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鹏华中国５０开放式证券投资基金http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 05:36 中国证券报-中证网
鹏华中国50开放式证券投资基金（以下简称本基金）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称：鹏华中国50基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金合同生效日：2004年5月12日 4、报告期末基金份额总额：3，590，711，558．79份 5、投资目标：本基金以价值投资为本，通过集中投资于基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票，长期持有结合适度波段操作，以求在充分控制风险的前提下分享中国经济成长和实现基金财产的长期稳定增值。 6、投资策略： （1）股票投资方法：本基金股票投资中，精选个股，长期持有结合适度波段操作，注重长期收益。将类指数的选股方式与积极的权重配置相结合，从而在保持了收益空间的前提下一定程度上降低了投资风险。股票价值分析兼顾收益性和成长性。 （2）债券投资方法：本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，采取积极主动的投资策略，谋取超额收益。 7、业绩比较基准： 上证180指数涨跌幅×65％＋深证100指数涨跌幅×30％＋金融同业存款利率×5％。（本基准权重设置若与市场出现较大偏离，将做动态调整。） 8、风险收益特征： 本基金属平衡型证券投资基金，为证券投资基金中的中风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。 9、基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司 10、基金托管人名称：交通银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、主要财务指标单位：人民币元 ■ 提示：1．2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第2项／（第1项／第3项）。 2．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、基金净值表现 （1）本基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较列表 ■ 注：业绩比较基准＝上证180指数涨跌幅×65％＋深证100指数涨跌幅×30％＋金融同业存款利率×5％。 （2）本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较的走势图 ■ 四、管理人报告 1、基金经理简历 黄鑫先生，硕士，5年证券从业经验，2007年8月开始担任鹏华中国50基金基金经理。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所从事研究工作；2004年10月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，2005年6月起担任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财助理，现同时担任机构理财部社保基金组合理财经理。黄鑫先生具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理未发生变动。 2、基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，忠实履行基金管理职责。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 2、本报告期内基金业绩表现和投资策略 报告期末本基金份额净值为2．233元，报告期内本基金份额净值增长率为－1．11％，同期上证指数及深证综合指数分别下跌5．24％和5．59％，本基金在报告期内战胜了市场。 报告期内，上证指数从6100点高位滑落，前期强势的地产、有色、煤炭、金融等行业均出现大幅度回调。相对而言，下游板块和内需板块表现抗跌，并在季度末成为市场追逐的对象。 回顾本报告期的操作，我们对市场大幅调整的估计不足，因而组合受到了一定的损失。但我们较早配置了消费品板块和医药板块，使得基金净值较市场更为抗跌。 08年是基本面最不确定的一年。外部经济减速，使得贸易顺差增速下降。国内抑制通胀的调控有可能伤及企业盈利。另一方面，当前市场估值水平已经触及天花板。我们判断未来市场单边上涨的可能性较小，但因为流动性仍然充裕，企业盈利平均增长率仍有20％－30％，所以在市场震荡中还是蕴含许多机会。 我们将至下而上的挖掘在过去一年中产业布局完毕、产能扩张结束，企业管理层富有进取心的公司作为重点投资。同时我们将关注被市场阶段性抛弃的行业，如地产、金融、有色等行业的景气回升，把握市场过度悲观的机会。 五、投资组合报告（未经审计） （一）本报告期末基金资产组合情况 ■ （二）本报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）本报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 ■ 4、本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券、分离交易可转债。 （七）本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 ■ 本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。 六、开放式基金份额变动 ■ 七、备查文件目录 （一）《鹏华中国50开放式证券投资基金基金合同》； （二）《鹏华中国50开放式证券投资基金托管协议》； （三）鹏华中国50开放式证券投资基金二ＯＯ七年度第四季度报告（原文）。 存放地点：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司。 查阅方式：投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999 鹏华基金管理有限公司 2008年1月21日 1 本期利润 －127，750，413．20元 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 1，221，169，186．82元 3 加权平均基金份额本期利润 －0．0345元 4 期末基金资产净值 8，017，733，528．17元 5 期末基金份额净值 2．233元 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1－3 2－4 过去三个月 －1．11％ 1．74％ －3．79％ 1．89％ 2．68％ －0．15％ 序号 资产品种 金额（元） 金额占基金总资产比例（％） 1 股票 6，436，120，889．05 78．95 2 债券 406，716，156．52 4．99 3 权证 0．00 0．00 4 银行存款及清算备付金 961，212，443．92 11．79 5 其他资产 348，332，104．14 4．27 合计 8，152，381，593．63 100．00 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00 2 Ｂ 采掘业 531，029，641．93 6．62 3 Ｃ 制造业 3，756，866，491．41 46．86 其中 ： Ｃ0 食品、饮料 515，282，039．50 6．43 Ｃ1 纺织、服装、皮毛 26，464，084．68 0．33 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造纸、印刷 395，304，706．26 4．93 Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 64，999，447．50 0．81 Ｃ5 电子 0．00 0．00 Ｃ6 金属、非金属 776，801，568．78 9．69 Ｃ7 机械、设备、仪表 1，156，810，952．37 14．43 Ｃ8 医药、生物制品 748，920，622．82 9．34 Ｃ99 其他制造业 72，283，069．50 0．90 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 0．00 0．00 5 Ｅ 建筑业 87，988，280．88 1．10 6 Ｆ 交通运输、仓储业 146，596，066．62 1．83 7 Ｇ 信息技术业 104，202，218．88 1．30 8 Ｈ 批发和零售贸易 371，554，269．69 4．63 9 Ｉ 金融、保险业 904，029，275．94 11．28 10 Ｊ 房地产业 356，130，598．40 4．44 11 Ｋ 社会服务业 177，724，045．30 2．22 12 Ｌ 传播与文化产业 0．00 0．00 13 Ｍ 综合类 0．00 0．00 合计 6，436，120，889．05 80．27 权证名称 本报告期买入权证金额（元） 本报告期获配权证市值（元） 报告期初持有权证市值（元） 报告期末持有权证市值（元） 报告期末权证市值占基金资产净值比例（％） 华侨城认购权证 33，924，508．47 0．00 37，558，500．00 0．00 0．00 合计 33，924，508．47 0．00 37，558，500．00 0．00 0．00 项目 份额（份） 本报告期期初基金份额总额 3，930，996，925．28 本报告期期末基金份额总额 3，590，711，558．79 本报告期间基金总申购份额 644，651，562．95 本报告期间基金总赎回份额 984，936，929．44 序号 股票代码 股票名称 数 量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 600031 6，593，477 376，091，928．08 4．69 2 000513 6，599，248 282，447，814．40 3．52 3 600519 1，125，107 258，774，610．00 3．23 4 000568 3，489，897 256，507，429．50 3．20 5 000024 4，323，152 255，930，598．40 3．19 6 002024 3，500，000 251，475，000．00 3．14 7 600016 14，884，267 220，584，836．94 2．75 8 600380 健康元 8，110，212 216，218，251．92 2．70 9 601398 26，000，000 211，380，000．00 2．64 10 600660 5，154，813 184，851，594．18 2．31 序号 债券类别 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 国债 0．00 0．00 2 金融债 389，860，000．00 4．86 3 企业债券 0．00 0．00 4 可转换债 16，856，156．52 0．21 合计 406，716，156．52 5．07 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 07国开17 99，600，000．00 1．24 2 07央票15 97，210，000．00 1．21 3 07央票84 96，540，000．00 1．20 4 07央票91 96，510，000．00 1．20 5 唐钢转债 9，643，359．72 0．12 其他资产明细 金额（元） 应收交易保证金 6，625，638．99 应收利息 6，017，321．89 应收申购款 21，008，143．01 应收证券清算款 314，681，000．25 合计 348，332，104．14
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