一审获刑 新疆证券高管要上诉

　　【新疆都市报记者孙懿记者金炜乌鲁木齐报道】

　　非法吸收公众存款182亿，原新疆证券公司被罚800万

　　12月19日，乌鲁木齐市中级人民法院对原新疆证券有限责任公司(下称新疆证券)非法吸收公众存款(下称非法吸存)案进行一审宣判。新疆证券被判非法吸收公众存款罪，处罚金800万元；原新疆证券法定代表人、董事长高虎等6名高管也因相同罪名被判6个月至3年不等的缓刑，并处相应罚金，6人当庭表示不服，均提出上诉。

　　非法吸收公众存款182亿

　　2007年8月14日，新疆证券非法吸存案在乌市中级人民法院开庭审理(详见本报8月15日A16版报道)，庭审持续了近一周时间。

　　法院经审理查明，新疆证券从1997年9月开始从事机构客户受托理财业务，以委托购买国债业务的形式与疆内农村、城市信用社客户签订国债管理合同，向客户支付固定收益率。

　　1997年9月至2005年9月，在时任新疆证券董事长高虎的决策指挥下，由高虎、张栋(时任新疆证券总经理)、马明秀(时任新疆证券副总经理)、张全志(时任新疆证券副总经理)、于敬荣(时任新疆证券财务总监)、卓青(时任新疆证券财产运作部负责人、新疆证券乌市人民路营业部经理)具体组织、实施，借受托理财之名，以委托购买国债、证券投资为主要形式，变相非法吸收公众存款。

　　新疆证券与机构客户签订各种受托理财合同的同时，又与部分客户签订补充协议，虽然约定预计收益率，但实际上通过向客户承诺保本付息的方式，进行变相吸收公众存款活动。新疆证券将吸收的客户资金主要用于一级市场认购新股、二级市场购买股票等。

　　案发后，经上海立信长江会计师事务所有限公司新疆分所审计，新疆证券非法吸收公众存款182亿余元，其中机构2074笔，金额169亿余元，自然人32314笔，金额12亿余元。

　　11亿元客户资金无法兑付

　　乌市中级人民法院经审理认为，被告单位新疆证券未经中国人民银行和国家相关监管部门批准，以开展所谓的受托投资管理业务的名义，采取与客户签订委托购买国债、受托投资管理协议、客户资产管理等合同及补充协议的方式，承诺固定收益率并到期还本付息，变相吸收公众存款182亿余元，数额特别巨大，同时造成11亿余元的客户资金无法兑付的严重后果，其行为已构成非法吸收公众存款罪。

　　高虎等6名高管在受托投资管理业务中，参与决策、组织、管理受托理财业务，积极实施变相吸收公众存款的行为，构成非法吸收公众存款罪。

　　新疆证券被判罚800万

　　法院遂作出如下判决：被告单位新疆证券被判处罚金800万元；高虎被判处有期徒刑3年缓刑3年，并处罚金20万元；于敬荣判处有期徒刑2年缓刑2年，并处罚金15万元；卓青、张栋均被判处有期徒刑1年缓刑1年，并处罚金10万元；马明秀、张全志均被判处有期徒刑6个月缓刑1年，并处罚金5万元。

　　宣判后，6名高管当庭表示不服，均提出上诉。

　　非法吸收公众存款罪

　　非法吸收公众存款罪是指违反金融法规规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。

　　《刑法》第176条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。(24F2)