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海富通风格优势股票型证券投资基金http://www.sina.com.cn 2008年01月19日 05:46 中国证券报-中证网
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2007年10月1日起至2007年12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 ■ 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 ■ 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2007年7月1日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额／（本期利润／加权平均基金份额本期利润）。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 海富通优势累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 2006年10月19日至2007年12月31日 ■ 注： 1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 四、管理人报告 1、基金经理简介 康赛波先生，1997年毕业于湖南大学金融系，获学士学位。1997年至1999年工作于湘财证券有限责任公司，主要从事投资管理业务；1999年至2000年工作于大成基金管理有限公司，从事研发及投资管理业务；2001年2月起加入湘财合丰基金管理公司筹备组，2003年4月至2005年4月任泰达荷银合丰稳定基金基金经理；2005年4月至2006年12月担任泰达荷银风险预算股票基金基金经理；2006年5月至2007年4月担任泰达荷银效率基金基金经理；2007年5月加入海富通基金管理有限公司，2007年8月起任海富通优势基金基金经理。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 2007年4季度上海和深圳两地股市都出现了冲高回落，行情振荡反复。10月初，两市指数延续了3季度的升势，在成交量的配合下，上证指数和深证成指分别上触了6100点和19600点的整数关口，此后不久，在美国次级债影响逐步放大和国内宏观经济调控预期不断强化之下，两市指数开始展开逐级调整，下跌幅度均超过20％，尤以金融、地产板块跌幅居前。至季度末，由于对于明年1季报的看好，两市指数均有一定幅度的回升。本季度内，消费类股票表现出色。 报告期内，本基金投资思路以稳健为主，操作上主要增持消费类行业如食品饮料、连锁商业等，有效地抵御了地产行业的大幅波动。 报告期内，基金净值增长率为－1．40％，同期业绩基准收益率为－2．57％，基金超越业绩比较基准1．17个百分点。 展望后市，国内宏观紧缩政策效应和美国次级债危机仍将对市场走势有着较大的影响。美国次级债危机预计仍将持续，势必对全球经济形成拖累。在国内宏观调控政策下，国内经济能否保持高速增长和相对合理通货膨胀水平，则决定着市场波动区间和节奏。就投资机会而言，估值相对合理的消费类行业、鉴于季节性而位于高景气度的行业以及得益于政策调控、限制产能释放的行业有望成为市场关注重点。在投资风格上，预计中小盘公司将阶段性成为资金流入标的。 海富通优势基金将以人民币升值受益板块、装备制造业、消费升级收益板块为主要配置方向，采取自下而上的个股选择方式选择在行业内具有核心竞争力（较强的行业壁垒、领先的技术水平、独特商业模式下的先行者）的公司。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 ■ （七）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、报告期内基金没有投资资产支持证券。 4、基金的其他资产构成 单位：元 ■ 5、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细。 无。 6、报告期内本基金管理人未运用自有资金投资本基金。 六、开放式基金份额变动 单位：份 ■ 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1． 中国证监会批准设立海富通风格优势股票型证券投资基金的文件 2． 海富通风格优势股票型证券投资基金基金合同 3． 海富通风格优势股票型证券投资基金招募说明书 4． 海富通风格优势股票型证券投资基金托管协议 5． 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6． 报告期内海富通风格优势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021－38784858；40088－40099 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 海富通基金管理有限公司 2008年1月19日 1、基金简称： 海富通优势 2、基金代码： 519013 3、基金运作方式： 契约型开放式 4、基金合同生效日： 2006年10月19日 5、报告期末基金份额总额： 3，969，972，851．31份 6、投资目标： 在适度控制风险并保持资产良好流动性的前提下，通过积极选择不同风格优势的股票，力争为投资者提供长期稳定的超额回报。 7、投资策略： 本基金将在适度的大类资产配置的基础上，运用“风格优选，积极轮换，精选个股”策略，把握不同风格优势策略在不同阶段的变动趋势和投资机会，并在策略内自下而上精选个股，实现基金资产的超额收益。本基金的投资策略主要包括资产配置策略、风格轮换策略和精选证券策略。 8、业绩比较基准： 75％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋25％上证国债 9、风险收益特征： 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 本期利润 －188，484，459．39元 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 732，029，501．64元 加权平均基金份额本期利润 －0．0448元 期末基金资产净值 7，846，698，189．14元 期末基金份额净值 1．977元 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准标准差（4） （1）－（3） （2）－（4） 过去3个月 －1．40％ 1．70％ －2．57％ 1．46％ 1．17％ 0．24％ 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 6，816，869，373．41 86．20％ 债券 526，452，000．00 6．66％ 银行存款和清算备付金合计 105，683，791．56 1．34％ 应收证券清算款 17，101，940．63 0．21％ 权证 218，973，800．00 2．77％ 其他资产 223，237，941．27 2．82％ 合计 7，908，318，846．87 100．00％ 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00％ Ｂ 采掘业 350，719，562．91 4．47％ Ｃ 制造业 3，258，119，281．33 41．52％ Ｃ0 食品、饮料 860，919，955．94 10．97％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 394，185，000．00 5．02％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 291，725，032．51 3．72％ Ｃ5 电子 2，066，000．11 0．03％ Ｃ6 金属、非金属 283，183，357．76 3．61％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，032，640，310．50 13．16％ Ｃ8 医药、生物制品 284，780，613．01 3．63％ Ｃ99 其他制造业 108，619，011．50 1．38％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 174，498，995．62 2．22％ Ｅ 建筑业 15，594，044．16 0．20％ Ｆ 交通运输、仓储业 388，111，095．12 4．95％ Ｇ 信息技术业 223，787，259．16 2．85％ Ｈ 批发和零售贸易 334，582，138．93 4．27％ Ｉ 金融、保险业 979，107，375．78 12．48％ Ｊ 房地产业 753，338，049．20 9．60％ Ｋ 社会服务业 0．00 0．00％ Ｌ 传播与文化产业 162，425，736．72 2．07％ Ｍ 综合类 176，585，834．48 2．25％ 合计 6，816，869，373．41 86．88％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600786 东方锅炉 4，700，000 396，915，000．00 5．06％ 2 600963 16，500，000 394，185，000．00 5．02％ 3 600519 1，601，033 368，237，590．00 4．69％ 4 600748 6，728，426 312，198，966．40 3．98％ 5 600309 7，289，018 277，347，134．90 3．53％ 6 000527 7，001，368 259，820，766．48 3．31％ 7 601318 2，307，676 244，844，423．60 3．12％ 8 600036 6，000，000 237，780，000．00 3．03％ 9 601006 9，101，876 233，190，063．12 2．97％ 10 000002 万 科Ａ 7，600，000 219，184，000．00 2．79％ 债券类别 债券市值（元） 市值占净值比例 国债 49，785，000．00 0．63％ 金融债券 0．00 0．00％ 央行票据 476，667，000．00 6．08％ 企业债 0．00 0．00％ 可转换债券 0．00 0．00％ 其他债券 0．00 0．00％ 债券投资合计 526，452，000．00 6．71％ 债券名称 市值（元） 市值占净值比例 07央行票据04 233，472，000．00 2．98％ 07央行票据09 145，905，000．00 1．86％ 07央行票据01 97，290，000．00 1．24％ 07国债09 49，785，000．00 0．63％ 权证名称 市值（元） 市值占净值比例 五粮ＹＧＣ1 218，973，800．00 2．79％ 项目 金额 交易保证金 3，372，356．74 应收股利 0．00 应收利息 13，522，417．25 应收申购款 6，342，747．28 其他应收款 0．00 买入返售证券 200，000，420．00 待摊费用 0．00 合计 223，237，941．27 本报告期初基金份额总额 4，577，543，005．83 本报告期间基金总申购份额 200，148，585．22 本报告期间基金总赎回份额 807，718，739．74 本报告期末基金份额总额 3，969，972，851．31
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