987名上市公司被罚高管将进入诚信黑名单

　　⊙本报记者 陈建军

　　在过去四年多因违反证券法规而被处罚的987人，有望进入证券行业诚信黑名单。按照规划，证券行业的诚信系统未来将与全社会的信用体系联网。

　　中国证监会1月22日召开的“2008年证券期货市场法制建设新春茶话会”传出的信息显示，中国证监会将统筹规划证券期货监管系统的诚信建设，全力推动诚信体系的建设。按照分步实施的方案，证券行业将先行建成全系统共享的“诚信档案”。在此基础上，建设具有智能查询、自动生成、统计分析等功能的证券行业“诚信数据库”，以营造更为“法治”、“诚信”的资本市场环境。

　　早在2005年，中国证监会主席尚福林就明确指出，加强诚信建设是我国证券市场的一项基础性工作，诚信建设要有相关的制度安排加以推进。由此，那些因违反证券法规而被处罚的人员，有望首批进入证券行业诚信黑名单。在过去四年多，中国证监会共对736件案件的987人进行了处罚。据了解，987人中大部分是上市公司形形色色的高管级人物。

　　按照规划，证券行业诚信系统未来有望与全社会的信用体系联网。在被中国证监会处罚的人员中，共有唐万新、顾雏军等165名资本玩家被实施了市场禁入，而证券行业诚信系统一旦参与到全社会的信用体系中，违规高管将变得寸步难行。中国政法大学教授、挂职最高人民检察院民事行政检察厅副厅长的赵旭东指出，我国相关法律规定的处罚方式与相应行为的危害程度还是相当的，要求上市公司高管们承担赔偿责任也比较严厉，但问题在于这种责任的追究在多数情况下只是一种无法实现的假设和空想。相对于违规所获的巨大利益，既有法律框架几乎无法阻挡上市公司高管们趋利的冲动和冒险。

　　中国人民银行征信中心主任戴根有说，征信体系能够帮助防止中国资本市场一些风险的产生，主要是有助于对新上市公司的审查和对已上市公司的持续监管，这点央行和证监会已经达成共识。截至目前，中国人民银行的征信体系共采集了6亿自然人和13000多万户企业的信息。

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