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普丰证券投资基金http://www.sina.com.cn 2008年01月21日 05:36 中国证券报-中证网
普丰证券投资基金（以下简称本基金）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、 基金简称：基金普丰 2、 基金运作方式：契约型封闭式 3、基金合同生效日：1999年7月14日 4、报告期末基金份额总额：30亿份 5、投资目标：导入指数化投资概念，增加投资广度，分散投资风险，同时贯彻绩优、成长的选股原则。通过指数化投资和优化组合投资两种模式的积极结合，实现风险与收益的有效平衡，力争使基金取得超过市场平均收益率以上的投资收益，实现基金财产的长期稳定增值。 6、投资策略：本基金将指数化投资与优化组合投资有机结合，在进一步分散风险的同时，积极投资绩优股和成长股，将基金财产按一定比例分为指数化投资部分、债券投资部分和优化组合投资部分，力争在降低风险的同时，实现基金财产增值。 7、基金管理人名称：鹏华基金管理有限公司 8、基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 1、 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 提示：1、2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“基金份额本期净收益”＝第2项／（第1项／第3项） 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、基金净值表现 （1）本基金本报告期基金份额净值增长率 ■ 注：基金合同中未规定业绩比较基准。 （2）本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况走势图 ■ 四、管理人报告 1、基金经理简历 高晓琴女士，硕士，7年证券从业经验，2007年8月至今担任基金普丰基金经理。曾在长城证券有限责任公司研究所任商贸旅游行业研究员、交通运输行业研究员、宏观策略部经理。2005年5月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，2006年担任鹏华基金管理有限公司研究总监助理，2006年10月起担任普丰证券投资基金和鹏华行业成长开放式证券投资基金基金经理助理。高晓琴女士具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理未发生变动。 2、基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，忠实履行基金管理职责。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 3、本报告期内业绩表现和基金投资策略 2007年4季度末，本基金份额净值3．1496元，较2007年3季度末跌幅为2．50％。同期上证指数和深圳综指分别下跌了5．24％和5．59％。 本季度，基金的配置重点主要在钢铁有色、机械、金融等行业，整体配置相对均衡。我们比较成功地在钢铁和航空板块高位进行了减仓，增加了金融配置，同时我们降低了基金整体仓位，使得在4季度的下跌行情中基金净值跌幅小于沪深300指数跌幅。不过，我们增加的房地产配置在这次调整中也遭受了一定程度的损失。 展望2008年，我们认为中国经济增速虽然放缓，但是仍处于快速增长的中长期发展阶段，整体宏观经济面依然良好，同时人民币升值仍在持续，流动性相对较宽裕。不确定性较大的是政府的宏观调整政策对经济的影响。在这种背景下，我们看好内需以及在通胀背景下产品价格上涨带来的投资机会，同时，奥运、节能环保等主题投资也是我们重点关注的。 五、投资组合报告（未经审计） （一）本报告期末基金资产组合情况 ■ （二）本报告期末按行业分类的股票投资组合 1． 积极股票投资组合 ■ ■ 2．指数股票投资组合 ■ （三）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的积极投资与指数投资的各前五名股票明细 1、积极投资前五名股票明细 ■ 2、指数投资前五名股票明细 ■ （四）本报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 ■ 4、本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券，也没有投资资产支持证券、分离交易可转债。 （七）本基金权证投资情况及本报告期末本基金持有权证情况 ■ 本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。 六、其他披露事项 本基金管理人投资本基金情况 ■ 本基金管理人投资本基金符合相关法律法规及中国证监会相关规定。本基金管理人持有本基金的份额在本报告期内无变动。 七、备查文件目录 （一）《普丰证券投资基金基金合同》 （二）《普丰证券投资基金托管协议》 （三） 普丰证券投资基金二00七年度第四季度报告（原文） 存放地点：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司。 查阅方式：投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2008年1月21日 1 本期利润 －235，546，900．48 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 603，694，735．38 3 基金份额本期利润 －0．0785 4 期末基金资产净值 9，448，708，200．76 5 期末基金份额净值 3．1496 净值增长率 净值增长率标准差 过去三个月 －2．50％ 2．59％ 序号 资产品种 金额（元） 金额占基金总资产比例（％） 1 股票 7，325，306，332．71 76．90 2 债券 1，968，912，170．03 20．67 3 权证 0．00 0．00 4 银行存款及清算备付金 185，827，612．09 1．95 5 其他资产 45，258，826．07 0．48 合计 9，525，304，940．90 100．00 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00 2 Ｂ 采掘业 65，128，294．48 0．69 3 Ｃ 制造业 1，780，257，780．59 18．84 其中： Ｃ0 食品、饮料 19，570，000．00 0．21 Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造纸、印刷 127，530，000．00 1．35 Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 1，981，658．28 0．02 Ｃ5 电子 83，453，159．80 0．88 Ｃ6 金属、非金属 515，227，311．31 5．46 Ｃ7 机械、设备、仪表 756，253，926．17 8．00 Ｃ8 医药、生物制品 240，352，003．11 2．54 Ｃ99 其他制造业 35，889，721．92 0．38 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 0．00 0．00 5 Ｅ 建筑业 92，781，428．28 0．98 6 Ｆ 交通运输、仓储业 405，158，948．64 4．29 7 Ｇ 信息技术业 1，062，926．71 0．01 8 Ｈ 批发和零售贸易 849，439．41 0．01 9 Ｉ 金融、保险业 217，941，734．45 2．31 10 Ｊ 房地产业 251，025，000．00 2．66 11 Ｋ 社会服务业 116，164，089．07 1．23 12 Ｌ 传播与文化产业 331，392．28 0．00 13 Ｍ 综合类 0．00 0．00 合计 2，930，701，033．91 31．02 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 Ａ 农、林、牧、渔业 17，621，943．04 0．19 2 Ｂ 采掘业 507，526，689．41 5．36 3 Ｃ 制造业 1，574，559，416．93 16．66 其中： Ｃ0 食品、饮料 208，608，917．16 2．21 Ｃ1 纺织、服装、皮毛 43，987，866．69 0．47 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造纸、印刷 22，318，207．86 0．24 Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 147，943，869．53 1．57 Ｃ5 电子 39，594，973．97 0．42 Ｃ6 金属、非金属 628，940，943．34 6．66 Ｃ7 机械、设备、仪表 380，146，594．24 4．02 Ｃ8 医药、生物制品 82，174，730．82 0．87 Ｃ99 其他制造业 20，843，313．32 0．22 4 Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 231，353，852．43 2．45 5 Ｅ 建筑业 44，103，318．48 0．47 6 Ｆ 交通运输、仓储业 401，106，527．93 4．25 7 Ｇ 信息技术业 199，289，246．62 2．11 8 Ｈ 批发和零售贸易 164，087，682．99 1．74 9 Ｉ 金融、保险业 738，770，981．67 7．82 10 Ｊ 房地产业 283，326，517．26 3．00 11 Ｋ 社会服务业 82，961，573．95 0．88 12 Ｌ 传播与文化产业 26，117，588．17 0．27 13 Ｍ 综合类 123，779，959．92 1．31 合计 4，394，605，298．80 46．51 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产 净值比例（％） 1 600150 1，340，000 334，651，600．00 3．54 2 000709 13，261，451 331，271，045．98 3．51 3 000002 万 科Ａ 8，125，000 234，325，000．00 2．48 4 601006 6，243，203 159，950，860．86 1．69 5 600031 2，499，690 142，582，317．60 1．51 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值 （元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 600028 8，304，422 194，572，607．46 2．06 2 600036 3，963，268 157，064，310．84 1．66 3 000002 万 科Ａ 5，314，488 153，269，833．92 1．62 4 600030 1，314，574 117，352，020．98 1．24 5 600016 7，457，255 110，516，519．10 1．17 序号 债券品种 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 国债 411，172，031．70 4．35 2 金融债 1，543，596，600．00 16．34 3 企业债 3，668．04 0．00 4 可转换债券 14，139，870．29 0．15 合计 1，968，912，170．03 20．84 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例（％） 1 05农发14 403，440，000．00 4．27 2 07央票91 328，134，000．00 3．47 3 07央票107 318，054，000．00 3．37 4 02国债⑽ 118，259，870．40 1．25 5 21国债⒂ 117，036，756．00 1．24 其他资产明细 金额（元） 应收交易保证金 3，499，845．00 应收利息 16，428，937．17 应收证券清算款 25，330，043．90 合计 45，258，826．07 权证名称 本报告期买入权证金额（元） 本报告期获配权证市值（元） 报告期初持有权证市值（元） 报告期末持有权证市值（元） 报告期末权证市值占基金资产净值比例（％） 深发展ｓｆｃ1 认购权证 0．00 0．00 3，341，820．48 0．00 0．00 深发展ｓｆｃ2 认购权证 0．00 0．00 2，113，270．97 0．00 0．00 合 计 0．00 0．00 5，455，091．45 0．00 0．00 本基金管理人持有本基金份额（份） 占基金总份额比例（％） 3，750，000 0．125
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