西南证券有限责任公司关于对不合格账户采取限制措施的公告

　　尊敬的各位投资者：

　　感谢您对西南证券有限责任公司（以下简称“我公司”）一如既往的支持。为切实保护您的合法权益，进一步规范账户管理，我公司分别于2007年4月16日、2007年9月20日在《中国证券报》上发布了《西南证券有限责任公司账户清理公告》、《西南证券关于对不合格账户和休眠账户进行规范管理的公告》，并在我公司网站、各营业场所、网上交易系统及行情登陆界面进行了详细公告，提醒各位投资者及时对持有的不合格账户进行规范。在广大投资者的积极支持和配合下，我公司账户清理工作取得了较大成效，绝大多数投资者对其持有的不合格账户进行了规范清理。

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）、中国登记结算公司《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等相关文件的规定和要求，为加快不合格账户清理，现就我公司对不合格账户进行规范管理的相关事项公告如下：

　　一、不合格账户的界定

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　二、不合格账户具体类型

　　1、身份不对应账户：指资金账户名称与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；

　　2、虚假身份账户：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；

　　3、代理关系不规范账户：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户。

　　4、资料不规范账户：即账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码（营业执照号码）、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证件号码不全或不准确的账户，包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应，但资金投入真实、资产权属关系明确的账户。

　　5、其它不合格账户：指其它账户资料不完整或资产权属不清的账户。

　　三、不合格账户规范管理的限制措施

　　1、根据中国证监会文件精神，我公司将于2008年1月7日起，对不合格账户采取限制资金存取、限制证券买入、限制撤销指定、限制托管转出等控制措施，直至账户规范为止。为不影响您的正常交易和资金存取，请持有不合格账户的投资者务必尽快到开户营业部完善账户规范手续，并办理第三方存管。

　　2、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜面交易系统中注销。

　　3、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合账户清理的，我公司将从2008年1月14日起对证券余额为零的不合格A股证券账户通过登记公司予以注销。

　　四、我公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，若您不能确定在我公司开立账户的状态，请尽快联系您开户营业部查询账户状态，并请持有上述不合格账户的投资者见此公告后尽快携带相关证件及资信证明材料到开户营业部办理账户规范手续。若客户未能在我公司要求时间内办理账户规范手续，由此引起的一切后果均由客户自行承担。

　　五、监管部门及各相关机构下发的以下通知与本公告内容相关，各位投资者可登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证监会网址：www.csrc.gov.cn

　　中国证券登记结算有限责任公司网址：www.chinaclear.cn

　　上海证券交易所网址：www.sse.com.cn

　　深圳证券交易所网址：www.szse.cn

　　账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，有关账户规范的详情请咨询开户营业部或登陆我公司网站www.swsc.com.cn查询。

　　感谢您对我们工作的大力支持、协助和理解，西南证券将一如既往地竭诚为您服务，保护您在我公司的合法权益不受损害。

　　特此公告。

　　西南证券有限责任公司

　　二〇〇七年十二月二十四日

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　　重庆沧白路营业部

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