|
鸿飞证券投资基金2007年第四季度报告http://www.sina.com.cn 2008年01月22日 04:40 中国证券网-上海证券报
鸿飞证券投资基金 2007年第四季度报告 一、重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：基金鸿飞 基金运作方式：契约型封闭式、积极成长型基金。 基金合同生效日：2001年5月18日 报告期末基金份额总额：5亿份 投资目标：在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳收益。 投资策略：稳健规范，价值投资，发现并选择高成长的上市公司进行投资，通过公司业绩的高速增长实现投资收益，在对所投资公司合理定价的基础上，以积极策略决定买入和卖出时机。本基金选择的成长型企业主要有以下几类：属于朝阳行业的企业、国际竞争中具备比较优势的企业、国家产业政策重点扶持的企业、实现产业转型的企业、具备行业垄断或优势的龙头企业等；公司处于市场导入后期或高速增长期，主营业务前景较好，在可以预见的将来可以保持较高的增长速度，股本扩张能力较强；公司的经营发展将发生积极变化，而市场价格并未完全反映这种变化等。 风险收益特征：风险水平和期望收益相对较高。 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要会计数据和财务指标单位：人民币元 ■ 提示：上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益要低于所列数字。 注，2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/（第1项/第3项）。 （二）报告期内份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 本基金的招募说明书及基金合同中无业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。 （三）自合同生效以来基金份额净值变动情况 ■ 四、管理人报告 1、基金经理简介 欧阳东华先生，1964年生，工学硕士，9年证券、基金从业经历。曾在深圳蓝天基金管理公司从事证券研究工作，2002年5月加入宝盈基金管理有限公司从事行业研究工作，现任基金鸿飞基金经理。 2、报告期内基金运作的遵规守信情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 3、报告期内基金投资业绩的说明 4季度市场走势出乎多数机构的意料，普遍被看好的权重股出现调整，而前期走势偏弱的中小市值股票走势强劲，中小板指数创出新高。由于本基金对中小市值的股票有相当配置，使得本基金在4季度的收益较比较基准为好，在指数未能创新高的情况下，净值创出了新高。 08年我国宏观经济的高速增长仍将持续，这个牛市基础仍在，因此，股市投资机会也会不少。但是，今年宏观经济较去年面临更多的问题，主基调是为防通涨而紧缩，目前来看，可能的主要措施仍局限于金融层面，预计其他的措施将会视宏观经济状况而择机出台。因此，08年的不确定性会相当多些。这也加大了我们投资的难度。 展望下阶段操作，本基金将主要采取自下而上的方式寻找那些盈利增长情况较明确的上市公司，将继续坚持价值投资理念，为基金投资者谋求稳定的投资回报。 五、基金投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末基金投资前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末基金投资前五名债券明细 ■ （六）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、报告期末其他资产明细 ■ 4、本报告期内未投资权证。 5、本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。 7、由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 六、本基金管理公司运用固有资金投资本基金情况 截止本报告期末，本基金管理公司运用固有资金投资本基金的份额为25，297，491份。本报告期内未投资本基金。 七、备查文件目录 1 、中国证监会批准鸿飞证券投资基金设立的文件。 2 、《鸿飞证券投资基金基金合同》。 3 、《鸿飞证券投资基金基金托管协议》。 4 、宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 5 、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。 基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层 基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 宝盈基金管理有限公司 二零零八年一月二十二日 主要会计数据和财务指标 2007年10月1日--12月31日 1 本期利润 -782，819.32 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 120，362，938.74 3 加权平均基金份额本期利润 -0.0016 4 期末基金资产净值 1，785，793，308.18 5 期末基金份额净值 3.5716 阶段 净值增长率① 净值增长标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 -0.04% 3.22% - - - - 项目名称 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 银行存款和结算备付金 16，583，241.51 0.93 股票投资市值 1，367，090，942.45 76.37 债券投资市值 362，275，297.40 20.24 权证投资市值 25，866，196.83 1.44 其他资产 18，262，799.01 1.02 合计 1，790，078，477.20 100.00 序号 分类 市值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 A 农、林、牧、渔业 --- --- 2 B 采掘业 83，882，404.40 4.70 3 C 制造业 772，134，052.58 43.24 C0 食品、饮料 140，611，831.00 7.87 C1 纺织、服装、皮毛 199，403.40 0.01 C2 木材、家具 45，600，000.00 2.55 C3 造纸、印刷 4，353，018.00 0.24 C4 石油、化学、塑胶、塑料 188，302，355.86 10.54 C5 电子 19，122，442.56 1.07 C6 金属、非金属 140，289，254.85 7.86 C7 机械、设备、仪表 172，319，674.43 9.65 C8 医药、生物制品 59，585，078.61 3.34 C99 其他制造业 1，750，993.87 0.10 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 131，005.68 0.01 5 E 建筑业 5，466，000.00 0.31 6 F 交通运输、仓储业 3，901，377.15 0.22 7 G 信息技术业 57，519，574.49 3.22 8 H 批发和零售贸易 5，898，439.41 0.33 9 I 金融、保险业 182，990，735.32 10.25 10 J 房地产业 209，904，684.25 11.75 11 K 社会服务业 26，294，902.49 1.47 12 L 传播与文化产业 18，967，766.68 1.06 13 M 综合类 --- --- 合计 1，367，090，942.45 76.55 序号 股票代码 股票名称 库存数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 002146 荣盛发展 3，302，977 119，666，856.71 6.70 2 000951 1，516，860 100，567，818.00 5.63 3 600423 2，599，707 69，568，159.32 3.90 4 000001 深发展A 1，756，187 67，788，818.20 3.80 5 000858 五 粮 液 1，480，000 67，310，400.00 3.77 6 600499 2，450，000 62，622，000.00 3.51 7 600238 3，085，700 61，189，431.00 3.43 8 000002 万 科Ａ 1，943，994 56，064，786.96 3.14 9 000839 1，599，867 55，195，411.50 3.09 10 601318 500，000 53，050，000.00 2.97 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国债 326，011，297.40 18.26 2 金融债 36，264，000.00 2.03 合计 362，275，297.40 20.29 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 02国债⑶ 102，375，400.00 5.73 2 02国债⑽ 70，755，120.00 3.96 3 99国债⑻ 70，107，786.00 3.93 4 21国债⑶ 33，211，071.40 1.86 5 20国债⑷ 32，466，720.00 1.82 项目名称 金额（元） 应收证券清算款 12，210，260.51 应收利息 5，348，761.76 存出保证金 703，776.74 合计 18，262，799.01
【 新浪财经吧 】
|
|||||||||