国都证券有限责任公司关于不合格账户限期清理规范的再次公告

　　尊敬的投资者：

　　非常感谢您一直以来对国都证券的支持与信任！

　　根据《证券法》的有关规定以及中国证券监督管理委员会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）与《关于发布＜不合格账户规范业务操作指引（第1号）＞的通知》（中国结算发字［2007］191号）、以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》，我司现正积极开展不合格账户的清理规范工作。我司曾于2007年4月27日在《中国证券报》和《上海证券报》上发布了《国都证券有限责任公司账户清理公告》，并于2007年9月20日在《中国证券报》上再次发布了《国都证券有限责任公司关于对休眠账户和不合格账户进行规范管理的公告》。从2007年11月1日起，我司已对尚未规范的不合格账户采取限制转托管（撤指定）、限制存取款、限制买入证券等控制措施，投资者须持有效证件到所属营业部办理账户规范手续后方可解禁使用。在前期多次公告的基础上，现将不合格账户清理规范的有关事项再次公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格Ａ股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　1、身份不对应的不合格Ａ股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的Ａ股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称、有效身份证件号的Ａ股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的Ａ股账户。

　　2、身份虚假的不合格Ａ股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的Ａ股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但Ａ股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的Ａ股账户。

　　3、代理关系不规范的不合格Ａ股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的Ａ股账户。

　　4、资料不规范的不合格Ａ股账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与Ａ股账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的Ａ股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

　　5、其他不合格Ａ股账户指上述四种不合格Ａ股账户以外的不符合合格账户条件的Ａ股账户。

　　二、对于仍未办理规范手续的不合格账户，我司将采取以下限制措施

　　1、自2008年2月起，我司将在此前已对不合格账户采取限制转托管（撤指定）、限制存取款、限制买入证券等限制措施的基础上，对身份不对应账户、身份虚假账户、代理关系不规范和系统内关键信息不全、不准确的不规范账户同时实施限制卖出，直至账户规范为止。

　　2、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜台系统中注销。

　　3、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合进行账户规范的，我司将对证券余额为零的不合格Ａ股证券账户通过中国证券登记结算公司开户系统予以注销，并对资金余额为0的资金账户在柜台系统中进行注销。

　　4、不合格账户在2008年4月30日前规范为合格账户的，我公司将取消限制性措施，恢复交易功能。不合格账户在2008年4月30日前未能规范为合格账户的，我公司将根据中登公司的要求和安排，将剩余不合格账户报送至中登公司作“中止交易、另库存放、集中存管”处理。

　　5、2008年5月1日至7月31日，不合格账户持有人办理账户规范手续的，须持本人持有效证明文件，经开户营业部确认并向中国证券登记结算公司申请，撤销其股东账户的中止交易另库存放处理后，方可恢复其交易功能。2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产归属或申请启用账户，应按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件，在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请资料到中登公司办理(上海分公司地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦；深圳分公司地址：深圳市深南中路1093号中信大厦)。

　　三、办理须知及其他注意事项

　　1、即日起，请持有不合格账户的投资者到开户营业部办理账户规范手续：

　　个人投资者请携带本人有效身份证件、证券账户卡到营业部办理相关手续；

　　机构投资者请授权代理人持证券账户卡、营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证件到营业部办理相关手续。

　　身份不对应、身份虚假、资金来源不明确等权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。监管机关或中登公司另有要求的，按其要求。

　　2、上述通知事宜，我司也已发布在公司网站（http：//www．guodu．com）。如有疑问，请投资者向开户营业部进行咨询或拨打客户服务中心8008108809进行咨询。

　　3、我公司郑重提示投资者关注自己的账户状态，如您不能确定在我公司所属营业部开立账户的状态是否属于不合格账户，尤其是当账户进行证券交易及存取款受到限制时，请您直接与开户营业部联系。

　　4、投资者可登陆中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所及深圳证券交易所网站查询相关文件。

　　5、账户规范工作是落实证券法，切实保护投资者权益的重要举措，希望投资者能积极配合，由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未能及时配合账户规范工作而造成的一切后果将由投资者自行承担。

　　特此公告！

　　国都证券有限责任公司

　　二〇〇八年一月二十三日

　　附：国都证券营业部账户清理业务咨询电话表

　　国都证券北京阜外大街证券营业部010-68320023、010-68329055

　　国都证券北京安苑里证券营业部010-64890703、010-64891139

　　国都证券北京复兴路证券营业部010-68176007、010-68176023

　　国都证券北京中关村南大街证券营业部010-88417550、010-88417560

　　国都证券北京新中街证券营业部010-65538858、010-65531717

　　国都证券上海通北路证券营业部021-55961355

　　国都证券上海中山北路证券营业部021-62040988

　　国都证券上海长阳路证券营业部021-65198479

　　国都证券深圳福田证券营业部0755-92993505、0755-82979150

　　国都证券郑州黄河路证券营业部0371-63588028

　　国都证券开封新宋路证券营业部0378-2933033、0378-3937601

　　国都证券天津永安道证券营业部022-23282233

　　国都证券武汉解放大道证券营业部027-82754600

　　国都证券南京丹凤街证券营业部025-83199099

　　国都证券杭州延安路证券营业部0571-87886111

　　国都证券西安长安北路证券营业部029-88100808

　　国都证券成都总府路证券营业部028-86783288、028-86780990

　　国都证券长春西安大路证券营业部0431-88408255