齐鲁证券全面推进合规试点工作

　　⊙本报记者 朱剑平

　　为全面深入推进合规管理体系建设，齐鲁证券于12月26日召开了全体人员参加的合规管理体系实施动员大会。

　　齐鲁证券董事长李玮指出，建设合规管理体系是公司在加快发展的关键时期作出的一项战略性决策，公司将从组织架构、制度建设、工作机制、责任落实、保障机制等方面进一步完善合规管理体系。他要求全体员工牢固树立“合规人人有责”、“全员主动合规”以及“合规创造价值”的理念，不断提升合规意识，为合规管理体系实施营造良好的文化氛围。公司合规总监在总结公司前期合规管理体系建设工作的基础上，对建立合规手册、完善合规管理工作流程、强化合规审查、加大合规检查力度、落实合规报告制度、加强合规咨询与培训等工作进行了具体部署。

　　山东证监局对齐鲁证券此次大会非常重视，局长尹奉廷、局长助理陆泽峰亲自出席会议并讲话。尹奉廷明确指出，建立合规管理制度，对于促进证券公司建立自我约束机制，提高自我监管能力，实现外部监管和内部约束的有机互动，提高监管效率具有重大意义。他要求公司要以实施合规管理体系为契机，进一步完善公司法人治理结构，加强内控建设，依法合规运作。

　　记者从本次动员大会上获悉，齐鲁证券是中国证监会确定的首批设立合规总监建立合规管理制度的六家试点证券公司之一。