|
融通领先成长股票型证券投资基金2007年第四季度报告http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 08:40 中国证券网-上海证券报
融通领先成长股票型证券投资基金 2007年第四季度报告 （原通宝证券投资基金转型） 第一节 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 第二节 基金产品概况 基金简称融通领先成长 基金运作方式契约型上市开放式 基金合同生效日2007年4月30日 期末基金份额总额 6，318，243，746.14份 基金管理人融通基金管理有限公司 基金托管人中国建设银行股份有限公司 投资目标: 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司，通过积极主动的分散化投资策略，在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长，为基金持有人获取长期稳定的投资回报。 投资策略：本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下，许多企业在一定时期表现出较高的成长性，但只有符合产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业，才能保持业绩持续高速成长，而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 风险收益特征：本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 业绩比较基准：本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20% 第三节 主要财务指标和基金净值表现 重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）主要财务指标 ■ 注：2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原"加权平均基金份额本期净收益"= 第2项/（第1项/第3项）。 （二）融通领先成长基金净值表现 1、份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ 2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较（自2007年4月30日至2007年12月31日止） ■ 注：按基金合同规定，融通领先成长股票型证券投资基金股票投资比例范围为基金资产的60%～95%；权证投资比例范围为0～3%；债券与货币市场工具的投资比例范围为5%～40%，截至本报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条所规定的各项比例。 第四节 基金管理人报告 （一）基金经理简介 陈文涛先生，1968 年生，大学本科。具有9 年证券、基金从业经验，曾任武汉生物制品研究所项目工程师、深圳新鹏投资发展有限公司项目工程师、招商证券研究发展中心高级研究员、部门副总经理、招商证券投资管理部副总经理、招商基金管理有限公司股票投资部高级经理，现同时担任融通基金管理有限公司研究策划部总监。 刘模林先生，1969年生，华中理工大学机械工程硕士， 14年证券从业经验。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任公司副总经理、融通新蓝筹基金基金经理。 （二）基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、及《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 （三）基金运作报告 1、运作回顾 四季度A股市场振荡上行后出现较大幅度的下跌，上证指数下跌5.24%，是本轮牛市以来第一次出现季度阴线，市场多空分歧明显加剧。宏观调控加紧、市场增量资金入市速度减缓、估值较高等成为市场下跌的主要诱导因素。从行业方面，食品饮料、信息服务及设备、农林牧渔、医药和化工表现较好，而采掘、有色、房地产、餐饮旅游表现较差。从风格方面，市场热点从大盘股明显转向小盘股，反应了市场增量资金较少和对指数表现预期谨慎的心态。 报告期基金净值增长 -0.46%，相对比较基准表现良好，这主要是得益于在组合中超配了食品饮料、金融、家电等行业，较好地把握了市场的热点。 2、2008年一季度展望 我们认为2008年是充满变数的一年，美国经济、中国宏观调控、企业利润增速放缓、估值水平、增量资金的流向、非流通股大量解禁等因素都充满了不确定性。而一季度是市场形成对这些因素基本判断的重要时段，虽然我们对上述大多因素有较乐观的看法，但从稳妥出发仍将采取较为谨慎的投资策略。 本基金在一季度将继续持有业绩能持续增长的企业，回避没有业绩支持的题材股，重点关注年报、一季报业绩超预期的公司。从行业角度本基金继续看好消费、服务、机械装备等战略性资产，同时关注资源及与内需相关的周期性行业的投资机会。 第五节 投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末基金投资前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 无 （五）报告期末基金投资前五名债券明细 无 （六）报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券； 2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票； 3、报告期末其他资产的构成 ■ 4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券 5、本报告期内本基金未投资权证业务 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券 第六节 基金管理人持有本基金情况 截至2007年12月31日止，本基金管理人融通基金管理有限公司持有本基金份额为44，418，366份，该份额本报告期无变化。 第七节 开放式基金份额变动（单位：份） ■ 第八节 备查文件目录 （一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （二）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （三）《融通领先成长股票型证券投资基金基金合同》 （四）《融通领先成长股票型证券投资基金托管协议》 （五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 存放地点：基金管理人、基金托管人处 、深圳证券交易所 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 2008年1月21日 单位：人民币元 项目 2007年10月1日至2007年12月31日 1.本期利润 -98，209，208.73 2.本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额 22，699，143.94 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0154 4.期末基金资产净值 9，587，548，170.20 5.期末基金份额净值 1.517 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 -0.46% 1.74% -3.24% 1.58% 2.78% 0.16% 项 目 金 额（元） 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金 755，084，223.92 7.77% 股票投资市值 8，942，209，969.13 91.98% 债券投资市值 0.00 0.00% 权证投资市值 0.00 0.00% 其他资产 24，755，646.97 0.25% 资产合计 9，722，049，840.02 100.00% 行业 市 值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 17，009，428.00 0.18% B 采掘业 672，875，369.76 7.02% C 制造业 3，524，211，524.30 36.76% C0 食品、饮料 1，062，510，203.60 11.08% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 410，832，921.86 4.29% C5 电子 8，243，500.00 0.09% C6 金属、非金属 1，162，766，205.42 12.13% C7 机械、设备、仪表 861，912，714.42 8.99% C8 医药、生物制品 17，945，979.00 0.19% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 613，548，636.09 6.40% G 信息技术业 191，253，037.44 1.99% H 批发和零售贸易 565，041，643.34 5.89% I 金融、保险业 2，689，506，954.25 28.05% J 房地产业 199，530，000.00 2.08% K 社会服务业 238，622，577.00 2.49% L 传播与文化产业 230，610，798.95 2.41% M 综合类 0.00 0.00% 合计 8，942，209，969.13 93.27% 股票代码 股票名称 数 量（股） 市值（元） 占基金资产净值比例 600036 17，100，000.00 677，673，000.00 7.07% 601398 63，000，000.00 512，190，000.00 5.34% 000568 6，880，644.00 505，727，334.00 5.27% 600519 2，087，954.00 480，229，420.00 5.01% 600029 16，641，197.00 464，955，044.18 4.85% 002024 6，224，348.00 447，219，403.80 4.66% 600005 22，109，770.00 435，562，469.00 4.54% 600000 8，000，000.00 422，400，000.00 4.41% 601166 7，196，352.00 373，202，814.72 3.89% 600030 3，865，639.00 345，085，593.53 3.60% 项目 金 额（元） 交易保证金 3，311，720.25 应收利息 282，663.00 应收证券清算款 12，838，603.83 应收申购款 8，322，659.89 合计 24，755，646.97 期初基金份额 6，060，511，237.11 本期总申购份额 1，734，004，077.61 本期总赎回份额 1，476，271，568.58 期末基金份额 6，318，243，746.14
【 新浪财经吧 】
|
|||||||||
