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景宏证券投资基金2007年第四季度报告

http://www.sina.com.cn 2008年01月22日 04:40 中国证券网-上海证券报

  景宏证券投资基金

  2007年第四季度报告

  一、重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期为2007年10月1日起至2007年12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。

  二、基金产品概况

  ■

  三、主要财务指标和基金净值表现

  (一)主要财务指标

  ■

  注:1、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、所列数据截止到2007年12月31日。

  (二)本报告期基金份额净值增长率

  ■

  (三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况。

  基金景宏累计份额净值增长率历史走势图

  (1999年5月4日至2007年12月31日)

  ■

  注:1、按基金合同规定,本基金自基金上市之日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第七条之(四)投资组合中规定的各项比例:本基金投资于股票、债券的比例,不得低于基金资产总值的80%,投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的20%;持有一家上市公司的股票市值不超过基金资产净值的10%。

  2、因工作需要,大成基金管理有限公司聘任袁青先生接任景宏证券投资基金基金经理职务,刘明先生不再担任本基金基金经理职务,该变更事项已于2008年1月12日公开披露。

  四、管理人报告

  (一)基金经理简介

  刘明先生,基金经理,硕士,14年金融证券从业经历。曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理,2004年3月加盟大成基金管理有限公司,现同时任大成基金管理有限公司投资部总监和大成优选股票型基金基金经理。2007年1月12日起,刘明先生不再担任景宏证券投资基金基金经理。

  袁青先生,基金经理,硕士,8年证券从业经历。曾就职于江铃汽车股份公司产品开发部工程师,华源凯马股份公司投资部经理助理、平安证券综合研究所研究员,2005年加入大成基金管理公司,历任投资部研究员、基金景宏证券投资基金经理助理、大成优选股票型证券投资基金经理助理。2008年1月12日起担任景宏证券投资基金基金经理。

  (二)基金运作遵规守信情况说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景宏证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,基金景宏的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

  (三) 基金经理工作报告

  1、本基金业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为3.4891元,本报告期份额净值增长率为5.93%。

  2、市场回顾与操作情况

  第四季度市场行情呈冲高回落走势,上证综指在10月16日见本年最高点6124点,季度末相比季初下跌5.23%。由于近几月CPI超过6%,为近10年来高点,显示出经济的过热倾向和流动性过剩局面,紧缩预期强烈,宏观调控力度加大,央行在12月本年度第6次加息,同时人民币升值加快,汇率手段得到充分应用。在大盘回落过程中,大盘蓝筹股调整幅度相对较大,估值水平下降,股市泡沫在一定程度上得以消除。伴随资本市场的繁荣,以中国石油中国中铁为代表的更多优秀公司得以在A股上市,证券市场作为国民经济的代表性得到加强。

  本季度基金组合基本稳定,虽然金融类股票进入调整期,但组合中配置比例相对较高的医药、饮料类股票表现较好,推动了净值上升,使得净值增长率超越大盘。

  3、市场展望与投资策略

  经过近几月的调整,市场在相当程度上回归理性,进入2008年市场的估值有了新的参照系,后市可以谨慎看多,但对收益率的预期要降低。对股市上升空间的判断仍然主要关注基本面因素,2008年是奥运年,经济繁荣预期依然存在,但在偏紧的货币政策和控制固定资产投资增速的大环境下,经济增幅可能略有回落。在美元降息国内加息背景下,再加上人民币升值预期,国内流动性控制的任务依然艰巨。

  由于次贷危机下美国经济放缓,来自发达国家的外部需求有减弱风险,对于我国这样高度外向型经济而言,启动内需显得尤为重要。例如在启动全面医改的背景下,医药类公司面临巨大发展机会,我们对于内需型行业公司的关注力度将加大;作为宏观经济直接相关的金融类公司我们持续看好,并长期持有具有核心竞争力的制造类公司。随着上市公司数量和质量的提升,可以投资的股票品种更为丰富,这给持有人带来良好收益创造了条件。

  五、投资组合报告

  (一)报告期末基金资产组合情况

  ■

  (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  ■

  (四)报告期末按券种分类的债券投资组合

  ■

  (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  (六)报告期末的权证投资明细

  无。

  (七)报告期末资产支持证券市值占基金净资产的比例以及按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

  无。

  (八)投资组合报告附注

  1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  3、基金的其他资产构成

  ■

  4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  5、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  ■

  6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  六、备查文件目录

  (一)备查文件目录

  1、中国证监会批准设立景宏证券投资基金的文件;

  2、《景宏证券投资基金基金合同》;

  3、《景宏证券投资基金托管协议》;

  4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;

  5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

  (二)存放地点

  本季度报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。

  (三)查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站http://www.dcfund.com.cn进行查阅。

  大成基金管理有限公司

  2008年1月22日

  1、基金简称:

  基金景宏

  2、基金代码:

  184691

  3、基金运作方式:

  契约型封闭式

  4、基金合同生效日:

  1999年5月4日

  5、报告期末基金份额总额:

  2,000,000,000份

  6、投资目标:

  为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。

  7、投资策略:

  本基金分别在资产配置、行业配置、个股选择三个层次上采取积极主动的策略进行投资。根据宏观经济状况和市场未来趋势进行资产配置;依据对行业景气的判断进行行业权重配置;在个股方面,选择治理结构完善、管理有方、信息透明、行业竞争力强、财务状况良好而且其内在价值被市场低估的上市公司进行投资。

  8、业绩比较基准:

  无

  9、风险收益特征:

  无

  10、基金管理人:

  大成基金管理有限公司

  11、基金托管人:

  中国银行股份有限公司

  1

  本期利润

  390,651,150.92元

  2

  本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

  321,917,067.08元

  3

  加权平均基金份额本期利润

  0.1953元

  4

  期末基金资产净值

  6,978,271,034.67元

  5

  期末基金份额净值

  3.4891元

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  过去三个月

  5.93%

  2.70%

  项目

  金额(元)

  占基金资产总值比例

  股票

  5,495,413,462.53

  77.90%

  债券

  1,411,769,992.90

  20.01%

  权证

  --

  --

  资产支持证券

  --

  --

  银行存款和清算备付金合计

  124,448,739.32

  1.76%

  其他资产

  22,451,585.14

  0.32%

  合计

  7,054,083,779.89

  100.00%

  行业

  市值(元)

  占基金资产净值比例

  A 农、林、牧、渔业

  5,272,000.00

  0.08%

  B 采掘业

  68,545,977.36

  0.98%

  C 制造业

  2,569,119,677.35

  36.82%

  C0 食品、饮料

  665,553,898.00

  9.54%

  C1 纺织、服装、皮毛

  0.00

  0.00%

  C2 木材、家具

  0.00

  0.00%

  C3 造纸、印刷

  0.00

  0.00%

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  25,080,900.00

  0.36%

  C5 电子

  0.00

  0.00%

  C6 金属、非金属

  0.00

  0.00%

  C7 机械、设备、仪表

  613,832,879.35

  8.80%

  C8 医药、生物制品

  1,264,652,000.00

  18.12%

  C99 其他制造业

  0.00

  0.00%

  D 电力、煤气及水的生产和供应业

  0.00

  0.00%

  E 建筑业

  0.00

  0.00%

  F 交通运输、仓储业

  5,275,000.00

  0.08%

  G 信息技术业

  82,347,005.64

  1.18%

  H 批发和零售贸易

  105,271,118.22

  1.51%

  I 金融、保险业

  2,364,347,803.46

  33.88%

  J 房地产业

  219,591,043.00

  3.15%

  K 社会服务业

  75,643,837.50

  1.08%

  L 传播与文化产业

  0.00

  0.00%

  M 综合类

  0.00

  0.00%

  合计

  5,495,413,462.53

  78.75%

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  1

  600519

  贵州茅台

  2,842,803

  653,844,690.00

  9.37%

  2

  600276

  恒瑞医药

  11,300,000

  644,552,000.00

  9.24%

  3

  600161

  天坛生物

  13,000,000

  620,100,000.00

  8.89%

  4

  600030

  中信证券

  6,862,209

  612,589,397.43

  8.78%

  5

  600036

  招商银行

  15,000,097

  594,453,844.11

  8.52%

  6

  001696

  宗申动力

  23,556,140

  549,125,009.20

  7.87%

  7

  000001

  深发展A

  8,300,000

  320,380,000.00

  4.59%

  8

  600000

  浦发银行

  5,400,000

  285,120,000.00

  4.09%

  9

  601318

  中国平安

  2,132,030

  226,208,383.00

  3.24%

  10

  601166

  兴业银行

  4,230,239

  219,380,194.54

  3.14%

  序号

  债券品种

  市值(元)

  占基金资产净值比例

  1

  国债

  963,451,992.90

  13.81%

  2

  金 融 债

  448,318,000.00

  6.42%

  3

  央行票据

  --

  --

  4

  企 业 债

  --

  --

  5

  可 转 债

  --

  --

  6

  其他

  --

  --

  合计

  1,411,769,992.90

  20.23%

  序号

  债券名称

  市值(元)

  占基金资产净值比例

  1

  20国债⑷

  212,445,774.20

  3.04%

  2

  01国债05

  200,160,000.00

  2.87%

  3

  07进出07

  194,940,000.00

  2.79%

  4

  21国债⑶

  180,764,710.20

  2.59%

  5

  21国债⒂

  163,329,552.00

  2.34%

  序号

  其他资产

  金额(元)

  1

  交易保证金

  616,271.87

  2

  应收证券清算款

  --

  3

  应收利息

  21,835,313.27

  4

  应收申购款

  --

  5

  其他应收款

  --

  6

  待摊费用

  --

  7

  其他

  --

  合 计

  22,451,585.14

  项目名称

  基金份额(份)

  报告期期初持有基金份额

  12,000,000

  报告期间买入基金份额

  0

  报告期间卖出基金份额

  0

  报告期末持有基金份额

  12,000,000

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