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汉盛证券投资基金2007年第四季度报告http://www.sina.com.cn 2008年01月22日 08:40 中国证券网-上海证券报
汉盛证券投资基金 2007年第四季度报告 一、重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2007年10月1日至2007年12月31日。 基金季度财务报告未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金汉盛 运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1999年5月10日 报告期末基金份额总额：2，000，000，000.00份 投资目标：为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 投资策略："精选品种、组合投资、长线持有、波段操作"，通过研究和发掘具有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴，同时依据"顺势而为"的原则进行一些短线操作。 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标单位：人民币元 ■ 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。 （二）基金净值表现 1、汉盛证券投资基金本期份额净值增长率表 ■ 注：过去三个月指2007年10月1日-2007年12月31日。由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 2、自基金合同生效以来汉盛证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图 ■ 注：截止日期为2007年12月31日。由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。 四、管理人报告 （一）基金经理 李文忠先生，1972年出生，经济学硕士，自1998年开始从事证券行业工作。曾在浙江省交通设计院从事交通工程设计、国信证券有限公司从事企业购并业务和投资分析、曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、中国银河证券有限责任公司高级投资经理。 （二）遵规守信说明 本报告期，富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 （三）运作情况说明 在本季度里，外围的宏观经济和股市都经历了美国次级债危机深化的影响，香港股市冲高回落；国内的宏观经济却正在走向过热，CPI指数上升到了十余年的高位，国家也加大了宏观调控的力度。在此背景影响下，从底部以来上涨了五倍之后，沪深股市终于迎来了第一个季度回落的走势，上证指数和沪深300指数均小幅下跌。从行业层面上，出于对宏观调控的担忧及业绩低于预期的影响，有色、煤炭、地产等行业冲高之后大幅回落，商业、交通运输、食品饮料等到防守性行业逐步走强。同时，本季度也经历了显著的风格轮换，前期受股指期货可能出台刺激走强的大盘股回落，2007年5月30日以来调整半年的中小盘股整体性走强。 本基金在操作上，首先是针对短期风险过大的股市大幅降低了仓位，减持了证券、保险、有色等到波动较大的行业及大盘股，回避了此轮调整的风险，并在股市回落后大幅增加了仓位，增持了商业、交通运输等稳定类行业和估值较低的钢铁类股票，带来了一定的超额收益。 展望2008年第一季度，在有利的宏观经济、资金环境和一季度业绩送股等集中的阶段，预计沪深股市将维持活跃的走势，机会层出不穷。但随着时间的推移，股市将越来越面临高估值的挑战和预期收益降低之后大小非持续减持的压力，股市的走势将呈现出波动性加大，收益难度加大的特点，本基金在投资策略上将同时兼顾收益和风险的平衡不断优化投资组合。 五、投资组合报告（未经审计） （一）基金资产组合情况 截至2007年12月31日，汉盛证券投资基金资产净值为7，589，505，708.23元，基金份额净值为3.7948元，基金份额累计净值为4.8624元。其资产组合情况如下： ■ （二）按行业分类的股票投资组合 ■ （三）股票投资的前十名股票明细 ■ （四）债券投资组合 ■ （五）投资的前五名债券明细 ■ （六）组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 3、截至2007年12月31日，本基金的其他资产构成如下： ■ 4、截至2007年12月31日，本基金不持有处于转股期的可转债。 5、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。 6、本基金报告期曾持有权证及报告期末权证投资情况如下： ■7、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况 截至2007年12月31日，本公司持有本基金的份额为10，000，000.00份，本报告期持有份额没有变化。 七、备查文件目录 1、中国证监会批准设立汉盛基金的文件 2、汉盛证券投资基金基金合同 3、汉盛证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 查阅地点：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 二00八年一月二十二日 1 本期利润 416，884，458.23 2 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 394，668，190.92 3 加权平均基金份额本期利润 0.2084 4 期末基金资产净值 7，589，505，708.23 5 期末基金份额净值 3.7948 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.81% 2.17% － － － － 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股 票 5，920，870，757.99 77.66 2 债 券 1，580，221，793.60 20.73 3 银行存款及结算备付金 97，780，311.48 1.28 4 其他资产 18，923，388.64 0.25 5 权 证 6，316，727.97 0.08 合 计 7，624，112，979.68 100.00 序号 证券板块名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 A 农、林、牧、渔业 211，850，771.80 2.79 2 B 采掘业 223，429，258.18 2.94 3 C 制造业 2，745，303，656.89 36.16 C0 食品、饮料 244，581，778.90 3.22 C1 纺织、服装、皮毛 856，911.00 0.01 C2 木材、家具 C3 造纸、印刷 219，363，018.00 2.89 C4 石油、化学、塑胶、塑料 308，188，581.84 4.06 C5 电子 59，260，925.05 0.78 C6 金属、非金属 865，434，846.18 11.40 C7 机械、设备、仪表 516，954，913.16 6.81 C8 医药、生物制品 450，812，682.76 5.94 C9 其他制造业 79，850，000.00 1.05 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 19，783，805.44 0.26 5 E 建筑业 42，014，351.67 0.55 6 F 交通运输、仓储业 318，133，625.79 4.19 7 G 信息技术业 123，156，354.21 1.62 8 H 批发和零售贸易 415，893，308.14 5.48 9 I 金融、保险业 1，234，963，793.67 16.27 10 J 房地产业 447，380，480.00 5.89 11 K 社会服务业 43，575，026.57 0.57 12 L 传播与文化产业 68，031，418.96 0.90 13 M 综合类 27，354，906.67 0.36 合 计 5，920，870，757.99 78.01 序号 证券代码 证券名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 600660 13，807，012 495，119，450.32 6.52 2 600000 8，903，916 470，126，764.80 6.19 3 600036 11，700，000 463，671，000.00 6.11 4 000002 万 科Ａ 10，500，000 302，820，000.00 3.99 5 002007 5，120，500 272，871，445.00 3.60 6 002048 9，162，151 239，132，141.10 3.15 7 600963 9，000，000 215，010，000.00 2.83 8 600519 712，944 163，977，120.00 2.16 9 000829 天音控股 6，084，950 160，399，282.00 2.11 10 600426 6，000，000 159，000，000.00 2.09 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 651，385，876.20 8.58 2 金融债券 352，718，000.00 4.65 3 可转换债券 31，676，525.40 0.42 4 央行票据 534，286，000.00 7.04 5 企业债券 10，155，392.00 0.13 合 计 1，580，221，793.60 20.82 序号 证券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例（%） 1 99国债8 168，803，330.40 2.22 2 02国债10 127，494，599.40 1.68 3 21国债15 115，711，375.20 1.52 4 21国债3 106，855，283.60 1.41 5 07央行票据38 97，620，000.00 1.29 名 称 金 额（元） 应收利息 18，513，364.28 应收股利 其他应收款 250，024.36 存出保证金 160，000.00 应收证券清算款 待摊费用 合 计 18，923，388.64 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量（份） 成本总额 （元） 期末数量（份） 580015 买入可分离转债 217，140 458，160.91 217，140 580016 买入可分离转债 509，184 4，419，051.47 509，184 580014 深高CWB1 买入可分离转债 156，744 667，278.89 0
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