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海富通股票证券投资基金http://www.sina.com.cn 2008年01月19日 05:46 中国证券报-中证网
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2007年10月1日起至12月31日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 ■ 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位： 元 ■ 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）所列数据截止到2007年12月31日。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 海富通股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年7月29日至2007年12月31日） ■ 注： 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自2007年8月22日至2007年11月23日为持续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产70％－95％，一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5％。同时满足第14章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、本基金的历任基金经理分别为陈洪，任职时间为2005年7月至2006年9月；郑拓，任职时间为2005年7月至2007年3月。 四、管理人报告 1、基金经理简介 蒋征先生，工商管理硕士，持有基金从业人员资格证书，证券从业年限9年。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和基金基金经理助理，2003年1月至2004年4月任泰和基金基金经理，2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，2005年12月至2006年5月任基金兴安基金经理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司，2006年9月起任海富通强化回报基金基金经理，2007年2月起，兼任海富通股票基金基金经理，2007年10月起任股票组合管理部总监。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 2007年4季度市场振荡反复，上证指数突破了6100点的整数关口后随之展开调整。市场担心美国次级债影响将逐步显现，国内宏观经济调控的力度将不断增强，未来经济增长可能放缓。指数下跌幅度超过20％，尤以金融、地产板块跌幅居前。进入11月，小市值股票日渐活跃，部分冲击新高。消费类股票整体表现出色。 本报告期内，本基金主要减持了地产和金融类资产，增加了煤炭类、新能源和可选消费类资产。在17大特别是中央经济会议之后，中央明确提出，调控地产的价格，在再融资和信贷两个方面调节地产供给，并通过提高住房按揭利率，抑制了需求的增长。为此，本基金对金融地产进行了部分减持。中美对话前后，人民币升值步伐明显加快，本基金认为，在不远的未来，人民币突然再次大幅升值的可能性是存在的，在回避金融地产的背景下，本基金加大了对资源，尤其是与国际价格仍有明显差距的煤炭类资源的配置。 （2）本基金业绩表现 报告期内，基金净值增长率为－3．86％，而同期业绩比较基准收益率为－2．89％，落后基准0．97个百分点。 （3）市场展望和投资策略 展望后市，通货膨胀可能远远没有结束，国内宏观紧缩政策效应和美国次级债危机仍将对市场走势有着较大的影响。经济增长放缓的预期客观存在，就投资机会而言，估值相对合理的消费类行业、受益于人民币升值行业、鉴于季节性而位于高景气度的行业以及得益于政策调控、限制产能释放的行业有望成为市场关注重点。在投资风格上，预计中小盘公司将阶段性成为资金流入标的，同时，资产注入和节能环保包括新能源类资产也将成为本基金密切关注的对象。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 ■ （七）报告期末资产支持证券市值占基金净资产的比例以及按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 无。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、基金的其他资产构成 单位：元 ■ 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无 5、报告期内本基金管理人未运用自有资金投资本基金。 六、开放式基金份额变动 单位：份 ■ 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1． 中国证监会批准设立海富通股票证券投资基金的文件 2． 海富通股票证券投资基金基金合同 3． 海富通股票证券投资基金招募说明书 4． 海富通股票证券投资基金托管协议 5． 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6． 报告期内海富通股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021－38784858；40088－40099 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 海富通基金管理有限公司 2008年1月19日 1、基金简称： 海富通股票 2、基金代码： 519005 3、基金运作方式： 契约型开放式 4、基金合同生效日： 2005年7月29日 5、报告期末基金份额总额： 8，861，862，593．03份 6、投资目标： 精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合，分享中国经济高速成长的成果，谋求基金资产的长期最大化增值。 7、投资策略： 本基金采用双层次的投资策略：第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析，确定股票和现金资产的配置比例；第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究，精选适合本投资组合风险收益特征的股票。 8、业绩比较基准： 80％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋20％上证国债 9、风险收益特征： 本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中国银行股份有限公司 本期利润 －364，220，235．59 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 17，258，505．69 加权平均基金份额本期利润 －0．0407 期末基金资产净值 9，046，844，255．56 期末基金份额净值 1．021 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准标准差（4） （1）－（3） （2）－（4） 过去3个月 －3．86％ 1．68％ －2．89％ 1．57％ －0．97％ 0．11％ 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 7，926，662，066．57 86．93％ 债券 708，430，498．00 7．77％ 银行存款和清算备付金合计 150，307，096．07 1．65％ 应收证券清算款 0．00 0．00％ 权证 9，622，323．50 0．10％ 其他资产 323，379，917．63 3．55％ 合计 9，118，401，901．77 100．00％ 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00％ Ｂ 采掘业 441，429，321．55 4．88％ Ｃ 制造业 2，812，265，823．99 31．09％ Ｃ0 食品、饮料 196，116，137．41 2．17％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 31，264，490．31 0．35％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 666，185，137．97 7．36％ Ｃ5 电子 51，604，147．12 0．57％ Ｃ6 金属、非金属 425，127，877．70 4．70％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，430，432，027．44 15．81％ Ｃ8 医药、生物制品 11，536，006．04 0．13％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 87，480，064．14 0．97％ Ｅ 建筑业 5，781，460．32 0．06％ Ｆ 交通运输、仓储业 806，592，622．46 8．92％ Ｇ 信息技术业 60，725，544．86 0．67％ Ｈ 批发和零售贸易 324，897，920．18 3．59％ Ｉ 金融、保险业 2，310，865，718．31 25．54％ Ｊ 房地产业 220，080，258．34 2．43％ Ｋ 社会服务业 454，029，682．88 5．02％ Ｌ 传播与文化产业 172，754，531．28 1．91％ Ｍ 综合类 229，759，118．26 2．54％ 合计 7，926，662，066．57 87．62％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 601398 49，999，963．00 406，499，699．19 4．49％ 2 601318 3，499，847．00 371，333，766．70 4．10％ 3 000768 9，000，000．00 329，400，000．00 3．64％ 4 601628 5，499，921．00 318，665，422．74 3．52％ 5 000338 3，441，652．00 298，047，063．20 3．29％ 6 600879 9，950，577．00 275，033，948．28 3．04％ 7 600631 10，719，734．00 246，768，276．68 2．73％ 8 601939 建设银行 25，037，032．00 246，614，765．20 2．73％ 9 000527 6，586，382．00 244，420，636．02 2．70％ 10 000937 8，473，794．00 238，198，349．34 2．63％ 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 国 债 175，802，200．00 1．94％ 2 央行票据 292，161，000．00 3．23％ 3 企业债 40，547，298．00 0．45％ 4 金融债 199，920，000．00 2．21 合计 708，430，498．00 7．83％ 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 07农发02 199，920，000．00 2．21％ 2 07央票18 174，870，000．00 1．93％ 3 07国债20 130，000，000．00 1．44％ 4 07央票04 68，096，000．00 0．75％ 5 － － － 序号 权证名称 代码 数量 市值（元） 市值占基金净资产比例 获得方式（被动持有或主动投资） 1 五粮ＹＧＣ1 030002 200，000 9，520，600．00 0．11％ 主动投资 2 上汽ＣＷＢ1 580016 11，196 101，723．50 0．00％ 被动持有 合计 9，622，323．50 0．11％ 序号 其他资产 金额（元） 1 交易保证金 4，881，313．87 2 应收利息 13，663，964．06 3 应收申购款 4，833，989．70 4 其他应收款 0．00 5 买入返售证券 300，000，650．00 合 计 323，379，917．63 本报告期初基金份额总额 9，504，281，704．49 本报告期间基金总申购份额 899，987，982．82 本报告期间基金总赎回份额 1，542，407，094．28 本报告期末基金份额总额 8，861，862，593．03
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