江海证券经纪有限责任公司关于限期规范不合格帐户的公告

　　尊敬的投资者：

　　根据中国证监会和中国证券登记结算公司关于账户规范工作的有关规定，为切实保护广大投资者的合法权益，进一步规范账户管理，公司拟对不合格账户实施进一步业务限制并对部分不合格账户进行集中清理。现将相关事项公告如下：

　　一、不合格账户的定义：

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户，不符合上述条件的账户为不合格账户。具体可分为：身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范及其他不合格账户等。

　　二、不合格账户业务限制措施：

　　1、根据证券监管部门的规定，我公司已多次进行公告，提示不合格账户客户办理账户规范手续，并已对未办理账户规范手续的账户采取了限制存取款、限制买入、限制撤销指定交易和转托管的措施。

　　2、自2008年2月18日起，本公司将对不合格账户进一步采取如下限制措施：对不合格账户限制卖出交易，同时，继续限制资金存取、证券买入、撤销指定交易和转托管。

　　三、不合格账户集中清理措施：

　　1、自2008年1月31日起，我公司将陆续对证券和资金余额为零的不合格资金账户，做注销处理；

　　2、自2008年1月31日起，对无证券余额、一年内无交易且无法联系投资者或投资者不配合规范的账户，我公司将陆续对不合格证券账户通过中国证券登记结算公司的系统予以注销，同时对资金账户做另库存放、单独管理。

　　四、自2008年5月1日起，中国证券登记结算有限责任公司将对剩余不合格证券账户做另库存放，中止交易。自2008年8月1日起，不合格账户重新启用需投资者凭有效法律文书分别至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司办理。

　　五、我公司将尽量通过各种渠道传达本公告内容，但客户未能在本公司要求时间内办理账户规范手续，由此可能造成的一切后果由客户自行承担。

　　六、监管机构及相关部门下发的如下通知，客户可登录各相关部门官方网站进行查询：

　　1、中国证监会：《关于做好证券客户交易结算资金第三登记方存管有关账户规范工作的通知》（证监办发[2007]年110号）

　　2、中国证券登记结算有限责任公司：《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号）

　　3、上海交易所及深圳交易所：《关于加强账户交易管理工作的通知》

　　我们郑重提醒客户，请您通过我公司公布的各种渠道对账户进行查询，如在证券交易或资金存取及委托买卖时发现问题，请及时与开户营业部联系，并请携带有效证件到开户营业部办理相应的手续。不合格账户必须在规范后方能解除限制，同时，账户规范后还须办理第三方存管签约手续。由此给您带来的不便，敬请谅解。

　　江海证券经纪有限责任公司

　　2008-01-24

　　根据《证券法》的相关规定，按照中国证监会的相关部署，江海证券（以下简称“我公司”）已分步实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）的上线工作，目前我公司已经实现上线的银行为交通银行、招商银行、中国银行、农业银行、工商银行、光大银行、哈尔滨银行。本次上线合作银行为中国建设银行，现将相关事项公告如下：

　　一、中国建设银行客户资金第三方存管上线时间：2008年1 月28 日

　　二、凡在我公司各营业部开立资金台账的客户，可根据自己意愿选择中国建设银行作为存管银行。

　　三、 江海证券第三方存管与存管银行合作所对应的银证转账至少可通过以下途径进行资金转账：

　　（一）我公司提供的渠道

　　1、我公司网上交易客户端，登陆后通过“银证转账”菜单完成；

　　2、自助刷卡委托与驻留委托，登陆后通过“银证转账”菜单进行，转账操作时选择所对应的存管银行，如“建行存管”；

　　3、江海证券电话委托系统，登陆后通过“银证转账”菜单完成，转账操作时根据语音提示进行。

　　客户如欲通过我公司网上交易客户端进行银证转账，必须先开通网上交易功能。

　　（二）存管银行提供的渠道

　　客户可通过存管银行营业网点柜台、电话银行和网上银行办理转账。存管银行提供的转账渠道以各银行规定为准。

　　客户如欲通过存管银行电话银行、网上银行进行银证转账，必须先开通所选择银行网上银行和电话银行功能。

　　四、我公司客户账户清理工作继续进行，请账户资料不规范的客户尽快到营业部办理账户确认和资料补齐手续。

　　江海证券咨询电话：4006662288

　　网址www.jhzq.com.cn

　　江海证券经纪有限责任公司

　　2008-01-24

　　江海证券经纪有限责任公司客户交易结算资金

　　第三方存管（建行）上线运行公告