华宝证券经纪有限责任公司对不合格账户采取规范措施的再次公告

　　尊敬的投资者：

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）和中国证券登记结算公司（以下简称中登公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》等相关政策要求，需对不合格账户进行规范。我司已分别于2007年9月18日、11月2日在《上海证券报》等指定报刊发布《关于限期规范不合格账户及办理客户交易结算资金第三方存管签约手续的公告》、《关于对不合格账户采取限制措施的公告》，对我司账户清理工作的时间进度和相关措施进行了公告。为了进一步加快我司账户清理进度，切实保障客户资产安全，维护投资者合法权益，现对我司近期将采取的部分规范措施和时间安排公告如下：

　　一、本公告所指的不合格账户包括以下类型：

　　1、身份不对应账户：指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

　　2、身份虚假账户：指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、证件类型或证件号码一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。

　　3、代理关系不规范账户：指客户委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户，以及被代理账户本身不规范的情况。

　　4、资料不规范账户：账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件；

　　5．其他监管政策认定的不合格账户。

　　二、不合格账户规范处理时间安排：

　　1、自2008年1月31日起，我司将在此前已对不合格账户采取限制转托管、限制撤销指定交易、限制存取款、限制买入等措施的基础上，对不合格账户进一步采取限制卖出措施；

　　2、对2008年1月31日前未能到营业部办理规范手续的客户，我司将对其无证券余额的证券账户进行注销。

　　3、2008年4月30日前，我司将按照中国证监会、中登公司的统一安排，将未能规范的不合格账户上报中登公司，由中登公司、交易所集中对不合格账户采取中止交易处理；

　　4、自2008年8月1日起，未规范的不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效法律文书等证明文件由证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中登公司办理。

　　由此，郑重提醒投资者，如在证券交易或资金存取时发现问题，请及时与开户营业部联系，不合格账户必须在达到规范要求后方能解除限制。未办理第三方存管签约手续的投资者还须同时办理第三方存管签约手续。

　　三、客户账户规范及办理手续：

　　1、请投资者关注自己的账户状态，如果您的账户属于不合格账户，请立即与开户营业部联系并办理账户规范手续；

　　2、如您不能确定在我司开立账户的状态是否属于不合格账户，请您尽快通过我司提供的网上交易、咨询电话等渠道进行查询，或直接与开户营业部联系，根据相关规定办理相应手续，以免影响您的投资安排；

　　3、已经规范的合格账户，交易及资金存取行为不受影响；

　　4、客户前往我司营业部办理账户规范手续时；需携带本人有效身份证原件及复印件、沪深证券账户卡及复印件。

　　四、账户清理工作是国家有关法律法规的要求，账户清理及账目核对，都是保护投资者权益的重要举措，请您大力配合。

　　五、客户可通过我司各证券营业部设立的咨询电话咨询有关不合格账户规范工作相关情况

　　公司网址:www.cnhbstock.com

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　　特此公告

　　华宝证券经纪有限责任公司

　　二ＯＯ八年一月十七日