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新世纪优选分红混合型证券投资基金http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 05:36 中国证券报-中证网
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2008年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2007年10月1日起至12月31日止。 第二节 基金产品概况 ■ 第三节 主要财务指标和基金净值表现 一、基金主要财务指标： 单位：人民币元 ■ 注：①2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第2项／（第1项／第3项） ②以上所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 二、本报告期内净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 ■ 三、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较 ■ 第四节 管理人报告 一、基金经理简介 曹名长先生：经济学硕士，10年证券从业经验，历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新世纪基金管理有限公司策略分析师。现任“新世纪优选分红混合型证券投资基金”基金经理。 向朝勇先生，管理学博士，10年证券从业经验，先后供职于宝钢集团公司；平安证券资产管理事业部及投资管理部；东吴证券投资总部；东吴基金管理公司投资管理部，并于2005年2月1日至2006年7月20日期间担任东吴嘉禾优势精选基金的基金经理；现供职于新世纪基金管理有限公司，任总经理助理兼投资管理部总监。2007年6月19日，经新世纪基金管理有限公司临时董事会会议决议增聘为“新世纪优选分红混合型证券投资基金”基金经理。 二、遵规守信说明 本报告期，新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 三、本报告期内的业绩表现和投资策略 （一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释 1、本基金业绩表现 截至2007年12月31日，本基金份额净值为1．6008元，本报告期份额净值增长率为－4．47％，同期比较基准的增长率为－1．73％。 2、投资策略和运作分析 四季度Ａ市场出现较大幅度下跌，其中上证综指跌幅超过5％、而深成指跌幅超过了6％。各板块都不同程度下跌，基金重仓股以及以银行保险为代表的蓝筹股也不能幸免。 相对来说，金融股跌幅较小，为我们基金净值的稳定起到较大作用，但由于地产股跌幅较大，因此，四季度我们净值整体表现一般，并略低于基准。 （二）未来展望及操作策略 目前国内总体市场绝对估值偏高，尽管经历了四季度的下跌，但相对估值高于美国和香港，显然目前国内市场处于泡沫时代，负利率的环境对泡沫起到推波助澜的作用，但比较日本和台湾泡沫破灭阶段的各因素，国内的泡沫短期还没有破灭的迹象。 此阶段基本面的因素在弱化，而资金和情绪因素对市场走势的影响加强，考虑到流动性泛滥没有真正被抑制，08年一季度Ａ股市场仍可谨慎看好。 由于人民币加速升值，通胀维持高位，因此我们仍会考虑本币升值、通胀背景和注重内需的投资策略，另外也将关注3Ｇ、资产注入，节能减排和奥运题材等投资主题。比较看好房地产、银行、零售、食品饮料、汽车、航空、航运（干散货）、造纸、水泥、煤炭、景点酒店、机械设备、化工、农业等行业，以及有色金属中的部分品种。 第五节 投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 ■ 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 三、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ 四、报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ 五、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ 六、投资组合报告附注 1、 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、期末其它资产构成： 单位：人民币元 ■ 4、本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期末本基金未持有权证。 6、本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。 第六节 开放式基金份额变动 单位：份 ■ 第七节 备查文件目录 （一）中国证监会批准新世纪优选分红证券投资基金募集的文件 （二）《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》 （三）《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （五）更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （七）基金托管人业务资格批件及营业执照 存放地点：基金管理人、基金托管人住所 查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新世纪基金管理有限公司 2008年1月21日 基金名称： 新世纪优选分红混合型证券投资基金 基金简称： 世纪分红 基金运作方式： 契约型开放式 基金合同生效日： 2005年9月16日 报告期末基金份额总额： 520，723，573．70份 投资目标： 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。 投资策略： 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。 业绩比较基准： 60％＊中信标普300指数＋40％＊中信全债指数 风险收益特征： 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。 基金管理人： 新世纪基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行 1．本期利润 －44，963，064．44 2．本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额 67，798，471．55 3．加权平均基金份额本期利润 －0．0790 4．期末基金资产净值 833，548，388．82 5．期末基金份额净值 1．6008 阶 段 长率 （1） 净值增长 率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 收益率标准差 （4） （1）－（3） （2）－（4） 过去3个月 －4．47％ 1．69％ －1．73％ 1．18％ －2．74％ 0．51％ 行业 数量（股） 市值（人民币元） 市值占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 920，500 15，527，260．00 1．86％ Ｂ 采掘业 924，857 59，489，497．04 7．14％ Ｃ 制造业 9，743，493 282，529，207．71 33．89％ Ｃ0 食品、饮料 361，907 31，213，677．78 3．74％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 755，941 21，238，044．15 2．55％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 863，441 60，338，468．20 7．24％ Ｃ5 电子 0．00 0．00％ Ｃ6 金属、非金属 4，319，301 103，025，324．83 12．36％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，348，643 31，582，601．53 3．79％ Ｃ8 医药、生物制品 2，094，260 35，131，091．22 4．21％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 899，992 7，730，931．28 0．93％ Ｅ 建筑业 0．00 0．00％ Ｆ 交通运输、仓储业 1，430，623 35，170，194．51 4．22％ Ｇ 信息技术业 599，433 25，572，198．85 3．07％ Ｈ 批发和零售贸易 1，083，639 39，336，858．15 4．72％ Ｉ 金融、保险业 2，900，792 129，536，691．16 15．54％ Ｊ 房地产业 3，791，554 137，653，127．58 16．51％ Ｋ 社会服务业 537，544 10，513，954．16 1．26％ Ｌ 传播与文化产业 0．00 0．00％ Ｍ 综合类 276，800 10，404，912．00 1．25％ 合计 23，109，227 753，464，832．44 90．39％ 项目名称 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票投资 753，464，832．44 87．03％ 债券投资 27，890，661．83 3．22％ 权证投资 0．00 0．00％ 银行存款和清算备付金 21，947，079．79 2．53％ 其它资产 62，493，170．59 7．22％ 合计 865，795，744．65 100．00％ 序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产净值比例 1 600331 593，441 47，593，968．20 5．71％ 2 000002 万 科Ａ 1，277，057 36，830，323．88 4．42％ 3 600036 806，262 31，952，163．06 3．83％ 4 600383 768，285 31，346，028．00 3．76％ 5 000006 深振业Ａ 1，098，802 28，733，672．30 3．45％ 6 600048 429，970 27，870，655．40 3．34％ 7 000001 深发展Ａ 708，953 27，365，585．80 3．28％ 8 600000 451，648 23，847，014．40 2．86％ 9 000933 431，211 22，560，959．52 2．71％ 10 601166 410，200 21，272，972．00 2．55％ 债券类别 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产 净值比例 交易所国债投资 10，056，000．00 1．21％ 银行间国债投资 0．00 0．00％ 央行票据投资 0．00 0．00％ 企业债券投资 0．00 0．00％ 金融债券投资 0．00 0．00％ 可转换债投资 17，834，661．83 2．14％ 国家政策金融债券 0．00 0．00％ 其他债券 0．00 0．00％ 债券投资合计 27，890，661．83 3．35％ 序号 债券代码 债券名称 期末市值 （人民币元） 市值占基金资产净值比例 1 125709 唐钢转债 15，087，790．83 1．81％ 2 010115 21国债⒂ 10，056，000．00 1．21％ 3 110567 2，737，778．40 0．33％ 4 126001 06马钢债 9，092．60 0．001％ 资产 期末数 交易保证金 800，000．00 应收利息 34，993．78 应收证券清算款 61，131，291．76 应收申购款 526，885．05 合计 62，493，170．59 期初基金份额总额 639，269，432．53 期间总申购份额 39，252，607．53 期间总赎回份额 157，798，466．36 期末基金份额总额 520，723，573．70
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