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四川川投能源股份有限公司有限售条件的流通股上市公告http://www.sina.com.cn 2008年01月14日 05:36 中国证券报-中证网
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 重要提示： ●本次有限售条件的流通股上市数量为770，416股 ●本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年1月17日 一、公司股权分置改革方案的相关情况 1、本公司股权分置改革方案于2006年7月3日经相关股东会议通过，以2006年7月12日作为股权登记日实施，于2006年7月14日实施后首次复牌。 2、本公司股权分置改革方案无安排追加对价。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺： 四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”）承诺：保证所持有的川投能源股份自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易或者转让。峨眉铁合金综合服务开发公司、成都海宏信息技术开发有限公司、成都铁路局均承诺：保证所持有的川投能源股份自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。以上股东均已履行上述承诺。 成都铁路局持有川投能源非流通股股份尚未办理过户手续，为保证川投能源股权分置改革工作顺利进行，川投集团特别承诺：由川投集团先行代垫应由汉都公司执行的对价安排226，624股。 三、公司股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况 1、非公开发行导致的股本结构变化和股东持股变化情况 2007年5月16日，本公司2007年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行股票的议案。 中国证监会于2007年9月24日以证监发行字［2007］309号核准了本公司非公开发行股票的申请。 2007年9月25日至9月29日，本公司向川投集团发行了70，182，525股人民币普通股（Ａ股），川投集团以资产认购。 2007年10月16日至10月24日，本公司采取竞价机制、以非公开发行股票的方式向五家机构投资者发行了34，900，000股人民币普通股（Ａ股），五家机构投资者均以现金方式认购。 2、股东单位名称变化及偿还代垫对价股份导致的股东持股变化情况 1999年，根据铁道部（98）铁部发密字［57］号和成都铁路局成铁劳（1998）351号，成都铁路局西昌铁路分局被撤销并入成铁分局，成都铁路局西昌铁路分局持有的公司99．70万股法人股转由成铁分局持有；2005年，根据铁道部（铁劳卫［2005］43号）和成都铁路局成铁办［2005］88号文件，成铁分局被撤销，由成都铁路局直接管理，成铁分局持有的公司99．70万股法人股转由成都铁路局持有；根据成都铁路局2006年7月26日出具的成铁财函［2006］273号，原成都铁路局持有的公司股份改由四川汉都铁路实业开发集团公司（以下简称“汉都集团公司”）持有。但是由于上述股东变化未及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）申请变更登记，因此，在登记公司登记的股东名称仍为成都铁路局西昌铁路分局。 2007年11月12日，成都铁路局西昌铁路分局将其名下的997，040股川投能源股份过户至汉都集团公司，并在登记公司办理完相关手续。 2007年11月26日，汉都集团公司与川投集团签署协议，汉都集团公司同意川投能源的股改方案并履行相关义务，同意偿还川投集团垫付的股改对价股份226，624股。 2007年12月6日，汉都集团公司将其持有的226，624股川投能源股份过户至川投集团，并在登记公司办理完相关手续。汉都集团公司现持有本公司股份770，416股。 3、本公司目前的股本结构 经过上述的股本结构和股东持股变化，本公司目前的股本结构如下： 股份类别 数量 占总股本比例 1、有限售条件流通股 267，759，829 54．50％ 其中：四川省投资集团有限责任公司 232，089，413 47．24％ 深圳市利捷达贸易有限公司 8，000，000 1．63％ 上海大众汽车嘉定销售服务有限公司 8，000，000 1．63％ 上海永润置业发展有限公司 7，000，000 1．42％ 江西省江信国际集团有限公司 6，900，000 1．40％ 福建天利电力科技有限公司 5，000，000 1．02％ 四川汉都铁路实业开发集团公司 770，416 0．16％ 2、无限售条件流通股 223，531，160 45．50％ 3、合计股本总额 491，290，989 100％ 四、大股东占用公司资金情况 公司不存在大股东占用资金的情况，无因大股东占用而影响有限售条件的流通股上市流通情形。 五、保荐机构核查意见： 公司股权分置改革保荐机构金元证券有限责任公司于2007年12月10日出具了本次有限售条件流通股上市流通核查意见，意见认为： 截至本核查意见出具日止，川投能源相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，并正在执行其在股权分置改革中所做的承诺。 川投能源董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。 六、本次有限售条件的流通股上市流通情况 1、本次有限售条件的流通股拟上市数量为770，416股： 2007年12月6日，汉都集团公司偿还川投集团垫付的股改对价股份226，624股后，其剩余所持有的770，416股川投能源股份可解除限售条件并上市流通； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年1月17日 3、有限售条件的流通股上市明细清单 序号 股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 本次上市数量 （单位：股） 剩余有限售条件的流通股股份数量 1 四川省投资集团有限责任公司 232，089，413 47．24％ 0 232，089，413 2 深圳市利捷达贸易有限公司 8，000，000 1．63％ 0 8，000，000 3 上海大众汽车嘉定销售服务有限公司 8，000，000 1．63％ 0 8，000，000 4 上海永润置业发展有限公司 7，000，000 1．42％ 0 7，000，000 5 江西省江信国际集团有限公司 6，900，000 1．40％ 0 6，900，000 6 福建天利电力科技有限公司 5，000，000 1．02％ 0 5，000，000 7 四川汉都铁路实业开发集团公司 770，416 0．16％ 770，416 0 合计 267，759，829 54．50％ 770，416 266，989，413 本次有限售条件的流通股上市为本公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。 4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。 5、此前有限售条件的流通股上市情况： 2007年7月14日，股改方案实施满一年，根据本公司股改时部分原非流通股股东的承诺，其持有的股份限售期限届满，该部分股份可以上市流通，在办理相应的手续后，2007年7月16日，此部分有限售条件的流通股获得上市流通。具体情况如下： 序号 股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 本次上市数量 （单位：股） 剩余有限售条件的流通股股份数量 1 四川省投资集团有限责任公司 161，680，264 41．86％ 0 161，680，264 2 峨眉铁合金综合服务开发公司 8，474，581 2．19％ 8，474，581 0 3 成都海宏信息技术开发有限公司 7，704，164 1．99％ 7，704，164 0 4 成都铁路局 997，040 0．26％ 0 997，040 合计 178，856，049 46．31％ 16，178，745 162，677，304 注：成都铁路局由于未归还股改对价，未能在2007年7月16日流通上市。 七、本次上市后公司股本结构变动情况 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流通股份 1、国有法人持有股份 232，859，829 －770，416 232，089，413 2、其他境内法人持有股份 34，900，000 0 34，900，000 有限售条件的流通股合计 267，759，829 －770，416 266，989，413 无限售条件的流通股份 Ａ股 223，531，160 ＋770，416 224，301，576 无限售条件的流通股合计 223，531，160 ＋770，416 224，301，576 股份总额 491，290，989 0 491，290，989 特此公告。 四川川投能源股份有限公司董事会 二〇〇八年一月十四日 备查文件： 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表 2、投资者记名证券持有数量查询证明 3、保荐机构核查意见书 4、其他文件
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