预算管理，实行集约化管理

　　1、坚持全面预算管理制度，进一步细化预算管理范围，加大预算管理力度，加强内控机制建设，围绕费用与成本管理，实行精细化的预算管理，尽可能将预算落实到部门和个人，同时加强过程控制分析，大宗费用在公司平台上统一控制政策并落实实施，通过管理出效益，将预算纳入考核体系，以预算为基础推行工效挂钩。

　　2、着力推进内部管理信息化工作，切实发挥财务指标的决策与评价作用，进一步加强成本费用管理工作，巩固和坚决贯彻在费用、成本管理方面已经取得成效的制度和方法，深入推进和深化、细化已经开展和实施的管理举措，尽可能实现管理过程的全面数据化。

　　3、进一步整合公司资源，加强采购成本和生产过程控制，降低成本增效益。在巩固统一招标采购、设备选型、第三方监督、内部沟通等制度成效的基础上，积极推进专业化作业模式，提高作业效率和作业效果；加强工程设计、生产进度计划协调的力度，确保生产的保质保量按计划完成，并尽量缩短加工周期。对新产品的开发要加强跟踪，协调好新产品试制、预投和推广工作。

　　（四）关心职工长远利益，实现企业和个人双赢

　　公司要始终坚持“以人为本”作为事业发展的基石，坚持可持续发展观和科学发展观，强调员工利益和企业利益一致。围绕“人才”这个核心，开展企业文化建设。要做好员工职业生涯规划，坚持人才梯队的培养，设身处地的考虑职工生活、工作、个人发展的实际需求，努力改善职工的福利，切实发挥党政工团的组织能力，主动、热情的关心员工利益，关注员工发展。一方面要切实解决好职工的生活、福利、出行、休息、安居等基本问题，另一方面确实要从机制上真正形成全体职工对企业的归属感，积极探索股权激励机制，关心职工长远利益，实现企业和个人共同发展。

　　6.2 主营业务分行业、产品情况表

　　请见前述6.1

　　6.3 主营业务分地区情况

　　请见前述6.1

　　6.4 募集资金使用情况

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　募集资金总额

　　396，442，679.70

　　本年度已使用募集资金总额

　　89，828，874.80

　　已累计使用募集资金总额

　　376，928，825.26

　　承诺项目

　　是否变更项目

　　拟投入金额

　　实际投入金额

　　是否符合计划进度

　　预计收益

　　产生收益情况

　　电力商业化运营技术支持项目

　　否

　　75，000，000.00

　　75，000，000.00

　　是

　　36，030，000.00

　　27，209，490.48

　　配电系统自动化项目

　　否

　　75，000，000.00

　　67，784，911.29

　　是

　　39，080，000.00

　　11，876，975.24

　　轨道交通电气化自动化及综合监控

　　否

　　81，000，000.00

　　81，000，000.00

　　是

　　46，540，000.00

　　53，229，899.94

　　火电厂监控管理一体化

　　否

　　89，210，000.00

　　82，143，913.97

　　是

　　49，420，000.00

　　29，032，150.96

　　农村电网自动化系统

　　是

　　71，000，000.00

　　71，000，000.00

　　是

　　9，500，000.00

　　25，354，463.83

　　合计

　　/

　　391，210，000.00

　　376，928，825.26

　　/

　　106，630，000.00

　　146，702，980.46

　　未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）

　　2）截止本报告期末，配电系统自动化项目累计实现收益约1，188万元，低于预计收益，主要原因系由于前几年国家电力发展政策的调整，项目的生产环境、市场环境较论证时已发生了较大的变化，主要体现在配网自动化市场暂时萎缩，项目数量暂时减少。从2006年下半年开始，国网公司及南网公司都在开始制定新的配网自动化技术政策，为下一轮大规模启动配网项目做准备。

　　3）截止本报告期末，完成火电厂监控管理一体化系统项目。该项目累计实现收益约2，903万元，低于预计收益。主要原因一是2002年11月我国电力体制改革初步实现了厂网分离，使得原有的市场格局与可研预测比发生了较大的变化；二是近年来，国家大力推行节能减排的发展战略，逐步对小火电机组实施关停，加之由于前阶段我国电厂建设高峰已过，使得该项目失去了较好的市场机会。

　　变更原因及变更程序说明(分具体项目)

　　为避免技术和市场开发风险、同业竞争，公司变更原募集资金项目中“投资7，100万元建设农村电网自动化系统项目”的实施方式，以收购控股股东南瑞集团的农电自动化业务相关资产的方式实施。公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的预案》，并于2007年6月16日经2007年第二次临时股东大会审议通过，程序符合相关规定，内容合理、恰当。

　　尚未使用的募集资金用途及去向

　　1、经公司2008年第一次临时股东大会批准全部用于补充公司流动资金。

　　变更项目情况

　　√适用 □不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　变更投资项目的资金总额

　　7，100

　　变更后的项目

　　对应的原承诺项目

　　变更项目拟投入金额

　　实际投入金额

　　是否符合计划进度

　　变更项目的预计收益

　　产生收益情况

　　农村电网自动化系统项目

　　农村电网自动化系统项目

　　7，100

　　7，100

　　是

　　950

　　2，535

　　合计

　　/

　　7，100

　　7，100

　　/

　　950

　　2，535

　　未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）

　　6.5 非募集资金项目情况

　　√适用 □不适用

　　经公司2004年年度股东大会批准，以公司承诺的部分募集资金投资项目可研报告中的基础设施部分募集资金及公司自筹资金计16，897万元，投资建设国电南瑞研发大楼和购置北京中关村软件园“D-R7”地块土地使用权及大厦的产权用于公司发展所急需的研发及产业化基地建设；经公司2006年第一次临时股东大会批准，以自筹资金追加投资11，000万元。

　　本报告期内，国电南瑞研发大楼竣工投运，完成工程决算审核以及固定资产交付手续，根据江苏天衡会计师事务所有限公司2008年1月10日出具的天衡审字[2008]32号国电南瑞科技股份有限公司基本建设工程财务决算审核报告，本期交付固定资产133，691，173.16 元。

　　截止本报告期末，根据公司与和达科技(北京)有限公司(以下简称“和达科技”)签署的受让“北京中关村软件园“D-R7”地块的全部土地使用权及该地块之上的所有建筑物和附属设施的所有权”的《转让协议书》及相关补充协议，公司累计支付和达科技转让款人民币133，354，298.00元，尚欠2，395，702.00元未支付。目前公司会同和达科技办理相关土地、房产的权证过户手续。

　　6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□适用 √不适用

　　6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

　　根据"天衡（2008）审字31号"《审计报告书》，公司2007年末累计可供分配利润共计352，134，247.75元。综合考虑公司的长远发展和回报公司全体股东，公司拟按照2007年度末的总股本 25，506万股为基数，每10股派发现金红利 2.00 元(含税)，共计分配股利 51，012，000.00 元，尚未分配利润结转至下年度。

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　§7 重要事项

　　7.1 收购资产

　　√适用 □不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　交易对方或最终控制方

　　被收购资产

　　购买日

　　收购价格

　　是否为关联交易（如是，说明定价原则）

　　所涉及的资产产权是否已全部过户

　　所涉及的债权债务是否已全部转移

　　南京南瑞集团公司

　　农电自动化业务资产（及相关负债）

　　2007年6月16日

　　11，051

　　是，以评估值为作价依据

　　是

　　是

　　7.2 出售资产

　　□适用 √不适用

　　7.3 重大担保

　　□适用 √不适用

　　7.4 重大关联交易

　　7.4.1 与日常经营相关的关联交易

　　√适用 □不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　关联方

　　向关联方销售产品和提供劳务

　　向关联方采购产品和接受劳务

　　交易金额

　　占同类交易金额的比例

　　交易金额

　　占同类交易金额的比例

　　南京南瑞集团公司

　　51，055，023.55

　　4.72

　　15，115，028.46

　　2.27

　　南京南瑞集团公司

　　190，677，331.38

　　28.67

　　南京南瑞集团公司

　　327，000

　　100.00

　　南京南瑞集团公司

　　681，900

　　100.00

　　国网南京自动化研究院

　　11，850，000.00

　　1.10

　　1，793，135.7

　　100.00

　　国网南京自动化研究院

　　205，128.21

　　0.03

　　国网南京自动化研究院

　　319，200

　　37.42

　　南京南瑞自动控制有限公司

　　12，820.51

　　0.00

　　64，957.27

　　0.01

　　上海南瑞实业有限公司

　　9，706，939.81

　　0.90

　　6，424，629.71

　　0.97

　　深圳南瑞科技有限公司

　　72，649.57

　　0.01

　　2，954，273.51

　　0.44

　　南京南瑞继保工程技术有限公司

　　1，041，247.88

　　0.10

　　13，216，837.6

　　1.99

　　北京南瑞系统控制有限公司

　　14，227，597.09

　　1.32

　　25，966，249.28

　　3.90

　　国家电网公司所属公司(注)

　　557，824，607.80

　　51.58

　　深圳南京自动化研究所

　　21，367.52

　　0.00

　　南京南瑞工贸实业有限责任公司

　　665，995.69

　　0.10

　　南京南瑞电气检测技术有限公司

　　100，854.7

　　0.02

　　南京京瑞科电力设备有限公司

　　73，504.27

　　0.01

　　合计

　　645，790，886.21

　　258，026，404.54

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额87，966，278.41元。

　　7.4.2 关联债权债务往来

　　□适用 √不适用

　　7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况

　　□适用 √不适用

　　截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

　　□适用 √不适用

　　7.5 委托理财情况

　　□适用 √不适用

　　7.6 承诺事项履行情况

　　7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　股改承诺及履行情况：

　　1、南京南瑞集团公司承诺：

　　1）、南瑞集团持有的全部非流通股股份，在法定承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　2）、将一如既往地支持和鼓励国电南瑞的发展，重视维护全体股东的共同利益，注重保护流通股股东利益。南瑞集团将在国家政策法规许可内，在较快时间内，采用适当的方式将最符合国电南瑞发展战略以及满足股东利益最大化的资产注入国电南瑞。南瑞集团还将持续关注国家有关股权激励政策的最新发展动向，积极推进国电南瑞实行股权激励机制。

　　2、国电电力发展股份有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　3、南京京瑞科电力设备有限公司：所持有的原非流通股股份，在法定承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

　　公司股权分置改革完成以来，公司有限售条件流通股东不存在违反股权分置改革承诺的情形:

　　（1）、公司股改方案实施日为2006年12月18日，在本次股改方案实施日前，京瑞科将其持有国电南瑞12.66%的股权无偿划转给南瑞集团未获有权机关批准，则京瑞科和南瑞集团已分别执行对价安排。2007年6月14日，公司发布《关于国有股权划转完成股份过户登记的公告》，完成京瑞科将其持有国电南瑞12.66%的股权无偿划转给南瑞集团之事宜。此次无偿划转已经中国证监会《关于同意豁免南京南瑞集团公司要约收购"国电南瑞"股票义务的批复》（证监公司字【2007】80号）及国有资产管理委员会《关于国电南瑞科技股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》（国资产权【2007】130号）。划转后南京南瑞集团已按照承诺继续履行南京京瑞科电力设备有限公司做出的承诺事项。

　　（2）、2007年6月16日，经公司2007年第二次临时股东大会审议通过公司收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债），现公司已完成该交易标的的业务和资产交接工作。

　　（3）、2007年12月18日，公司第一批限售流通股份上市流通，公司严格按照相关要求及限售上市流通时间表进行限售股份解禁。

　　7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

　　□适用 √不适用

　　7.7 重大诉讼仲裁事项

　　□适用 √不适用

　　7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　7.8.1 证券投资情况

　　□适用 √不适用

　　7.8.2 持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

　　□适用 √不适用

　　7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

　　□适用 √不适用

　　§8 监事会报告

　　8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　本着对全体股东负责的精神，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其他高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应地检查与监督。监事会认为在2007年公司决策程序符合有关规定，是科学合理的，公司的管理制度是规范的；公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效地防范了管理、经营和财务风险；监事会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　公司监事会在对公司2007年度的财务结构和财务状况进行了检查后认为：江苏天衡会计师事务所对公司2007年度的财务进行了审计，其所出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公司2007年度的财务状况和经营成果。公司2007年度财务结构合理，财务状况良好。

　　8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

　　监事会检查了报告期内募集资金的使用情况，检查后认为：江苏天衡会计师事务所对公司募集资金的使用情况出具的专项审核报告，真实的反映了公司募集资金的实际使用情况与招股说明书的承诺基本相符，并取得了良好的经济效益。

　　8.4 监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

　　报告期内，公司收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债），根据《公司章程》，监事会依法对该收购事项的审议决策过程进行了监督，认为：

　　1、本次收购的完成，有利于国电南瑞优化产品结构，完善自身的产品链，拥有完整的上下游产品，拓展市场空间。双方在业务上的合作已经很长时间，在业务、技术、人员沟通与合作、管理模式、企业文化等方面不存在障碍，国电南瑞成功收购，是对国电南瑞现有业务、产品和市场的有效补充和有力促进，可使国电南瑞形成从低、中压到高压各等级的变电站自动化系列产品，从网调、省调扩展到地调、县调及各非电力系统用户，促进国电南瑞的可持续发展。

　　有利于国电南瑞适应当前电力企业招标要求，整合市场资源，降低营销费用，获取更大市场空间，增强国电南瑞的市场竞争力，提高国电南瑞产品应对不同招标模式的灵活性，进一步巩固和扩大国电南瑞在国内电力自动化领域的地位。

　　有利于增强本公司的技术创新能力，优化配置人才，建设一流人才队伍，提高企业技术创新的能力。本次随转让资产同时转移的人员主要为专业技术人员，具有电力自动化低端市场产品科研开发、工程调试、生产检测、市场开拓方面的丰富经验，是一群优势人力资本。这些专业技术人员的加入将为进一步完备国电南瑞的上、下游产品链，巩固其在国内电力自动化领域的龙头地位发挥重要的作用。同时，他们的加入也为进一步拓宽国电南瑞的研发思路，增强持续创新能力注入新的活力。本次资产转让将丰富并重新配置人力资源，努力做到人尽其才，充分发挥每位员工的积极性，为建设一流人才队伍奠定坚实的基础。

　　8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　1、关于公司2007年度生产经营活动中涉及的与国家电网公司所属公司所发生的销售活动以及公司与南京南瑞集团公司、国网南京自动化研究院及其所属公司所发生的转签业务等范畴的关联交易，监事会认为：由于公司所处电力行业的自动化项目工程建设确实具有特殊性，公司与国家电网公司所属公司发生的关联交易为本公司向国家电网公司所属公司销售产品，确实无法避免；与南京南瑞集团公司、国网南京自动化研究院及其所属公司的转签和采购业务都是在2001年度股东大会所确认的"关于分项中标后有关合同问题的原则"框架下执行的；关联交易符合公司关于规范关联交易的规定和协议，交易公平合理，没有损害股东利益，公司董事会会议在审议上述关联交易议案时，关联董事都履行了回避表决程序。

　　2、公司收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债）的关联交易，监事会认为：

　　（1）本次关联交易标的已经具备相关资质的评估机构按有关规定进行评估，本次关联交易的内容公平、合理，关联交易的价格、定价方式和依据客观公允，符合公司和全体股东的利益。

　　（2）董事会对本次关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

　　（3）公司协议收购南京南瑞集团公司农电自动化业务资产（及相关负债）之行为属于重大关联交易，公司董事会应到董事9名，出席会议董事8名，独立董事对本次收购行为发表了事前认可并出具独立意见，出席会议的关联董事在表决时进行了回避，该表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。

　　§9 财务报告

　　9.1 审计意见

　　财务报告

　　□未经审计 √审计

　　审计意见

　　√标准无保留意见 □非标意见

　　审计意见全文

　　中国·南京

　　2007年1月23日

　　9.2 财务报表

　　资产负债表

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　资产

　　注释

　　2007年12月31日

　　2006年12月31日

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　流动资产：

　　货币资金

　　八、1

　　535，125，967.23

　　456，879，884.25

　　550，267，575.38

　　488，570，293.16

　　交易性金融资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　应收票据

　　八、2

　　24，866，407.80

　　19，103，076.05

　　5，769，383.33

　　-

　　应收账款

　　八、3；九、1

　　512，273，807.65

　　432，576，561.06

　　355，006，754.90

　　296，397，616.12

　　预付账款

　　八、4

　　47，476，527.35

　　42，842，876.72

　　15，478，551.19

　　13，456，544.47

　　应收利息

　　-

　　-

　　-

　　-

　　应收股利

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其他应收款

　　八、5；九、2

　　44，841，278.30

　　37，217，108.47

　　25，805，053.03

　　17，960，282.48

　　存货

　　八、6；九、3

　　301，026，443.28

　　215，645，686.57

　　237，158，144.47

　　136，226，923.04

　　一年内到期的非流动资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其他流动资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　流动资产合计

　　1，465，610，431.61

　　1，204，265，193.12

　　1，189，485，462.30

　　952，611，659.27

　　非流动资产：

　　-

　　-

　　-

　　-

　　可供出售金融资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　持有至到期投资

　　-

　　-

　　-

　　-

　　长期应收款

　　-

　　-

　　-

　　-

　　长期股权投资

　　九、4

　　-

　　38，850，336.49

　　-

　　38，850，336.49

　　投资性房地产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　固定资产

　　八、7；九、5

　　169，027，642.16

　　166，511，952.04

　　15，887，574.25

　　12，472，879.43

　　在建工程

　　八、8

　　136，145，025.63

　　136，145，025.63

　　232，476，356.73

　　232，476，356.73

　　工程物资

　　-

　　-

　　-

　　-

　　固定资产清理

　　-

　　-

　　-

　　-

　　生产性生物资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　油气资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　无形资产

　　八、9

　　12，533，062.71

　　12，513，625.71

　　13，278，075.35

　　13，251，114.35

　　开发支出

　　八、10

　　3，452，238.18

　　2，590，758.40

　　-

　　-

　　商誉

　　-

　　-

　　-

　　-

　　长期待摊费用

　　-

　　-

　　-

　　-

　　递延所得税资产

　　八、11

　　17，629，975.47

　　14，713，801.35

　　11，473，239.77

　　9，090，548.46

　　其他非流动资产

　　-

　　-

　　-

　　-

　　非流动资产合计

　　338，787，944.15

　　371，325，499.62

　　273，115，246.10

　　306，141，235.46

　　资产总计

　　1，804，398，375.76

　　1，575，590，692.74

　　1，462，600，708.40

　　1，258，752，894.73

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　资产负债表（续）

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　负债和所有者权益

　　注释

　　2007年12月31日

　　2006年12月31日

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　流动负债：

　　短期借款

　　八、13

　　23，000，000.00

　　23，000，000.00

　　-

　　-

　　交易性金融负债

　　-

　　-

　　-

　　-

　　应付票据

　　八、14

　　52，117，712.08

　　45，547，712.08

　　41，790，942.19

　　35，977，942.19

　　应付账款

　　八、15

　　330，830，319.05

　　274，257，547.46

　　241，790，640.68

　　173，253，662.31

　　预收账款

　　八、16

　　410，921，380.20

　　325，631，458.68

　　299，605，142.92

　　231，375，545.93

　　应付职工薪酬

　　八、17

　　16，084，888.36

　　11，197，051.12

　　39，390，519.50

　　22，141，519.62

　　应交税费

　　八、18

　　-43，738，503.26

　　-34，513，613.89

　　-25，353，935.37

　　-14，539，601.75

　　应付利息

　　-

　　-

　　-

　　-

　　应付股利

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其他应付款

　　八、19

　　43，568，359.68

　　36，328，806.72

　　12，588，570.93

　　12，190，462.86

　　一年内到期的非流动负债

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其他流动负债

　　八、20

　　3，450，000.00

　　3，450，000.00

　　5，299，580.67

　　5，099，580.67

　　流动负债合计

　　836，234，156.11

　　684，898，962.17

　　615，111，461.52

　　465，499，111.83

　　非流动负债：

　　-

　　-

　　-

　　-

　　长期借款

　　-

　　-

　　-

　　-

　　应付债券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　长期应付款

　　八、21

　　2，553，000.00

　　1，820，000.00

　　2，043，000.00

　　1，820，000.00

　　专项应付款

　　-

　　-

　　-

　　-

　　预计负债

　　-

　　-

　　-

　　-

　　递延所得税负债

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其他非流动负债

　　-

　　-

　　-

　　-

　　非流动负债合计

　　2，553，000.00

　　1，820，000.00

　　2，043，000.00

　　1，820，000.00

　　所有者权益：

　　-

　　-

　　-

　　-

　　实收资本（股本）

　　八、22

　　255，060，000.00

　　255，060，000.00

　　212，550，000.00

　　212，550，000.00

　　资本公积

　　八、23

　　203，339，908.13

　　200，777，248.89

　　270，650，935.25

　　270，650，935.25

　　减：库存股

　　-

　　-

　　-

　　-

　　盈余公积

　　八、24

　　80，900，233.93

　　80，900，233.93

　　68，420，070.53

　　68，420，070.53

　　未分配利润

　　八、25

　　383，624，585.41

　　352，134，247.75

　　259，219，467.05

　　239，812，777.12

　　少数股东权益

　　八、26

　　42，686，492.18

　　-

　　34，605，774.05

　　-

　　所有者权益（或股东权益）合计

　　965，611，219.65

　　888，871，730.57

　　845，446，246.88

　　791，433，782.90

　　负债和所有者权益（股东权益）总计

　　1，804，398，375.76

　　1，575，590，692.74

　　1，462，600，708.40

　　1，258，752，894.73

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　利润表

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　项目

　　注释

　　2007年度

　　2006年度

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　一、营业收入

　　八、27；九、6

　　1，081，527，108.63

　　881，451，136.84

　　897，426，292.87

　　663，997，339.60

　　减：营业成本

　　八、27；九、7

　　770，246，387.92

　　625，402，441.29

　　623，841，975.54

　　446，691，500.80

　　营业税金及附加

　　八、28

　　10，862，890.11

　　9，032，656.35

　　8，590，959.97

　　6，719，622.58

　　销售费用

　　58，816，573.91

　　43，827，530.85

　　47，564，488.45

　　31，959，859.85

　　管理费用

　　123，725，074.83

　　106，449，980.17

　　97，984，951.01

　　78，770，942.50

　　财务费用

　　八、29

　　-6，461，783.15

　　-6，292，168.66

　　-9，181，658.93

　　-8，673，853.26

　　资产减值损失

　　八、30

　　11，280，079.02

　　9，600，356.20

　　10，884，687.40

　　10，126，806.78

　　加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

　　-

　　-

　　-

　　-

　　投资收益（损失以“-”号填列）

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其中：对联营企业和合营企业的投资收益

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、营业利润（亏损以“-”号填列）

　　113，057，885.99

　　93，430，340.64

　　117，740，889.43

　　98，402，460.35

　　加：营业外收入

　　八、31

　　54，159，288.87

　　52，245，095.58

　　22，451，110.85

　　20，299，104.47

　　减：营业外支出

　　八、32

　　707，107.30

　　552，075.60

　　109，929.70

　　109，929.70

　　其中：非流动资产处置损失

　　151，742.05

　　80，167.60

　　9，929.70

　　9，929.70

　　三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）

　　166，510，067.56

　　145，123，360.62

　　140，082，070.58

　　118，591，635.12

　　减：所得税费用

　　八、33

　　17，543，896.15

　　14，816，501.23

　　17，794，934.69

　　15，196，645.14

　　四、净利润（净亏损以“-”号填列）

　　148，966，171.41

　　130，306，859.39

　　122，287，135.89

　　103，394，989.98

　　归属于母公司所有者的净利润

　　142，390，507.12

　　130，306，859.39

　　115，242，948.49

　　103，394，989.98

　　少数股东损益

　　6，575，664.29

　　-

　　7，044，187.40

　　被合并方在合并前实现的净利润

　　十四、1

　　5，505，225.36

　　5，505，225.36

　　-

　　-

　　五、每股收益：

　　（一）基本每股收益

　　0.58

　　0.53

　　0.54

　　0.49

　　（二）稀释每股收益

　　0.58

　　0.53

　　0.54

　　0.49

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　现金流量表

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　项目

　　注释

　　2007年度

　　2006年度

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　一、经营活动产生的现金流量：

　　销售商品、提供劳务收到的现金

　　1，293，150，567.75

　　1，062，292，941.23

　　937，690，579.90

　　708，010，347.24

　　收到的税费返还

　　41，032，164.72

　　39，401，428.68

　　17，186，051.16

　　14，798，685.14

　　收到其他与经营活动有关的现金

　　八、34

　　29，801，650.03

　　26，478，660.99

　　21，233，517.06

　　19，716，709.49

　　现金流入小计

　　1，363，984，382.50

　　1，128，173，030.90

　　976，110，148.12

　　742，525，741.87

　　购买商品、接受劳务支付的现金

　　779，192，387.96

　　643，096，500.70

　　522，651，101.25

　　386，203，463.09

　　支付给职工以及为职工支付的现金

　　164，765，771.85

　　126，206，190.20

　　113，365，902.95

　　87，444，814.38

　　支付的各项税费

　　138，448，028.50

　　117，621，340.82

　　90，679，535.69

　　69，812，975.22

　　支付其他与经营活动有关的现金

　　八、35

　　141，008，537.11

　　117，979，609.04

　　94，016，825.14

　　63，022，909.90

　　现金流出小计

　　1，223，414，725.42

　　1，004，903，640.76

　　820，713，365.03

　　606，484，162.59

　　经营活动产生的现金流量净额

　　140，569，657.08

　　123，269，390.14

　　155，396，783.09

　　136，041，579.28

　　二、投资活动产生的现金流量：

　　-

　　-

　　-

　　-

　　收回投资收到的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　取得投资收益收到的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

　　414，248.75

　　254，936.00

　　3，750.00

　　3，750.00

　　处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

　　-

　　-

　　-

　　-

　　收到其他与投资活动有关的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　现金流入小计

　　414，248.75

　　254，936.00

　　3，750.00

　　3，750.00

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

　　96，059，554.43

　　94，578，353.90

　　119，543，311.07

　　119，062，317.93

　　投资支付的现金

　　2，100，000.00

　　-

　　-

　　-

　　取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

　　104，296，777.97

　　104，296，777.97

　　-

　　-

　　支付其他与投资活动有关的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　现金流出小计

　　202，456，332.40

　　198，875，131.87

　　119，543，311.07

　　119，062，317.93

　　投资活动产生的现金流量净额

　　-202，042，083.65

　　-198，620，195.87

　　-119，539，561.07

　　-119，058，567.93

　　三、筹资活动产生的现金流量：

　　-

　　-

　　-

　　-

　　吸收投资收到的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　取得借款收到的现金

　　23，000，000.00

　　23，000，000.00

　　-

　　-

　　收到其他与筹资活动有关的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　现金流入小计

　　23，000，000.00

　　23，000，000.00

　　-

　　-

　　偿还债务支付的现金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　分配股利、利润或偿付利息支付的现金

　　1，016，542.50

　　1，016，542.50

　　21，255，000.00

　　21，255，000.00

　　支付其他与筹资活动有关的现金

　　-

　　-

　　2，700，000.00

　　2，700，000.00

　　现金流出小计

　　1，016，542.50

　　1，016，542.50

　　23，955，000.00

　　23，955，000.00

　　筹资活动产生的现金流量净额

　　21，983，457.50

　　21，983，457.50

　　-23，955，000.00

　　-23，955，000.00

　　四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

　　10，943.45

　　-

　　-71，274.13

　　-109，345.01

　　五、现金及现金等价物净增加额

　　-39，478，025.62

　　-53，367，348.23

　　11，830，947.89

　　-7，081，333.66

　　加：期初现金及现金等价物余额

　　567，952，513.47

　　508，921，582.48

　　534，444，626.26

　　494，325，976.82

　　六、期末现金及现金等价物净余额

　　528，474，487.85

　　455，554，234.25

　　546，275，574.15

　　487，244，643.16

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　合并所有者权益变动表

　　2007年1-12月

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司单位：人民币元

　　项目

　　本期金额

　　实收资本（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　盈余公积

　　未分配利润

　　少数股东权益

　　其他

　　所有者权益合计

　　一、上期期末余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　72，673，346.66

　　260，105，398.48

　　33，722，606.24

　　-

　　849，702，286.63

　　加：会计政策变更

　　-

　　-

　　-

　　-4，253，276.13

　　-885，931.43

　　883，167.81

　　-

　　-4，256，039.75

　　前期差错更正

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、本期年初余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　68，420，070.53

　　259，219，467.05

　　34，605，774.05

　　-

　　845，446，246.88

　　三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）

　　42，510，000.00

　　-67，311，027.12

　　-

　　12，480，163.40

　　124，405，118.36

　　8，080，718.13

　　-

　　120，164，972.77

　　（一）净利润

　　142，390，507.12

　　6，575，664.29

　　148，966，171.41

　　（二）直接计入所有者权益的利得和损失

　　-

　　-24，801，027.12

　　-

　　-

　　-5，505，225.36

　　1，505，053.84

　　-

　　-28，801，198.64

　　1、可供出售金融资产公允价值变动净额

　　-

　　-

　　2、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

　　-

　　-

　　3、与计入所有者权益项目相关的所得税影响

　　-

　　-

　　4、其他

　　-24，801，027.12

　　-5，505，225.36

　　1，505，053.84

　　-28，801，198.64

　　上述（一）和（二）小计

　　-

　　-24，801，027.12

　　-

　　-

　　136，885，281.76

　　8，080，718.13

　　-

　　120，164，972.77

　　（三）所有者投入和减少资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、所有者投入资本

　　-

　　-

　　-

　　2、股份支付计入所有者权益的金额

　　-

　　-

　　3、其他

　　-

　　（四）利润分配

　　-

　　-

　　-

　　12，480，163.40

　　12，480，163.40

　　-

　　-

　　1、提取盈余公积

　　12，480，163.40

　　12，480，163.40

　　-

　　2、对所有者的分配

　　-

　　-

　　-

　　3、其他

　　-

　　（五）所有者权益内部结转

　　42，510，000.00

　　-42，510，000.00

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、资本公积转增资本

　　42，510，000.00

　　-42，510，000.00

　　-

　　2、盈余公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　3、盈余公积弥补亏损

　　-

　　-

　　-

　　4、其他

　　-

　　四、本期期末余额

　　255，060，000.00

　　203，339，908.13

　　-

　　80，900，233.93

　　383，624，585.41

　　42，686，492.18

　　-

　　965，611，219.65

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　合并所有者权益变动表（续）

　　2007年1-12月

　　编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　项目

　　上年同期金额

　　实收资本（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　盈余公积

　　未分配利润

　　少数股东权益

　　其他

　　所有者权益合计

　　一、上期期末余额

　　212，550，000.00

　　273，350，935.25

　　-

　　61，601，910.92

　　181，778，966.85

　　27，042，444.49

　　-

　　756，324，257.51

　　加：会计政策变更

　　-

　　-

　　-

　　-3，521，339.39

　　-6，207，949.29

　　519，142.16

　　-

　　-9，210，146.52

　　前期差错更正

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、本期年初余额

　　212，550，000.00

　　273，350，935.25

　　-

　　58，080，571.53

　　175，571，017.56

　　27，561，586.65

　　-

　　747，114，110.99

　　三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　10，339，499.00

　　83，648，449.49

　　7，044，187.40

　　-

　　98，332，135.89

　　（一）净利润

　　-

　　-

　　-

　　-

　　115，242，948.49

　　7，044，187.40

　　-

　　122，287，135.89

　　（二）直接计入所有者权益的利得和损失

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、可供出售金融资产公允价值变动净额

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　3、与计入所有者权益项目相关的所得税影响

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4、其他

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　上述（一）和（二）小计

　　-

　　-

　　-

　　-

　　115，242，948.49

　　7，044，187.40

　　-

　　122，287，135.89

　　（三）所有者投入和减少资本

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-2，700，000.00

　　1、所有者投入资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2、股份支付计入所有者权益的金额

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　3、其他

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-2，700，000.00

　　（四）利润分配

　　-

　　-

　　-

　　10，339，499.00

　　31，594，499.00

　　-

　　-

　　21，255，000.00

　　1、提取盈余公积

　　-

　　-

　　-

　　10，339，499.00

　　10，339，499.00

　　-

　　-

　　-

　　2、对所有者的分配

　　-

　　-

　　-

　　-

　　21，255，000.00

　　-

　　-

　　21，255，000.00

　　3、其他

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　（五）所有者权益内部结转

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、资本公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　2、盈余公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　3、盈余公积弥补亏损

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4、其他

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　四、本期期末余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　68，420，070.53

　　259，219，467.05

　　34，605，774.05

　　-

　　845，446，246.88

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　母公司所有者权益变动表

　　2007年1-12月

　　编制单位：编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　项目

　　本期金额

　　实收资本（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　盈余公积

　　未分配利润

　　其他

　　所有者权益合计

　　一、上期期末余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　72，673，346.66

　　260，485，565.36

　　-

　　816，359，847.27

　　加：会计政策变更

　　-

　　-

　　-

　　-4，253，276.13

　　-20，672，788.24

　　-

　　-24，926，064.37

　　前期差错更正

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、本期年初余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　68，420，070.53

　　239，812，777.12

　　-

　　791，433，782.90

　　三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）

　　42，510，000.00

　　-69，873，686.36

　　-

　　12，480，163.40

　　112，321，470.63

　　-

　　97，437，947.67

　　（一）净利润

　　130，306，859.39

　　130，306，859.39

　　（二）直接计入所有者权益的利得和损失

　　-

　　-27，363，686.36

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-27，363，686.36

　　1、可供出售金融资产公允价值变动净额

　　-

　　-

　　2、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

　　-

　　-

　　3、与计入所有者权益项目相关的所得税影响

　　-

　　-

　　4、其他

　　-27，363，686.36

　　-27，363，686.36

　　上述（一）和（二）小计

　　-

　　-27，363，686.36

　　-

　　-

　　130，306，859.39

　　-

　　102，943，173.03

　　（三）所有者投入和减少资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、所有者投入资本

　　-

　　-

　　-

　　2、股份支付计入所有者权益的金额

　　-

　　-

　　3、其他

　　-

　　（四）利润分配

　　-

　　-

　　-

　　12，480，163.40

　　17，985，388.76

　　-

　　5，505，225.36

　　1、提取盈余公积

　　12，480，163.40

　　12，480，163.40

　　-

　　2、对所有者的分配

　　-

　　-

　　-

　　3、其他

　　5，505，225.36

　　5，505，225.36

　　（五）所有者权益内部结转

　　42，510，000.00

　　-42，510，000.00

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、资本公积转增资本

　　42，510，000.00

　　-42，510，000.00

　　-

　　2、盈余公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　3、盈余公积弥补亏损

　　-

　　-

　　-

　　4、其他

　　-

　　四、本期期末余额

　　255，060，000.00

　　200，777，248.89

　　-

　　80，900，233.93

　　352，134，247.75

　　-

　　888，871，730.57

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　母公司所有者权益变动表（续）

　　2007年1-12月

　　编制单位：编制单位：国电南瑞科技股份有限公司 单位：人民币元

　　项目

　　上期金额

　　实收资本（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　盈余公积

　　未分配利润

　　其他

　　所有者权益合计

　　一、上期期末余额

　　212，550，000.00

　　273，350，935.25

　　-

　　61，601，910.92

　　182，097，643.69

　　-

　　729，600，489.86

　　加：会计政策变更

　　-

　　-

　　-

　　-3，521，339.39

　　-14，085，357.55

　　-

　　-17，606，696.94

　　前期差错更正

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、本期年初余额

　　212，550，000.00

　　273，350，935.25

　　-

　　58，080，571.53

　　168，012，286.14

　　-

　　711，993，792.92

　　三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　10，339，499.00

　　71，800，490.98

　　-

　　79，439，989.98

　　（一）净利润

　　103，394，989.98

　　103，394，989.98

　　（二）直接计入所有者权益的利得和损失

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-2，700，000.00

　　1、可供出售金融资产公允价值变动净额

　　-

　　-

　　2、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

　　-

　　-

　　3、与计入所有者权益项目相关的所得税影响

　　-

　　-

　　4、其他

　　-2，700，000.00

　　-2，700，000.00

　　上述（一）和（二）小计

　　-

　　-2，700，000.00

　　-

　　-

　　103，394，989.98

　　-

　　100，694，989.98

　　（三）所有者投入和减少资本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、所有者投入资本

　　-

　　-

　　-

　　2、股份支付计入所有者权益的金额

　　-

　　-

　　3、其他

　　-

　　（四）利润分配

　　-

　　-

　　-

　　10，339，499.00

　　31，594，499.00

　　-

　　21，255，000.00

　　1、提取盈余公积

　　10，339，499.00

　　10，339，499.00

　　-

　　2、对所有者的分配

　　-

　　21，255，000.00

　　21，255，000.00

　　3、其他

　　-

　　（五）所有者权益内部结转

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　1、资本公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　2、盈余公积转增资本

　　-

　　-

　　-

　　3、盈余公积弥补亏损

　　-

　　-

　　-

　　4、其他

　　-

　　四、本期期末余额

　　212，550，000.00

　　270，650，935.25

　　-

　　68，420，070.53

　　239，812，777.12

　　-

　　791，433，782.90

　　公司法定代表人： 卜凡强主管会计工作负责人： 奚国富会计机构负责人：李芳

　　9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明

　　本公司原执行《企业会计制度》，自2007年1月1日起执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则（以下简称新会计准则），根据《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》及企业会计准则解释第1号对所得税等事项进行了追溯调整，执行新会计准则对本公司2006年度及2007年度期初留存收益和2006年度净利润的影响如下：

　　项 目

　　期初留存收益

　　2006年度净利润

　　2007年度

　　2006年度

　　所得税

　　11，473，239.77

　　8，505，989.31

　　2，967，250.46

　　长期股权投资差额

　　-15，729，279.52

　　-17，716，135.83

　　1，986，856.31

　　少数股东损益

　　-

　　-

　　6，680，161.75

　　合 计

　　-4，256，039.75

　　-9，210，146.52

　　11，634，268.52

　　其中：

　　归属于公司普通股股东

　　-5，139，207.56

　　-9，729，288.68

　　少数股东权益

　　883，167.81

　　519，142.16

　　9.4 本报告期无会计差错更正。

　　9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

　　董事长：卜凡强

　　国电南瑞科技股份有限公司

　　2008年1月25日