申万巴黎新经济混合型证券投资基金招募说明书（第二次更新）摘要

　　基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　● 本基金基金合同已于2006年12月6日生效。

　　● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

　　● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　● 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2007年11月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（财务数据未经审计）。

　　一、 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：申万巴黎基金管理有限公司

　　住所： 上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼（200021）

　　法定代表人： 姜国芳

　　设立日期：2004年1月15日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字［2003］144号文。

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　存续期限：三十年

　　联系电话：＋86－21－63353535

　　联系人：王菲萍

　　股本结构：申银万国证券股份有限公司持有 67％的股权，法国巴黎资产管理有限公司持有33％的股权

　　（二）主要人员情况

　　（1）董事会成员：

　　姜国芳先生，董事长，男，1957年出生。高级经济师，工商管理硕士。1980年至1984年任职于中国人民银行上海市分行，1984年至1992年任职于中国工商银行上海市分行组织处，1992年至1996年任职于上海申银证券有限公司，董事副总经理、党委副书记。1996年至2004年2月任申银万国证券股份有限公司执行副总裁，兼申银万国（香港）有限公司董事长。

　　唐熹明先生，副董事长，1956年出生。毕业于伦敦大学。1977年至1988年任职于美国花旗银行，1988年至1992年先后出任东京花旗信托银行总经理和东京ＪＰ摩根信托银行副总裁，1992年至1995年出任标准渣打银行董事。1995年至2004年2月任法国巴黎资产管理公司亚太区市场推广总监。

　　杜平先生，董事，男，1963年出生。经济师，法学硕士。1989年至1990年在湖北省武汉市政府政策研究室任科员、副主任科员，1990年底至1993年初在湖北省武汉市政府办公厅任副市长秘书、主任科员。1993年初至1998年初在交通银行总行秘书处、条法处先后担任副行长秘书、行长秘书、党组秘书。1998年起任交通银行深圳分行副行长，2000年7月任交通银行新加坡分行行长。2003年10月起加盟申银万国证券股份有限公司，任公司副总裁。

　　陆文清先生，董事，男，1958年出生。高级经济师，硕士。1981年至1983年任职于中国工商银行上海分行，1983年至1986年任职于中国驻加蓬大使馆经参处。1986年至1990年任职于中国工商银行上海信托投资公司，1990年至1996年任上海申银证券公司总裁助理兼国际业务总部总经理，1996年至今任职于申银万国证券股份有限公司，现任总裁助理兼国际业务总部总经理。

　　Ｍａｘ ＤＩＵＬＩＵＳ先生，董事，1963年出生。巴黎工商联会商学院毕业。现任法国巴黎资产管理有限公司新兴市场与开发部主管；曾任法国巴黎银行固定收益基金经理，法国巴黎银行并购融资、法国巴黎银行公司发展部和资产偿还部主管等。

　　毛应樑先生，独立董事，1937年出生。1961年至1985年任职于中国人民银行，曾任中国人民银行上海分行副行长。1985年至1991年任中国工商银行上海分行行长、党委副书记、书记，1991年至1999年任中国人民银行上海市分行行长、党组书记。1999年至2003年任上海证券交易所理事会理事长、顾问。

　　蔡克刚先生，独立董事，1951年出生，法学硕士。1974年至1976年任职于英国伦敦艾理士活特律师行，1976年至1999年任香港胡百全律师事务所助理律师、合伙人。1999年至今任蔡克刚律师事务所首席合伙人。

　　袁恩桢先生，独立董事，1938年出生。曾任社会科学院经济研究所研究室主任、所长，现任上海市经济学会会长、上海社会科学院经济研究所顾问。

　　赵霄洛先生，独立董事，1950年出生。曾任职于司法部香港中国法律服务有限公司、香港何耀棣律师事务所、康达律师事务所。现任北京众鑫律师事务所上海分所主任、律师。

　　（2）监事会成员：

　　刘鸿儒先生，监事，1930年出生。全国政协经济委员会副主任，教授，博士生导师。1959年在莫斯科大学经济系研究生毕业，获副博士学位，回国后，先后任中国人民银行的处长、局长、农业银行副行长、中国人民银行副行长、国家经济体制改革委员会副主任、中国证监会首任主席。

　　卢骐先生，监事，英国伦敦政治经济学院经济学硕士；现任法国巴黎资产管理公司亚太区董事总经理；曾任巴黎巴银行集团资产管理及私人银行集团亚太区董事总经理、渣打银行资产管理及信托服务董事；曾任职花旗银行，历经该银行各业务部门工作，包括：金融机构部，资本市场部和资产管理部。持有香港证监会颁发之投资顾问、交易员顾问、商品交易顾问牌照。

　　王厚谊先生，监事，申万巴黎基金管理有限公司行政管理总部负责人。1951年出生，研究生学历。自1978年起任职上海船舶研究设计院；1994年任职万国房地产开发公司任办公室主任；1997年任职申银万国证券股份有限公司人力资源总部薪酬部经理。2004年1月加盟本公司。

　　（3）督察长：

　　来肖贤先生，1969年出生，经济学硕士；曾任本公司监察稽核总部副总经理；在本公司任职之前，曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。

　　（4）高级管理人员

　　过振华先生，代理总裁，1964年出生，工商管理硕士。1983年至1990年任职于中国工商银行上海分行，1990年至1993年任上海申银证券公司国际业务部经理。1997年至1999年任申万泛达投资管理（亚洲）有限公司联席总裁，1999年至2004年2月任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理。2004年3月至2005年2月任申万巴黎基金管理有限公司督察长。

　　（5）基金经理

　　常永涛先生，基金经理，1970年出生，澳门国际大学工商管理硕士。自1992年起开始从事证券市场投资工作，从事股票市场、债券市场的投资，曾任四川省信托投资公司上海证券管理总部副总经理；自2001年起开始从事基金管理工作，2001年－2004年任职大成基金管理有限公司交易部、基金经理部基金经理。2004年12月加入本公司，自2005年10月开始担任申万巴黎新动力股票型证券投资基金基金经理。

　　（6）投资决策委员会委员名单

　　投资决策委员会由下述执行委员组成：投资总监、总裁、副总裁和基金经理。公司投资总监担任投资决策委员会主席，公司总裁担任投资决策委员会召集人。

　　公司董事长、督察长、监察稽核部经理和风险管理部经理作为非执行委员有权列席投资决策委员会的任何会议。

　　（7）上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、 基金托管人

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币334，018，850，026元

　　联系电话：010－66106912

　　联系人：蒋松云

　　三、 相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　申万巴黎基金管理有限公司直销中心

　　申万巴黎基金管理有限公司

　　注册地址：中国上海淮海中路300号40层

　　法定代表人：姜国芳

　　电话：＋86 21 63353535

　　传真：＋86 21 63353858

　　联系人：王伟

　　客户服务中心电话：＋86 21 962299

　　2、代销机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　法定代表人：姜建清

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　联系人：田耕

　　电话：＋86 10 66107900

　　传真：＋86 10 66107914

　　（2）名称：中国建设银行股份有限公司

　　法定代表人：郭树清

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　客户服务电话：95533

　　传真：（010）66275654

　　联系人：王琳

　　（3）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：＋86 21 54033888

　　传真：＋86 21 54035333

　　联系人：邓寒冰

　　客服电话：021－962505

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区新中街68号

　　法定代表人：黎晓宏

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：400－8888－108

　　开放式基金业务传真：（010）65182261

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（5） 海通证券股份有限公司

　　地址：广东路689号10楼

　　法定代表人：王开国

　　电话：＋86 21 63410340

　　联系人：金芸

　　客户服务热线：＋86 21 962503或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（6）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－3867 6161－161

　　传真：021－3867 0161

　　客户服务热线：4008888666

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（7） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：＋86 755 82943141

　　传真：＋86 755 82943237

　　联系人：黄健

　　客户服务热线：4008888111、＋86 755 26951111

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：肖时庆

　　电话：＋86 10 66568587

　　传真：＋86 10 66568536

　　联系人：李洋

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　开放式基金咨询电话：＋86 20 87555888转各营业网点

　　开放式基金业务传真：＋86 20 87557985

　　公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

　　法定代表人：王明权

　　联系人：刘晨

　　电话：021－68823685

　　传真：021－68815009

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（二）基金注册登记机构

　　申万巴黎基金管理有限公司

　　注册地址：上海淮海中路300号，香港新世界大厦40层

　　法定代表人：姜国芳

　　电话：＋86 21 63353535

　　传真：＋86 21 63353858

　　联系人：陈景新

　　（三）律师事务所和经办律师

　　律师事务所：通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号，上海证券大厦南塔21楼

　　负责人：韩炯

　　电话：＋86 21 68818100

　　传真：＋86 21 68816880

　　经办律师：秦悦民、傅轶

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　会计师事务所：德勤华永会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市延安东路222号30楼

　　办公地址：上海市延安东路222号30楼

　　法定代表人：郑树成

　　电话：＋86 21 61418888

　　传真：＋86 21 63350177

　　联系人：刘明华

　　经办注册会计师：刘明华、陶坚

　　四、 基金的名称

　　本基金的名称： 申万巴黎新经济混合型证券投资基金

　　五、 基金的类型

　　本基金的类型： 契约型开放式

　　本基金的类别： 混合型

　　六、 基金的投资目标

　　本基金通过投资受益于社会和谐发展的具有高成长性和合理价值性的上市公司股票，有效分享中国社会和谐发展的经济成果。通过采用积极主动的分散化投资策略，在严密控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准的收益。

　　七、 基金的投资范围和投资对象

　　依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、资产支持证券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

　　本基金的投资比例为：

　　股票（含权证）投资比例为基金净资产的45％至95％，一般情况下为80％至95％，当基金管理人通过详细论证认为股市步入下跌阶段时，可以将股票投资比例调至80％以下（最小可以至45％），但其前提是需由投资管理部门提交详细论证报告并交投资决策委员会批准；

　　权证投资比例为基金净资产的0％至3％。

　　债券和现金类与货币市场工具投资比例为基金净资产的5％以上，通常情况下为5％至20％，其中现金类及货币市场工具为基金净资产的5％以上；

　　因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。

　　八、 基金的投资策略

　　本基金禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证券品种的一级资产配置‘自下而上’地精选个股。

　　本基金投资的投资流程分为三个阶段：

　　1、一级资产配置：基于基础性的宏观研究和判断，并利用主动式资产配置模型结合市场情况和历史数据分析进行一级资产配置，即在股票和固定收益证券的投资比例配置。

　　资产配置比例

　　■

　　2、固定收益证券投资组合的建立：固定收益证券的类别、市场和久期配置以及具体个券的选择。

　　3、股票投资组合的建立：从股票的基本面分析、‘社会和谐发展影响综合评估体系’对企业所处发展外部环境因素等方面进行综合评价，并根据股票的市场价量表现直接定位到个股，筛选受益于中国社会和谐发展具有高成长性并且具备合理价值性的股票，构建股票组合。

　　在本基金的股票选择方面，本基金管理人将借鉴外方股东ＢＮＰＰＡＭ在全球长期投资和研究的成果，结合自己开发的“高成长合理兼顾价值”选股工具、“社会和谐发展影响综合评估体系”，在中国经济持续增长和构建和谐社会的大环境下，围绕企业的高成长性、盈利能力和中长期持续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合市场面信息进行流动性分析、目前价格相对高低位置和相对市场的成长性等技术分析，最优化股票投资组合。

　　九、 基金的业绩基准

　　本基金业绩比较基准：

　　（85％）新华富时Ａ200指数收益率 ＋ （15％）金融同业存款利率

　　如果新华富时指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十、 投资程序

　　1、决策依据

　　本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和证券选择：

　　国家有关法律、法规和本基金《基金合同》的有关规定；

　　国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

　　国家货币政策、产业政策以及证券市场政策对证券市场的影响；

　　上市公司财务状况以其所在产业、行业处境；

　　上市公司是否受益于社会和谐发展和国家经济结构调整政策以及其自身发展所处的外部环境；

　　证券市场资金供求状况和未来走势以及市场需求状况和当前市场价格；

　　当没有对冲系统性下跌风险的放空机制和对冲风险的衍生工具时，一级资产配置是规避系统性风险的较好方法。

　　2、决策程序

　　本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。在本基金的投资管理过程中，这七个步骤的决策内容分配如（表11．2）所示：

　　表11．2：投资决策程序

　　■

　　十一、 基金投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截止日为2007年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1． 期末基金资产组合：

　　■

　　2． 期末股票投资组合：

　　■

　　3． 期末前十名股票明细：

　　■

　　4． 期末债券投资组合：

　　■

　　5． 期末前五名债券明细：

　　■

　　6． 投资组合报告附注：

　　（1） 本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或受到公开谴责、处罚的。

　　（2） 基金投资的前十名股票中，无超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3） 其他资产的构成：

　　■

　　（4）基金持有的处于转股期的可转换债券明细：无。

　　（5）基金主动投资权证交易情况：无。

　　十二、 基金的业绩

　　本基金的过往业绩不代表未来表现。

　　1． 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

　　■

　　注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

　　2． 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。

　　基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比

　　■

　　注：1）自基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间未满一年。

　　2） 根据本基金基金合同，本基金股票（含权证）投资比例为基金净资产的45％至95％，一般情况下为80％至95％，当基金管理人通过详细论证认为股市步入下跌阶段时，可以将股票投资比例调至80％以下（最小可以至45％）；权证投资比例为基金净资产的0％至3％；债券和现金类与货币市场工具投资比例为基金净资产的5％以上，通常情况下为5％至20％，其中现金类及货币市场工具为基金净资产的5％以上。上述投资比例限制自基金合同生效6个月起生效。

　　3）本基金的上述业绩表现数据已经过基金托管人的复核。

　　十三、 基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用的种类：

　　（1）、基金管理人的管理费；

　　（2）、基金托管人的托管费；

　　资产类别

　　投资对象

　　资产配置比例

　　固定收益证券资产

　　国债、央行票据、金融债、企业债（包括可转债）、短期融资券、资产支持证券等

　　0至50％

　　现金类工具

　　现金和货币市场工具

　　5％以上

　　股票资产（含权证）

　　国内沪深Ａ股等

　　45％至95％

　　其中：权证

　　国内市场发行的权证

　　0％至3％

　　步骤名称

　　主 要 内 容

　　负责人／部门

　　1

　　投资决策委员会决策

　　投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提交的投资策略和资产配置方案进行讨论，做出判断并形成决策报告，交由投资总监组织执行。

　　投资决策委员会

　　2

　　投资总监决策

　　投资总监根据基金经理和分析师及金融工程师的研究结果和建议，结合主动式资产配置模型提示的资产配置方案，拟定资产配置方案提交投资决策委员会批准，并负责贯彻执行已经形成决议的资产配置方案，同时负责在其授权范围内决定资产配置的调整。

　　投资总监

　　3

　　构建备选股票池

　　通过基于基本面数据（包括预测数据）的分析判断上市公司的成长性与价值性，基于 ‘社会和谐发展影响综合评估体系’进行综合评估后得到备选股票池。分析师负责根据‘社会和谐发展影响综合评估体系’中的指标对各股票进行综合评分，金融工程师负责定性指标的量化和模型选股系统的运行，与投资总监和基金经理讨论后确认备选股票池。

　　分析师

　　金融工程师

　　4

　　进一步跟踪研究个股

　　根据投资总监下达的任务进行独立的研究工作，股票分析师对备选股票池中的股票进行深入的跟踪研究，包括公司调研，建立财务模型及撰写投资报告等；固定收益分析师对宏观经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投资报告。投资报告经投资会议讨论后形成具体投资方案。

　　分析师

　　5

　　建立投资组合

　　基金经理根据投资总监下达的资产配置方案和投资会议形成的具体投资方案构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理需严格遵守《基金合同》的投资限制及其他要求，并综合考虑流动性要求和风险管理要求。

　　金融工程师

　　分析师

　　6

　　风险评估

　　风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执行监督、检查和风险评估等功能，并依风险评估结果建议投资部门调整投资组合以达到兼顾投资报酬及承受风险的最佳平衡点。

　　监察稽核部

　　风险管理部

　　7

　　信息反馈

　　基金经理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏观政策分析和风险管理部门不间断的绩效评估，适时反映最新信息并做出投资组合的及时调整，并向投资总监提交资产配置的调整建议。

　　分析师

　　风险管理部

　　市 值（元）

　　占总资产比例

　　股票

　　2，054，095，587．76

　　34．21％

　　债券

　　2，314，116．00

　　0．04％

　　权证

　　－

　　－

　　银行存款和清算备付金

　　3，115，387，094．58

　　51．88％

　　其他资产

　　832，789，861．96

　　13．87％

　　合计

　　6，004，586，660．30

　　100．00％

　　序号

　　分类

　　市 值（元）

　　占净值比例

　　Ａ

　　农、林、牧、渔业

　　29，120，000．00

　　0．52％

　　Ｂ

　　采掘业

　　101，185，951．90

　　1．80％

　　Ｃ

　　制造业

　　649，809，639．15

　　11．57％

　　Ｃ0

　　其中：食品、饮料

　　92，512，686．15

　　1．65％

　　Ｃ1

　　纺织、服装、皮毛

　　25，602，266．69

　　0．46％

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　Ｃ3

　　造纸、印刷

　　－

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　104，783，572．49

　　1．87％

　　Ｃ5

　　电子

　　37，239，115．55

　　0．66％

　　Ｃ6

　　金属、非金属

　　111，357，899．58

　　1．98％

　　Ｃ7

　　机械、设备、仪表

　　266，274，098．69

　　4．74％

　　Ｃ8

　　医药、生物制品

　　12，040，000．00

　　0．21％

　　Ｃ99

　　其他

　　－

　　－

　　Ｄ

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　189，595，847．30

　　3．38％

　　Ｅ

　　建筑业

　　－

　　－

　　Ｆ

　　交通运输、仓储业

　　112，739，206．38

　　2．01％

　　Ｇ

　　信息技术业

　　138，344，167．68

　　2．46％

　　Ｈ

　　批发和零售贸易

　　99，404，157．60

　　1．77％

　　Ｉ

　　金融、保险业

　　324，561，718．40

　　5．78％

　　Ｊ

　　房地产业

　　236，919，410．80

　　4．22％

　　Ｋ

　　社会服务业

　　79，677，000．00

　　1．42％

　　Ｌ

　　传播与文化产业

　　－

　　－

　　Ｍ

　　综合类

　　92，738，488．55

　　1．65％

　　合计

　　2，054，095，587．76

　　36．58％

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量

　　市 值（元）

　　占净值比例

　　1

　　600036

　　招商银行

　　4，320，230

　　165，335，202．10

　　2．94％

　　2

　　600748

　　上实发展

　　2，693，760

　　129，300，480．00

　　2．30％

　　3

　　600000

　　浦发银行

　　2，001，991

　　105，104，527．50

　　1．87％

　　4

　　600309

　　烟台万华

　　2，336，577

　　91，663，915．71

　　1．63％

　　5

　　600895

　　张江高科

　　3，675，321

　　82，878，488．55

　　1．48％

　　6

　　000069

　　华侨城Ａ

　　1，300，000

　　79，677，000．00

　　1．42％

　　7

　　000839

　　中信国安

　　1，996，556

　　78，205，098．52

　　1．39％

　　8

　　600685

　　广船国际

　　904，162

　　77，088，852．12

　　1．37％

　　9

　　600886

　　国投电力

　　3，900，000

　　73，047，000．00

　　1．30％

　　10

　　600675

　　中华企业

　　1，947，000

　　60，318，060．00

　　1．07％

　　券种

　　市 值（元）

　　占净值比例

　　可转换债券

　　2，314，116．00

　　0．04％

　　合 计

　　2，314，116．00

　　0．04％

　　序号

　　债券名称

　　市 值（元）

　　占净值比例

　　1

　　中海转债

　　2，314，116．00

　　0．04％

　　2

　　－

　　－

　　－

　　3

　　－

　　－

　　－

　　4

　　－

　　－

　　－

　　5

　　－

　　－

　　－

　　市 值（元）

　　深交所交易保证金

　　1，467，528．47

　　应收股利

　　－

　　应收利息

　　431，481．94

　　应收申购款

　　830，890，851．55

　　合计

　　832，789，861．96

　　阶段

　　基金份额净值增长率①

　　基金份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　最近一个月

　　1．44％

　　1．50％

　　4．74％

　　1．53％

　　－3．30％

　　－0．03％

　　最近三个月

　　36．35％

　　1．83％

　　39．86％

　　1．80％

　　－3．51％

　　0．03％

　　最近6个月

　　79．78％

　　2．09％

　　81．17％

　　1．93％

　　－1．39％

　　0．16％

　　自基金合同生效起至今

　　133．91％

　　2．02％

　　158．27％

　　1．97％

　　－24．36％

　　0．05％

　　申购金额（元）

　　申购费率

　　100万以下

　　1．5％

　　100万（含）－500万

　　1．0％

　　500万（含）－1，000万

　　0．5％

　　1，000万（含）以上

　　1000元／笔

　　持有时间

　　赎回费率

　　1年以下

　　0．5％

　　1年（含1年）至2年

　　0．25％

　　2年以上（含2年）

　　0％